天弘中证农业主题A,天弘中证农业主题C: 天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金招募证明书(更新)

                      招募证明书（更新） 天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金        招募证明书（更新）    基金管理东谈主：天弘基金管理有限公司    基金托管东谈主：国泰君安证券股份有限公司    日    期：二〇二四年十月二十一日                                   招募证明书（更新）                     遑急教导   天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2020 年 10 月 30 日得到中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】2820 号）。   本基金管理东谈主保证招募证明书的内容真实、准确、完好。本招募证明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集出息作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基 金的基金合同于 2021 年 1 月 22 日谨慎成效。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。投 资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应考究阅读本招募证明书，全面领略本 基金居品的风险收益特征和居品特性，充分筹商自身的风险承受才气，感性判断 市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤立决策。投 资东谈主在得到基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险，可能包括： 证券市集举座环境激发的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、多量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理东谈主在投资规划过程中产生的操作风险以及本 基金独到风险等。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者惬心”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要经受完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数一样的风险收益特征。   本基金标的指数为中证农业主题指数。   同中证全指指数的样本空间，即指数样本空间由同期得志以下条件的非 ST、 *ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组成：   （1）科创板证券：上市时辰卓绝一年。   （2）其他证券：上市时辰卓绝一个季度，除非该证券自上市以明天均总市 值排在前 30 位。   （1）对样本空间内证券，按照昔日一年日均成交金额由高到低排行，剔除                                招募证明书（更新） 排行后 20%的证券；    （2）在剩余证券中，登科属于如下中证行业分类的证券：农用机械、化肥 与农药、生物科技、化学药、农牧渔居品、林业居品、包装食物与肉类等；    （3））在上述待选证券中，登科业务触及农用机械、化肥、农药、畜禽药物、 农居品、肉类与乳成品等领域的上市公司证券手脚待选样本；    （4）将上述待选样本按照昔日一年日均总市值由高到低排行，登科排行靠 前的 50 只上市公司证券手脚指数样本。 之间，以使农居品干系的单个样本权重不卓绝 10%，其它单个样本权重不卓绝 5%， 前五大样本权重共计不卓绝 40% 。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金并非保本基金，基金管理东谈主并不可保证投资于本基金不会产生亏空。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应 模范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书的干系章节。侧 袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并柔和本基金启用侧袋机制时的 特定风险。    基金管理东谈主在此相当教导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍法则等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构经受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配检修。                                        招募证明书（更新）   投资者应当考究阅读基金合同、招募证明书、基金居品贵寓纲要等信息败露 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，了解 基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资教化、资产状态等判断基金是 否和自身的风险承受才气相适合，并通过基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的具有基 金销售业务经验的其他机构购买基金。   基金管理东谈主承诺以敦朴信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其改日阐扬， 基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金管理 东谈主提醒投资者轻佻基金投资的“买者惬心”原则，在作念出投资决策后，基金运营 状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金单一投资者（基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主 员手脚发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总额的 外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金招募证明书每年度至少更新一次，本招募证明书所载内容截止日为 务数据未经审计）。                                           招募证明书（更新）                        目       录                                        招募证明书（更新）                              招募证明书（更新）                  一、引子   《天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金招募证明书》                             （以下简称“招 募证明书”或“本招募证明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                 （以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作 办法》”）、      《证券投资基金销售管理办法》                   （以下简称“《销售办法》”）、                                 《公开召募 证券投资基金信息败露管理办法》               （以下简称“《信息败露办法》”）、                               《公开召募开                  （以下简称“《流动性风险管理章程》”）、 放式证券投资基金流动性风险管理章程》 《公开召募证券投资基金运作诱惑第 3 号——指数基金诱惑》                             （以下简称“《指数 基金诱惑》”）以及《天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金基金合同》                                   （以 下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东谈主承诺本招募证明书不存在职何乌有记录、误导性叙述或紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律职业。   本基金是根据本招募证明书所载明的贵寓请求召募的。本基金管理东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作 任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 相关章程享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权力和义务， 应翔实查阅基金合同。                                       招募证明书（更新）                        二、释义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用更动和补充 主题指数型发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更动和补 充 投资基金招募证明书》过头更新 基金居品贵寓纲要》过头更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更动       《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更动       《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其频频作念                                       招募证明书（更新） 出的更动 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更动       《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其频频作念出的更动       《指数基金诱惑》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作诱惑第 3 号——指数基金诱惑》及颁布机关 对其频频作念出的更动 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律法例章程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、挪动、转托管及依期定额投资等业务                                       招募证明书（更新） 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主订立了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面阐述的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓绝 3 个月 怒放日 范基金管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同效力                               招募证明书（更新） 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 章程的条件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额挪动为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 上基金挪动中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金挪动中转入申 请份额总额后的余额)卓绝上一怒放日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行入款利息、已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程                                 招募证明书（更新） 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产提拔证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成安分拨给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中 照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东谈主员，下同）等东谈主员的资金 金份额持有期限不少于三年的基金管理东谈主的股东、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等 管理东谈主员或基金司理等东谈主员 赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 东谈主按照基金合同约定更换的其他指数 件                            招募证明书（更新） 进行处置计帐，目的在于有用进军并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于 流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称 为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且经受估值时候仍导致 公允价值存在紧要不细则性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不细则性的资产；                  （3）其他资产价值存在紧要不细则性的 资产                                      招募证明书（更新）                      三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称号：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：韩歆毅   客服电话：95046   筹商东谈主：司媛   组织体式：有限职业公司   注册成本及股权结构   天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字[2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司注 册成本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                          股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                  51% 天津信托有限职业公司                                  16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                           15.6% 芜湖高新投资有限公司                                   5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                         3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                           2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                           2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                         3.5%              共计                              100%   （二）主要东谈主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                   招募证明书（更新） 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 规划管理部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会文牍。