山石网科: 2022年向不特定对象刊行可补救公司债券第十六次临时受托惩作事务叙述（2024年度）执行选录

（原标题：2022年向不特定对象刊行可补救公司债券第十六次临时受托惩作事务叙述（2024年度））

股票代码：688030 股票简称：山石网科 债券代码：118007 债券简称：山石转债

山石网科通讯本领股份有限公司2022年向不特定对象刊行可补救公司债券第十六次临时受托惩作事务叙述 (2024年度)

债券受托惩办东说念主：CICC中金公司

要紧声明： 本叙述依据《公司债券刊行与走动惩办主见》《对于山石网科通讯本领股份有限公司向不特定对象刊行可补救公司债券之债券受托惩办合同》《山石网科通讯本领股份有限公司向不特定对象刊行可补救公司债券召募诠释书》等关系法规，由本期债券受托惩办东说念主中国海外金融股份有限公司编制。中金公司编制本叙述的执行及信息均来源于山石网科通讯本领股份有限公司提供的贵府或诠释。

本叙述不组成对投资者进行或不进行某项举止的推选主意，投资者应答关系事宜作念出落寞判断，而不应将本叙述中的任何执行据以看成中金公司所作的承诺或声明。在职何情况下，投资者依据本叙述所进行的任何看成或不看成，中金公司不承担任何累赘。

一、本期债券核准或者 本次刊行经公司于2020年11月3日召开的第一届董事会第二十一次会议、2021年8月13日召开的第一届董事会第二十七次会议审议通过，并经公司于2020年11月19日召开的2020年第一次临时鼓励大会审议通过，鼓励大会决议灵验期至2021年11月18日；经公司于2021年11月10日召开的第一届董事会第三十次会议和2021年11月26日召开的2021年第三次临时鼓励大会审议通过，本次向不特定对象刊行可补救公司债券决议灵验期蔓延至2022年11月17日。

经中国证券监督惩办委员会《对于欢跃山石网科通讯本领股份有限公司向不特定对象刊行可补救公司债券注册的批复》(证监许可(2021)4025号) 欢跃注册，山石网科通讯本领股份有限公司于2022年3月22日向不特定对象刊行了2,674,300张可补救公司债券，并于2022年4月21日在上海证券走动所上市走动(转债简称"山石转债"，转债代码"118007")。“山石转债”转股期限为2022年9月28日至2028年3月21日，开动转股价钱24.65元/股。

二、“山石转债”基本情况 (一) 债券称号：山石网科通讯本领股份有限公司2022年向不特定对象刊行可补救公司债券 (二) 债券简称：山石转债 (三) 债券代码：118007 (四) 债券类型：可补救公司债券 (五) 刊行范围：东说念主民币26,743.00万元 (六) 刊行数目：267.43万张 (七) 票面金额和刊行价钱：本次刊行的可转债每张面值为东说念主民币100元，按面值刊行。 (八) 债券期限：本次刊行的可补救公司债券的期限为自愿行之日起六年，即自2022年3月22日至2028年3月21日。 (九) 债券利率：本次刊行的可补救公司债券票面利率为第一年0.4%、第二年0.7%、第三年1.2%、第四年1.8%、第五年2.5%、第六年2.8%。 (十) 付息的期限和形式 本次刊行的可转债接受每年付息一次的付息形式，到期送还本金并支付终末一年利息。 (1) 年利息计较 年利息指可补救公司债券合手有东说念主按合手有的可补救公司债券票面总金额自可补救公司债券刊行首日起每满一年可享受确当期利息。 年利息的计较公式为：I=B×i I：指年利息额； B：指本次刊行的可补救公司债券合手有东说念主在计息年度(以下简称“夙昔”或“每年”)付息债权登记日合手有的可补救公司债券票面总金额； i：指可补救公司债券确夙昔票面利率。 (2) 付息形式 ① 本次刊行的可补救公司债券接受每年付息一次的付息形式，计息肇始日为可补救公司债券刊行首日(2022年3月22日，T日)。 ② 付息日：每年的付息日为本次刊行的可补救公司债券刊行首日起每满一年确当日。如该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个走动日，顺缓时期不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。 ③ 付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一走动日，公司将在每年付息日之后的五个走动日内支付夙昔利息。在付息债权登记日前(包括付息债权登记日)恳求补救成公司股票的可补救公司债券，公司不再向其合手有东说念主支付本计息年度及以后计息年度的利息。 ④ 可补救公司债券合手有东说念主所获取利息收入的应付税项由合手有东说念主承担。 (十一) 转股期限 本次刊行的可转债转股期自可转债刊行收场之日(2022年3月28日，T+4日)起满六个月后的第一个走动日(2022年9月28日)起至可转债到期日(2028年3月21日)止(如遇法定节沐日或休息日延至后来的第1个走动日；顺缓时期付息款项不另计息)。 (十二) 转股价钱：本次刊行可转债的开动转股价钱为24.65元/股，现时转股价钱为24.52元/股。 (十三) 信用评级情况：凭证纠合股信评估股份有限公司出具的《山石网科通讯本领股份有限公司向不特定对象刊行可补救公司债券2024年追踪评级叙述》(纠合(2024)3289号)，刊行东说念主主体信用评级为A+，评级忖度为负面，本次可补救公司债券信用评级为A+。 (十四) 信用评级机构：纠合股信评估股份有限公司 (十五) 担保事项：本次可转债不提供担保。 (十六) 登记、托管、托福债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限累赘公司上海分公司