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文牍。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司投资银行分析员、 司理，Barclays Capital Asia Limtied 投资银行司理，J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国外洋金融股份有限公司投资银行部施行总 司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司抽象行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限职业公司抽象管理部总司理、资产管理部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产诱惑职业鼓吹办公室负责东谈主，现任 天津信托有限职业公司董事会文牍。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售交易 部司理，博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，孤立董事，硕士。历任中国开辟银行北京西四支行外洋部副司理， 中国开辟银行北京长安支行副总司理，中国开辟银行北京前门支行行长助理，中 国开辟银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产合营管理部总裁，盈科改进资产管理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司职业公司董事长兼总司理。    车浩先生，孤立董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院磨真金不怕火，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院涵养、副院长。    黄卓先生，孤立董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副涵养、副 院长。                               招募证明书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限职业公司深圳营业部总 司理，联合证券有限职业公司交易管理部总司理，厦门联合信托投资有限职业公 司上海证券部总司理，中泰信托有限职业公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心抽象管理部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理 兼融产诱惑鼓吹办副主任，现任天津信托有限职业公司业务总监兼资产管理总部 总司理、抽象管理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高等居品司理，北京 新华富时资产管理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理，现任公司居品部负责东谈主、券买卖务部施行总司理。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售交易部司理， 博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投资管理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管理 有限公司机构搭理部高等司理，中国东谈主寿资产管理有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘改进资产管理有限公司董事长。                                  招募证明书（更新）   周晓明先生，副总司理，硕士。曾接事于中国证券市集研究院联想中心过头 下属北京模范股份制商讨公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011 年 8 月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央汲引科学研究所助理研究员，国度国 有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部汲引中心副处长，世界社保基金理 事会副处长、处长、副主任、查察员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金管理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产管理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，看护长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理，亚洲证券有限职业公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限职业公司）上海总部财务名目主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司看护长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台时候部高等时候众人，北京念念德泰科科技发展 有限公司时候研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   沙川先生，数学硕士，13 年证券从业教化。历任中国中投证券有限职业公司 金融工程助理分析师。2013 年 9 月加盟本公司，历任研究员。历任天弘中证 500                                       招募证明书（更新） 指数增强型证券投资基金基金司理（2019 年 08 月至 2019 年 08 月）、天弘中证 医药 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 10 月至 2021 年 11 月）、 天弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 10 月至 2021 年 11 月）、天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年                   天弘国证 A50 指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 03 月至 2024 年 09 月）、天弘中证新动力汽车指数型发起式证券投资基金基金 司理（2021 年 04 月至 2022 年 05 月）、天弘国证生物医药交易型怒放式指数证 券投资基金基金司理（2021 年 06 月至 2024 年 09 月）、天弘中证全指医疗保健 设备与服务交易型怒放式指数证券投资基金发起式蓄积基金基金司理（2021 年 司理（2021 年 08 月至 2022 年 12 月）、天弘中证沪港深线上破钞主题交易型开 放式指数证券投资基金基金司理（2023 年 05 月至 2024 年 08 月）、天弘中证机 器东谈主交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、 天弘量化驱动股票型证券投资基金基金司理（2018 年 01 月至 2019 年 08 月）、 天弘国证生物医药指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 01 月至 2021 年 10 月）、天弘中证全指医疗保健设备与服务指数型发起式证券投资基金基金经 理（2021 年 06 月至 2021 年 10 月）。现任本公司基金司理。天弘中证农业主题 指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘国证生物医药交易型怒放式指数证券 投资基金发起式蓄积基金基金司理、天弘中证全指证券公司交易型怒放式指数证 券投资基金基金司理、天弘中证全指医疗保健设备与服务交易型怒放式指数证券 投资基金基金司理、天弘上海金交易型怒放式证券投资基金基金司理、天弘中证 食物饮料交易型怒放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证全指证券公司交易 型怒放式指数证券投资基金发起式蓄积基金基金司理、天弘中证食物饮料交易型 怒放式指数证券投资基金蓄积基金基金司理、天弘国证龙头家电指数证券投资基 金基金司理、天弘上海金交易型怒放式证券投资基金发起式蓄积基金基金司理、 天弘新华沪港深新兴破钞品牌指数证券投资基金基金司理。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘改进资产管理有限公司董事长，                               招募证明书（更新） 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、混杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款管理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司看护长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；  （四）基金管理东谈主承诺   本基金管理东谈主承诺不从事违反《中华东谈主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息败露办法》等法律法例的行为，并承诺建立健全里面                              招募证明书（更新） 禁止轨制，遴选有用措施，扫视犯警步履的发生。   基金管理东谈主辞谢性步履的承诺。   本基金管理东谈主照章辞谢从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗击正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏 他东谈主从事干系的交易行为；   （7）轻率职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他步履。   （1）依摄影关法律法例和基金合同的章程，本着勤勉严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主 从事干系的交易行为。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过头他行为。  （五）基金管理东谈主的风险管理与里面禁止轨制   （1）全面性原则：公司风险管理必须袒护公司通盘的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并链接于通盘业务进程和业务措施；   （2）孤立性原则：公司根据业务需要设立保持相对孤立的机构、部门和岗 位，并在干系部门建立防火墙；公司设立孤立的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和回报公司风险管理状态，并进行孤立讲述；   （3）审慎性原则：风险管理中枢是有用严防各式风险，任何轨制的建立皆                              招募证明书（更新） 要以严防风险、审慎规划为起点；   （4）有用性原则：风险管理轨制具有高度泰斗性，是通盘职工必须严格遵 守的行动指南；施行风险管理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违反轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司规划计策方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行 相应的疗养；   （6）定量与定性相诱惑的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 禁止方针体系，使风险禁止更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体紧缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终职业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的施行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督检查公司的正当合规运营、里面禁止、风险管理， 从而禁止公司的举座运营风险；   （2）看护长：孤立应用看护权力，径直对董事会负责，实时向审计与风险 禁止委员会提交相关公司范例运作和风险禁止方面的职业回报；   （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险管理委员会：拟定公司风险管理计策，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过头他量化风险管理工 具；根据公司总体风险禁止主见，制定各业务和各措施风险禁止主见和要求；落 实公司就紧要风险管理作念出的决定或决议；听取并考虑会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理轨制、进程；对职业东谈主提倡处罚建议， 经总司理办公会考虑后施行。   （5）内控合规部：负责公司聚会妥洽的合规管理职业，按照公司章程和督 察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、回报体系，不休提高公司举座合规坚贞和才气。                             招募证明书（更新）  （6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数成立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规禁止；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和禁止；  （7）审计部：通过运用系统化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行为、里面禁止和风险管理的适当性和有用性，以促进公司完善治理、加多 价值和齐备主见。  （8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的职业。各部门的部门 司理对本部门的风险负一起职业，负责履行公司的风险管理模范，负责本部门的 风险管理系统的开发、施行和调遣，用于识别、监控和裁减风险。  （1）风险禁止轨制  公司风险禁止的主见为严格效力国度法律法例、行业自律章程和公司各项规 章轨制，自愿形成称职规划、范例运作的规划念念想和规划作风；不休提高规划管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险禁止机制和轨制，确保各项规划管理行为的健康运行与公司财产的安全 完好；调遣公司信誉，保持公司的邃密形象。针对公司濒临的各式风险，包括政 策和市集风险，管理风险和职业谈德风险，分裂制定严格严防措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课进程轨制、聚会交易轨制、信息败露轨制、贵寓 保全轨制、守密轨制和孤立的监察稽核轨制等干系轨制。  （2）内控合规管理轨制  为保障不绝范例发展，公司制定合规管理轨制。公司设看护长，负责公司合 规管理职业，实施对公司规划管理合规正当性的审查、监督和检查。内控合规部 负责公司聚会妥洽的合规管理职业，按照公司章程和看护长的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、回报体系，不 断提高公司举座合规坚贞和才气。  （3）审计管理轨制  为范例里面审计职业，公司制定里面审计管理轨制。里面审计通过运用系统 化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的业务行为、里面禁止和风险管理的                            招募证明书（更新） 适当性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和齐备主见。   （4）里面司帐禁止轨制   建立了基金司帐的职业轨制及相应的操作禁止规程，确保司帐业务有章可循； 按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行干系业务的相 互核查监督机制；为了严防基金司帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格范例基金计帐交割职业， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化司帐的事前、事中、过后监督 和探员轨制；为了扫视司帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案支撑和 财务布置轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有稳当的组织和授权，确保内 控合规职业是孤立的，并得到高管东谈主员的提拔，同期置备操作手册，并依期更新；   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易聚会，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和严防风险；   （3）建立、健全岗亭职业制。公司建立、健全了岗亭职业制，使每个职工 皆明确我方的任务、职责，并实时将各自职业领域中的风险隐患上报，以严防和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、回报、教导模范。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的模范，阐述和评估与公司运作相关的风险；公司建立了自下而 上的风险回报模范，对风险隐患进行层层讲述，使各个档次的东谈主员实时掌捏风险 状态，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管理技巧。遴选数目化、时候化的风险禁止技巧， 建立数目化的风险管理模子，用以教导市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时遴选有用的措施，对风险进行分散、禁止和侧目，尽可能地减少损失；   （7）提供充足的培训。公司制定了完好的培训盘算推算，为通盘职工提供充足                            招募证明书（更新） 和适当的培训，使职工明确其职责所在，禁止风险。   本公司确知建立、调遣、支撑和完善里面禁止轨制是本公司董事会及管理层 的职业。本公司相当声明以上对于里面禁止的败露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不休完善里面禁止轨制。                                       招募证明书（更新）                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：国泰君安证券股份有限公司   住所： 中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   法定代表东谈主：朱健   成立时辰： 1999 年 8 月 18 日   组织体式：其他股份有限公司（上市）   批准设立机关及批准设立文号：证监机构字[1999]77 号   注册成本：捌拾玖亿零叁佰柒拾叁万零陆佰贰拾元元东谈主民币   存续期间：不绝规划   基金托管业务批准文号：证监许可[2014]511 号   筹商东谈主：帅芳   筹商电话：021-38917599-5   国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18 日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券 股份有限公司在上交所上市交易，证券简称为“国泰君安”，证券代码为“601211”。 易，H 股股票汉文简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”，股票代码为“02611”。 结果 2024 年 7 月 19 日，国泰君安证券股份有限公司注册成本为 89.03730620 亿 元东谈主民币，径直设有 6 家景内子公司和 1 家景外子公司，并在世界设有 37 家证 券分公司、25 家期货分公司和 345 家证券营业部，是国内最早开展各种改进业 务的券商之一。2008-2023 年，公司连气儿十六年在中国证监会证券公司分类评价 中被评为 A 类 AA 级，为面前证券公司得到的最高评级。   南翰仪先生，中国国籍，无境外居留权，1986 年 7 月诞生，香港汉文大学硕 士研究生，上海市国资青联委员。2009 年参加职业，曾任职于中国光大银行，                                   招募证明书（更新）   国泰君安证券总部设资产托管部，现有职工一起具备基金从业经验及本科以 上学历，管理东谈主员及业务主干均具有多年基金、证券和银行的从业教化，从业东谈主 员囊括了经济师、司帐师、注册司帐师、讼师、外洋注册里面审计师等中高等专 业时候职称及专科经验，专科配景袒护了金融、司帐、经济、法律、料到机等各 领域，是一支敦朴勤勉、积极跳动、专科散播合理，职业技能优良的资产托管从 业东谈主员军队。   国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金抽象托管业务经验，于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管经验，可为各种公开召募基金、非公开召募 基金提供托管服务。国泰君安证券信守“诚信专科、质料为本”的服务宗旨，通过 组建教化丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有东谈主提供值 得信托的托管服务。国泰君安证券得到证券投资基金托管经验以来，精深开展了 公募基金、基金专户、券商资管盘算推算、私募基金等基金托管业务，与建信、吉利、 天弘、易方达、富国、长信等多家基金公司过头子公司建立了托管合营关系，截 止 2024 年 8 月 31 日托管公募基金 73 只，专科的服务和可靠的运营得到了管理 东谈主的一致认同。   （二）基金托管东谈主的里面禁止轨制   严格效力国度法律法例、行业规章及公司内干系管理章程，加强里面管理， 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻施行，通过对各式风险的梳理、 评估、监控，有用地齐备对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保 护基金份额持有东谈主的正当权益。   国泰君安证券在董事会中内设风险禁止委员会，是公司风险管理的最高决策 机构；公司在规划管理层面成立风险管理委员会，对公司规划风险实行统筹管理， 对风险管理紧要事项进行审议与决策；风险管理部门包括专职履行风险管理职责 的风险管理部、合规部、法律部、稽核审计部，以及盘算推算财务部、信息时候部、 营运中心等履行其他风险管理职责的部门。   资产托管部成立风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险管理规章制                            招募证明书（更新） 度，分析回报部门举座风险管理状态，评估检查风险管理施行情况并提倡改进建 议，收拢关键措施和关节风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱 措施的整改情况；同期部门成立风险评估及处置小组，由资产托管部总司理及各 小组、运营中心负责东谈主组成，负责对紧要风险事项进行评估、细则风险管理违纪 事项的处理意见、突发事件济急管理等事项。   根据《基金法》、          《运作办法》、                《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法 规，基金托管东谈主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管管理规章轨制，确 保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《国泰君安证券资产托管业务管 理暂行办法》、       《国泰君安证券资产托管部里面禁止与风险管理操作规程》、                                 《国泰 君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、                   《国泰君安证券资产托管部突发事件与 危险处理规程》、        《国泰君安证券资产托管部守密规程》、                         《国泰君安证券资产托管 部资产支撑操作规程》、           《国泰君安证券资产托管部档案管理操作规程》等，并根 据市集变化和基金业务的发展不休加以完善。作念到业务管理轨制化，时候系统完 整孤立，中枢功课区实行顽固管理，业务单干合理，相关信息败露由专东谈主负责。   基金托管东谈主通过基金托管业务各措施风险的事前揭示、事中禁止和过后稽核 的动态管理过程来实施里面风险禁止；安全支撑基金财产，保持基金财产的孤立 性；实行规划时事顽固式双门禁管理，并配备灌音和摄像监控系统；建立孤立的 托管运营系统并进行防火墙成立；实施严格的岗亭突破矩阵管理，遑急岗亭成立 双东谈主复核机制，建立严格有用的操作制约体系；深化进行职业谈德汲引，竖立内 控优先的理念，培养部门全体职工的风险严防和守密坚贞；配备挑升的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查，以保证基金托管业务里面禁止的有用 性。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主根据《基金法》、               《运作办法》等相关法律法例的章程及《基金合 同》约定，制定投资监督模范与监督进程，对基金合同成效之后所托福资产的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教导管理东谈主违纪风险，并定 期编写基金投资运作监督回报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供                            招募证明书（更新） 的基金计帐和核算服务措施中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对基 金资产的核算、基金资产净值的料到、对各基金用度的索要与开支情况、基金的 申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等步履的正当性、合规性进行 监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违反《基金法》、                       《运作办法》等相关法律法例 和《基金合同》的步履，应当实时文牍基金管理东谈主给予纠正，基金管理东谈主收到通 知后实时查对阐述并进行疗养。基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应回报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应 立即回报中国证监会，同期文牍基金管理东谈主限期纠正。                                  招募证明书（更新）                      五、干系服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金管理有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路3678号宝风大厦23层   办公地址:天津市河西区马场谈59号天津外洋经济贸易中心A座16层   法定代表东谈主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   筹商东谈主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金管理有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金管理东谈主网站查询销售机构信息。 合同等的章程，采纳其他适当要求的机构销售本基金，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   筹商东谈主：薄贺龙   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                               招募证明书（更新） 负责东谈主：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：早晨、陈颖华 筹商东谈主：陈颖华 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 施行事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册司帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 筹商东谈主：管祎铭                                    招募证明书（更新）                   六、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》、《基金合同》过头它法律法例的相关章程，并经中国证监会证监 许可【2020】2820号文准予注册。本基金的发售期为自2020年12月29日至2021年 元东谈主民币，按照每份基金份额1.00元东谈主民币料到，设立召募期间召募资金过头利 息结转的份额共计200,549,014.32份基金份额，已一起计入基金份额持有东谈主基金 账户，归各基金份额持有东谈主通盘。                                招募证明书（更新）                  七、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金合同已于 2021 年 1 月 22 日成效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产畛域   基金合同成效满三年之日（指天然日），若基金畛域低于 2 亿元的，基金合 同应当拒绝，无需召开基金份额持有东谈主大会审议决定即可按照基金合同约定的程 序进行计帐，并不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。   