三、本期债券要紧事项具体情况 中金公司看成本期债券的保荐机构、主承销商和受托惩办东说念主，现将本次刊行东说念主于2024年11月13日露馅之《山石网科通讯本领股份有限公司对于不向下修正“山石转债”转股价钱的公告(2024-092)》的具体情况叙述如下： (一) 转股价钱触发修正条件 凭证关系法规及《山石网科通讯本领股份有限公司向不特定对象刊行可补救公司债券召募诠释书》的商定，在本次刊行的可补救公司债券存续时期，当公司股票在职意勾搭三十个走动日中至少有十五个走动日的收盘价低于当期转股价钱的85%时，公司董事会有权提议转股价钱向下修正决议并提交公司鼓励大会表决。 (二) 本次不向下修正“山石转债”转股价钱 扫尾2024年11月12日，“山石转债”转股价钱已触发向下修正条目。鉴于“山石转债”刊行上市时刻较短，近期公司股价受到宏不雅经济、市集调整、大盘低迷等诸多身分的影响，出现了较大波动，公司董事会和惩办层从刚正对待所有投资者的角度启程，抽象探究公司的基本情况、股价走势、市集环境等多重身分，以及对公司的永久发展后劲与内在价值的信心，为防备整体投资者的利益，经公司董事会决定，本次不向下修正转股价钱。 自2024年11月13日起原重新起算后，若再次触发“山石转债”转股价钱的向下修正条目，届时公司董事会将决定是否期骗“山石转债”转股价钱的向下修正权益。

四、上述事项对刊行东说念主影响分析 刊行东说念主《山石网科通讯本领股份有限公司对于不向下修正“山石转债”转股价钱的公告(2024-092)》顺应本期债券《召募诠释书》的商定，未对刊行东说念主平淡筹画及偿债才能组成影响。

中金公司看成本期债券的受托惩办东说念主，为充分保险债券投资东说念主的利益，施行债券受托惩办东说念主责任，在获悉关系事项后，实时与刊行东说念主进行了换取，凭证《公司债券受托惩办东说念主执业举止准则》的关联法规出具本临时受托惩作事务叙述。中金公司后续将密切顺心刊行东说念主对本期债券的本息偿付情况以很是他对债券合手有东说念主利益有要紧影响的事项，并将严格施行债券受托惩办东说念主责任。

特此提请投资者顺心本期债券的关系风险，并请投资者对关系事项作念出落寞判断。