本基金在《基金合同》成效三年后链接存续的，基金存续期内，连气儿 20 个 职业日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情 形的，基金管理东谈主应当在依期回报中给予败露；连气儿 50 个职业日出现前述情形 的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并拒绝，且无需召开基金份 额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                 招募证明书（更新）              八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回时事   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时事或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时辰   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的疗养，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   本基金已于 2021 年 2 月 1 日怒放日常申购、赎回、定投、挪动业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者挪动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或挪动 请求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后料到的基金份额净 值为基准进行料到； 挨次赎回；                               招募证明书（更新） 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东谈主 必须在新功令起原实施前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构章程的模范，在怒放日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回请求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能禁止的身分影响业务处理进程，则 赎回款顺延至下一个职业日划出。   在发生普遍赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管理东谈主应以交易时辰终局前受理有用申购和赎回请求确本日手脚申购 或赎回请求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行阐述。T 日提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的阐述情况。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销 售机构照实吸收到请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资者应实时查询。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   （五）申购和赎回的数目限制 笔最低申购金额为东谈主民币0.01元（含申购费、下同），追加申购的单笔最低申购 金额为东谈主民币0.01元。各销售机构对最低申购名额及级差有其他章程的，以各销 售机构的业务章程为准，但最低申购金额仍不得低于0.01元。                                       招募证明书（更新） 份。某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构一起交易账户的份额余额少于 交易账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交易过户、转托管、普遍赎回、 基金挪动等原因导致的账户余额少于0.01份之情况，不受此限，但再次赎回时必 须一次性一起赎回。各销售机构有不同章程的，投资者在该销售机构办理赎回业 务时，需同期免除销售机构的干系业务章程。 更新的招募证明书或干系公告。但本基金单一投资者（基金管理东谈主、基金管理东谈主 高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员手脚发起资金提供方除外）持有基金份额数不得 达到或卓绝基金份额总额的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或卓绝 50%的除外)。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可遴选上述措施对基金畛域给予控 制。具体见基金管理东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在疗养前依照《信息败露办法》的相关章程在 章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类基金份额时支 付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入彀提 销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购请求单独料到。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：            申购金额（M，万        费率               元）               M＜500        1.00%                                      招募证明书（更新）   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。   赎回费率随投资东谈主办有基金份额期限的加多而递减，具体赎回费率结构如 下表所示：                持有期限（T）       赎回费率     A 类赎回费率    T               T≥30 天        0.05%     C 类赎回费率    T               T≥7 天         0   本基金对峙续持有 A 类基金份额少于 7 天的投资东谈主收取的赎回费，将全额 计入基金资产；对峙续持有 A 类基金份额不少于 7 天的投资东谈主收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 25%计入基金资产，未计入基金财产的部分用于支付登 记费和其他必要的手续费。   本基金对峙续持有 C 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费，将全额 计入基金资产。 率和收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》 的相关章程在章程媒介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例免除干系法律法例以及 监管部门、自律功令的章程。 份额持有东谈主无本体性不利影响的的情形下根据市集情况制定基金促销盘算推算，依期 和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，不错按中国证监会要求履 行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的料到                                         招募证明书（更新）   （1）A 类基金份额的申购   基金申购经受“金额申购、份额阐述”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用全皆用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用全皆用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.00%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.00%)＝99,009.90元   申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10元   申购份额 =99,009.90/1.0160= 97,450.69份   上述料到结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的申购   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000.00/1.0400＝9,615.38 份   上述料到结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金经受“份额赎回”方式，赎回金额为按实验阐述的有用赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值                                        招募证明书（更新）   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.5%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的净 赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   上述料到结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 天，适用 赎回费率为 1.5%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   上述料到结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   T 日各种基金份额净值=T 日闭市后的各种基金资产净值/T 日各种基金份额 的余额数目   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额净值的料到，保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基 金份额净值在本日收市后料到，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程 序，不错适当延长料到或公告。                               招募证明书（更新）   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员手脚发起资金提供方除外）持 有基金份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相侧目 50%聚会度的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购请求被一起或部分拒却的，被拒却的申购款项将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。                             招募证明书（更新） 基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 商阐述后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给予根除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   （十）普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 挪动中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金挪动中转入请求份额 总额后的余额）卓绝前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才气支付投资东谈主的一起赎回请求时， 按正常赎回模范施行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有贫穷或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的                               招募证明书（更新） 前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自 动转入下一个怒放日链接赎回，直到一起赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被根除。宽限的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础料到赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   （3）当基金出现普遍赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回请求卓绝上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主合计支付该基金份额持有东谈主的一起 赎回请求有贫穷或者因支付该基金份额持有东谈主的一起赎回请求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主不错对该单个基金份额持 有东谈主超出 10%的赎回请求实施宽限办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回 请求时不错采纳宽限赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。宽限的赎 回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份 额净值为基础料到赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。而对该单个基金份 额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回请求与其他投资者的赎回请求按上述（1）、 （2）方式处理，具体见干系公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金管理 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减速支付 赎回款项，但不得卓绝 20 个职业日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述普遍赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书章程的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额持有东谈主，证明相关处理方 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                            招募证明书（更新） 刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净 值。 相关章程，最迟于从头怒放日在章程媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也 不错根据实验情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布从头怒放的公告。   （十二）基金挪动   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的挪动业务，基金挪动不错收取一定的挪动费， 干系功令由基金管理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前文牍基金托管东谈主与干系机构。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、适当法律法例的其它非交易过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于适当条件的非交易过户请求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时候系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管请求。   （十五）依期定额投资盘算推算   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资盘算推算，具体功令由基金管理东谈主另                              招募证明书（更新） 行章程。投资东谈主在办理依期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募证明书中所章程的依期定 额投资盘算推算最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交易时事或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十八）基金份额质押   如干系法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务功令。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋 机制”章节或届时发布的干系公告。                               招募证明书（更新）                  九、基金的投资  （一）投资主见   淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化，齐备与标的指数 阐扬相一致的永久投资收益。  （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，以中证农业主题指数的成 份股过头备选成份股为主要投资对象。为更好地齐备投资主见，本基金也可少量 投资于其他股票（非标的指数成份股过头备选成份股，含中小板、创业板过头他 经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、银行入款、债券、债券回购、股指 期货、资产提拔证券、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许本基金投资 的其他金融器用（但须适当中国证监会的干系章程）。   本基金不错根据干系法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于中证农业主 题指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基 金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 适当模范后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （三）功绩比拟基准   本基金投资组合的功绩比拟基准为：中证农业主题指数收益率×95%＋银行 活期入款利率（税后）×5%。   中证农业主题指数从沪深 A 股中登科 50 只业务触及农用机械、化肥与农药、 畜禽药物、农居品、肉类与乳成品等领域的上市公司股票手脚指数样本股，以反 映农业主题上市公司股票的举座阐扬。   改日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之                             招募证明书（更新） 外的身分致使标的指数不适当要求以及法律法例、监管机构另有章程的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日向中 国证监会回报并提倡措置决策，如更换基金标的指数、挪动运作方式、与其他基 金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决， 基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。但 若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无本体性不利影响（包括但不限于编 制机构称号变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 可在履行适当模范后变更标的指数和功绩比拟基准，报中国证监会备案并实时公 告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息免除基金份额持有东谈主 利益优先原则支撑基金投资运作。   （四）风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要经受完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数一样的风险收益特征。   （五）投资策略   本基金经受完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成过头权重来拟合复制标的指数，并根据标 的指数成份股过头权重的变动而进行相应疗养，以复制和追踪标的指数。本基金 在严格禁止基金的日均追踪偏离度和年追踪过失的前提下，力图获取与标的指数 一样的投资收益。   由于标的指数编制方法疗养、成份股过头权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因 导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行适当 变通和疗养，辛苦裁减追踪过失。   本基金管理东谈主主要按照中证农业主题指数的成份股组成过头权重构建股票                             招募证明书（更新） 投资组合，并根据指数成份股过头权重的变动而进行相应疗养。本基金投资于股 票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于中证农业主题指数成份股和备选 成份股的资产比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现 金或到期日在一年以内的政府债券。   （1）股票投资组合构建   本基金经受完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过头权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现较为 特殊的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以过头他影响指数复制成果的因 素），本基金将经受替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制 组合，以减少对标的指数的追踪过失。本基金所经受替代法疗养的股票组合应符 合投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于中证农业主题指数成 份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的 80%的投资比例限制。   （2）股票投资组合的疗养   本基金所构建的股票投资组合将根据中证农业主题指数成份股过头权重的 变动而进行相应疗养，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变 动情况等，对其进行应时疗养，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相 关和追踪过失最小化。   根据标的指数的疗养功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行疗养。   A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时疗养股票投资组 合；   B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行疗养，从而有用追踪 标的指数；   C 根据法律法例和基金合同的章程，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合管理进行适当变通和疗养，辛苦降                               招募证明书（更新） 低追踪过失。   在正常市集情况下，力图禁止本基金的份额净值与功绩比拟基准的收益率日 均追踪偏离度的全皆值不卓绝 0.35%，年追踪过失不卓绝 4%。如因指数编制规 则疗养或其他身分导致追踪偏离度和追踪过失卓绝上述范围，基金管理东谈主应遴选 合理措施幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪过失。 本基金将经受宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资， 通过主要遴选组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   本基金管理东谈主通过考量宏不雅经济样子、提前偿还率、负约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等身分，预判资产池改日现款流变动；研究标的 证券刊行条件，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切柔和流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格禁止信用风险泄露程 度的前提下，通过信用研究和流动性管理，采纳风险疗养后收益较高的品种进行 投资。   为更好的齐备投资主见，在加强风险严防并效力审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动本性况等身分的基础上，合理细则投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若干系融资及转融通业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程，以适当上 述法律法例和监管要求的变化。   对于存托凭证投资，本基金将在深化研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相诱惑的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金可基于严慎原则运用股指期货等干系金融孳生器用对基金投资组合                             招募证明书（更新） 进行管理，以提高投资效率，禁止基金投资组合风险水平，更好地齐备本基金的 投资主见。本基金管理东谈主运用上述金融孳生器用必须是出于追求基金充分投资、 减少交易成本、裁减追踪过失的目的，不得应用于投契交易目的，或用作杠杆工 具放大基金的投资。同期，本基金还将根据风险管理的原则，以套期保值为目的， 参与股指期货的投资。   （六）投资决策进程   （1）国度相关法律、法例和《基金合同》的章程；   （2）以调遣基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济身分分析。   （1）本基金管理东谈主每月依期召开资产配置会议，考虑基金的资产组合以及 个股配置，形成资产配置建议，会议参加东谈主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同章程的投资框架下，细则基金资产配置方 案，并审批紧要单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求， 参考资产配置会议、投资研究联席会议考虑结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合管理职业。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各式风险监控方针，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析回报，行业分析 师对标的指数成份股中基本面情况实时提供研究回报。   （5）基金司理根据量化风险分析回报，在追求干系度最大化和追踪过失最 小化的主见下，遴选适当的方法禁止与指数的偏差风险、流动性风险、裁减交易 成本。   （6）当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构 暂未作出疗养的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，抽象筹商成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行疗养。                                招募证明书（更新）   （七）投资组合限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于中证农 业主题指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产提拔证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的一起资产提拔证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （5）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产提拔证券的比例，不得卓绝该 资产提拔证券畛域的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产提拔 证券，不得卓绝其各种资产提拔证券共计畛域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。 基金持有资产提拔证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资模范，应在评 级回报发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外 的身分致使基金不适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对                                 招募证明书（更新） 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （13）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝 基金资产净值的 10%；   （14）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产提拔证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （15）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基 金持有的股票总市值的 20%；   （16）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓绝上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差料到）应当适当《基金合同》对于股票投资比例的相关约定；   （18）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交易的资产不得卓绝基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得卓绝本基金持有该证券总量的 均料到；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境 内上市交易的股票合并料到，法律法例或监管机构另有章程从其章程；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（19）情形之外，因证券、期货市集波动、 上市公司合并、基金畛域变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限 制等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金                             招募证明书（更新） 管理东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因 证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基 金投资不适当第（19）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有 章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起 起原。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制。   为调遣基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不朴直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、实验 禁止东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适当基金的投资主见和投资策略，免除基金份 额持有东谈主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱施行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  （八）基金管理东谈主代表基金应用股东、债权东谈主权力的处理原则及方法                            招募证明书（更新） 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”章节 的章程。                                              招募证明书（更新）                   十、基金投资组合回报   基金管理东谈主的董事会及董事保证所载贵寓不存在乌有记录、误导性叙述或 紧要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带职业。   基金托管东谈主国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同章程复核了本回报 中的财务方针、净值阐扬和投资组合回报等内容，保证复核内容不存在乌有记录、 误导性叙述或者紧要遗漏。   本投资组合回报所载数据结果 2024 年 06 月 30 日，本回报中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度回报。                                               占基金总资产的比例  序号          名目             金额(元)                                                   （%）       其中：股票                 918,287,116.73               93.99       其中：债券                   1,832,742.74                0.19            资产提拔证券                        -                   -       其中：买断式回购的买入                                          -                   -       返售金融资产       银行入款和结算备付金合       计   注：本回报期末，本基金参与转融通证券出借业务出借证券的公允价值为                                           招募证明书（更新）                                            占基金资产净值比例  代码         行业类别        公允价值(元)                                                （%）   A   农、林、牧、渔业           416,642,971.74               43.14   B   采矿业                             -                   -   C   制造业                489,644,376.93               50.69       电力、热力、燃气及水   D                                   -                   -       坐褥和供应业   E   建筑业                             -                   -   F   批发和零卖业               8,177,052.00                0.85       交通输送、仓储和邮政   G                                   -                   -       业   H   住宿和餐饮业                          -                   -       信息传输、软件和信息   I                                   -                   -       时候服务业   J   金融业                             -                   -   K   房地产业                            -                   -   L   租出和商务服务业                        -                   -   M   科学研究和时候服务业                      -                   -       水利、环境和民众设施   N                        3,279,705.00                0.34       管理业       住户服务、修理和其他   O                                   -                   -       服务业   P   汲引                              -                   -   Q   卫生和社会职业                         -                   -   R   文化、体育和文娱业                       -                   -   S   抽象                              -                   -       共计                 917,744,105.67               95.02                                            占基金资产净值比例  代码         行业类别        公允价值(元)                                                （%）   A   农、林、牧、渔业                        -                   -   B   采矿业                             -                   -                                                招募证明书（更新）      C     制造业                    477,500.48                0.05            电力、热力、燃气及水      D                                     -                   -            坐褥和供应业      E     建筑业                             -                   -      F     批发和零卖业                          -                   -            交通输送、仓储和邮政      G                                     -                   -            业      H     住宿和餐饮业                          -                   -            信息传输、软件和信息      I                             46,981.02                0.00            时候服务业      J     金融业                             -                   -      K     房地产业                            -                   -      L     租出和商务服务业                        -                   -      M     科学研究和时候服务业                      -                   -            水利、环境和民众设施      N                             18,529.56                0.00            管理业            住户服务、修理和其他      O                                     -                   -            服务业      P     汲引                              -                   -      Q     卫生和社会职业                         -                   -      R     文化、体育和文娱业                       -                   -      S     抽象                              -                   -            共计                     543,011.06                0.06 投资明细 序                                                       占基金资产净           股票代码     股票称号   数目(股)        公允价值(元) 号                                                       值比例（％）                                                   招募证明书（更新） 序                                                            占基金资产净           股票代码       股票称号        数目(股)       公允价值(元) 号                                                            值比例（％）                                                              占基金资产净      序号              债券品种                  公允价值(元)                                                              值比例（％）               其中：政策性金融债                                 -           - 序                                                            占基金资产净       债券代码           债券称号   数目（张）            公允价值(元) 号                                                            值比例（％）                                                    招募证明书（更新） 资明细      本基金本回报期末未持有资产提拔证券。      本基金本回报期末未持有贵金属。      本基金本回报期末未持有权证。      本基金本回报期末未持有股指期货。      本基金本回报期末未持有国债期货。 查，未发当今回报编制日前一年内受到公开虚拟、处罚。      序号                     称号                       金额(元)                                            招募证明书（更新）      本基金本回报期末未持有处于转股期的可挪动债券。  序                    流畅受限部分的           占基金资产净   流畅受限情况说       股票代码    股票称号  号                    公允价值（元）           值比例（％）      明                                           金额单元：东谈主民币元  序                    流畅受限部分的           占基金资产净   流畅受限情况说       股票代码    股票称号  号                     公允价值             值比例（％）      明      由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                                    招募证明书（更新）                            十一、基金的功绩    基金管理东谈主依照恪称职守、敦朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    本基金合同成效日2021年01月22日，基金功绩数据结果2024年06月30日。              基金份额净值增长率过头与同期功绩比拟基准收益率的比拟                             天弘中证农业主题 A                                           功绩比                         份额净     功绩比               份额净                         较基准                         值增长     较基准    阶段         值增长                         收益率     ①-③     ②-④                         率模范     收益率                率①                         模范差                         差②        ③                                            ④               -2.27%    1.17%   -6.10%    1.21%   3.83%   -0.04%               -14.43%   1.44%   -16.11%   1.44%   1.68%   0.00%               -12.07%   0.83%   -13.93%   0.83%   1.86%   0.00%               -9.31%    1.22%   -10.00%   1.22%   0.69%   0.00% 自基金合 同成效日          -33.31%   1.18%   -38.98%   1.19%   5.67%   -0.01%   起于今                              天弘中证农业主题 C               份额净       份额净     功绩比       功绩比    阶段                                             ①-③     ②-④               值增长       值增长     较基准       较基准                                                    招募证明书（更新）                率①       率模范     收益率       收益率                         差②        ③       模范差                                            ④               -2.46%    1.17%   -6.10%    1.21%   3.64%   -0.04%               -14.60%   1.44%   -16.11%   1.44%   1.51%   0.00%               -12.23%   0.83%   -13.93%   0.83%   1.70%   0.00%               -9.41%    1.22%   -10.00%   1.22%   0.59%   0.00% 自基金合 同成效日          -33.77%   1.18%   -38.98%   1.19%   5.21%   -0.01%   起于今                            招募证明书（更新）                十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账 户相孤立。   （四）基金财产的支撑和贬责   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章根除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制施行。                              招募证明书（更新）                十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易时事的交易日以及国度法律法例 章程需要对外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、资产提拔证券和银行 入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在细则干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门相关章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应经受最近交易日的报价细则公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近交易日的报价不可真实响应公允价值的，搪塞报价进行疗养，细则公允价 值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息提拔的估值时候细则公允价值。经受估值时候细则公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行疗养并细则公允价值。   （四）估值方法                              招募证明书（更新）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分， 疗养最近交易市价，细则公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可挪动债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，经受估值时候细则公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产提拔证券，经受估值时候细则公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经疗养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行疗养以阐述估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应经受估值时候细则 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，经受估值时候细则公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程细则公允价值。                            招募证明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在彰着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 估值。 确保基金估值的平正性。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，经受最近交易日结算 价估值。 会的干系章程进行估值。 估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分调遣基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法例，基金资产净值料到和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的料到结果对外给予公布。   （五）估值模范                                招募证明书（更新） 以当日该类基金份额的余额数目料到，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有 章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个估值日料到基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。   （六）估值舛误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛误时，视为基金份额净值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过变成估值舛误，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪过 的职业东谈主应当对由于该估值舛误遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值舛误处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据料到差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若 系同行业现恐怕候水平不可意想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述章程施行：   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易贵寓灭失或被舛误处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职业，但因该差 错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛误职业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误职业方承担；                              招募证明书（更新） 由于估值舛误职业方未实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主变成损失的，由估 值舛误职业方对径直损失承担补偿职业；若估值舛误职业方仍是积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛误职业方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值舛误已得 到更正。   （2）估值舛误的职业方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值舛误的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛误而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛误职业方仍搪塞估值舛误负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权力；如果得到不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到的不妥 得利返还的总和卓绝其实验损失的差额部分支付给估值舛误职业方。   （4）估值舛误疗养经受尽量还原至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。   估值舛误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛误发生 的原因细则估值舛误的职业方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的职业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛误的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值料到出现舛误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施扫视损失进一步扩大。   （2）舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基                             招募证明书（更新） 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责料到，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日交易终局后料到当日的基金净值信息并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值料到结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由 基金管理东谈主对基金净值信息给予公布。   （九）特殊情况的处理 差不手脚基金资产估值舛误处理。 送的数据舛误等原因，或由于国度司帐政策变更、市集功令变更等非基金管理东谈主 与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已 经遴选必要、适当、合理的措施进行检查，然则未能发现该舛误或天然发现但因 前述原因而无法更正的，由此变成的基金资产估值舛误，基金管理东谈主、基金托管 东谈主免除补偿职业。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施摒除或减弱 由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                              招募证明书（更新）               十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已齐备收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 服务费，各种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金团结类别的每 一基金份额享有同平分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的料到方法，依照《业务功令》施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募证明书 “侧袋机制”章节的章程。                                招募证明书（更新）                   十五、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金干系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的料到 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职业日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数                                  招募证明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职业日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25%年费率计 提。料到方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售机构。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值万分之二的年费率计 提。基点费逐日料到，逐日累计，按季度（天然季度）汇总。计费公式如下：   H=E×0.02%÷当年天数   H=本基金逐日应付的指数许可使用基点费；   E=前一日的基金资产净值；   自基金合同成效日起，基金管理东谈主、基金托管东谈主和指数供应商查对一致后， 于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 10 个职业日内，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送指数许可使用基点费划款指示，按照阐述的金额和指定的账户旅途将上一 季度的指数许可使用基点费从基金财产中一次性支付给指数供应商。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   许可使用基点费的收取下限为每季度东谈主民币 10000 元，计费期间不及一季度 的，根据实验天数按比例料到。                              招募证明书（更新）   如果指数使用许可合同约定的指数许可使用费的料到方法、费率和支付方式 等发生疗养，本基金将经受疗养后的方法或费率料到指数许可使用费。基金管理 东谈主将在招募证明书更新或其他公告中败露基金最新适用的方法及费率。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据相关法例及相应协 议章程，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的章程。   （五）基金税收   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的章程。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。                                  招募证明书（更新）               十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按摄影关章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                             招募证明书（更新）                十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、 《流动性风险管理章程》、            《基金合同》过头他相关章程。干系法律法例对于信息 败露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信 息通过适当中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者好像按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应经受汉文文本。   如同期经受外文文本的，基金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。 不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息经受阿拉伯数字；除相当证明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开败露的基金信息                             招募证明书（更新）   公开败露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体模范，证明基金居品的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的一起事项， 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募证明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募证明书并登载 在章程网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支撑及基金 运作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募证明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓纲要的信息发生紧要 变更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵寓纲要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵寓纲要、 《基金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金居品贵寓纲要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于章程媒介上。                             招募证明书（更新）   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》成效公告。基金合同成效公告中应证明基金召募情况及基金管理东谈主、基金 管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主股东持有的基金份额、承 诺持有的期限等情况。   《基金合同》成效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在章程网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露怒放日的各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的料到方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年 度回报登载在章程网站上，并将年度回报教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度回报中的财务司帐回报应当经适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将 中期回报登载在章程网站上，并将中期回报教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终局之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在章程网站上，并将季度回报教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度回报、中 期回报或者年度回报。   基金管理东谈主应在年度回报、中期回报、季度回报均分裂败露基金管理东谈主、基                              招募证明书（更新） 金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主股东持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。如将来法律法例或中国证监会有另行章程的，从其章程。   如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期回报“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下败露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度回报和中期回报中败露基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）挪动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的实验控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十；基金管理 东谈主、基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百 分之三十；                               招募证明书（更新）   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、 实验禁止东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起原办理申购、赎回；   （18）本基金发生普遍赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生普遍赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或者从头接受申购、赎回请求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金管理东谈主经受舞动订价机制进行估值；   （23）疗养基金份额类别；      《基金合同》成效三年后链接存续的，连气儿 30、40、45 个职业日出现   （24） 基金份额持有东谈主数目动怒二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的；   （25）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开泄露， 并将相关情况立即回报中国证监会。                              招募证明书（更新）   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金管理东谈主在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募证明书（更 新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 投资政策和投资主见等。   基金管理东谈主应在基金年度回报及中期回报中败露其持有的资产提拔证券总 额、资产提拔证券市值占基金净资产的比例和回报期内通盘的资产提拔证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度回报中败露其持有的资产提拔证券总额、资产提拔 证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产提拔证券明细。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度回报、中期 回报、年度回报等依期回报和招募证明书（更新）等文献中败露参与融资、转融 通证券出借业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头 管理情况等，并就回报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交易 事项作翔实证明。   基金合同拒绝运作的，基金管理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐 并作出计帐回报。计帐回报应当经适当《中华东谈主民共和国证券法》的司帐师事务 所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。计帐组应当将计帐回报登载在章程网 站上，并将计帐回报教导性公告登载在章程报刊上。   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募证明书的章程进行信息败露，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的章程。   （六）信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定挑升部门及                               招募证明书（更新） 高等管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息 败露内容与款式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期回报、更新的招募证明书、基金居品贵寓纲要、基金 计帐回报等公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面 或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介败露信息，然则其他民众媒介不得早于章程媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计回报、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金干系信 息： 资产价值时； 营业时；                              招募证明书（更新）                 十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施模范和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且经受估值时候仍导致公允价 值存在紧要不细则性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在紧要不细则性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不细则性的资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和挪动。 基金份额持有东谈主请求申购、赎回或挪动侧袋账户份额的，该申购、赎回或挪动申 请将被拒却。   （2）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或延 缓支付赎回款项。   （3）基金管理东谈主照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时由基金管理东谈主在 干系公告中章程。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回 请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购请求。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主对侧袋账户份额实行孤立管理，主袋账户沿 用原基金代码，侧袋账户使用孤立的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简 称+侧袋记号 S+侧袋账户建立日历”款式设定，同期主袋账户份额的称号加多大                             招募证明书（更新） 写字母 M 记号手脚后缀。基金通盘侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号 中的 M 记号。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构将以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，阐述相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋 账户资产为基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的 其他投资操作。   基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，勉强前述情况进行充分的解 释证明，幸免引起投资者曲解。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的疗养，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定资产作 为一个举座，不可仅分割其公允价值无法细则的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独成立账套，实行孤立核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的 司帐核算应适当《企业司帐准则》的干系要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法例对于侧袋账户 资产托管费的收取另有章程的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生 的商讨、审计用度等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，                            招募证明书（更新） 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的 收益与分拨条件。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   （2）依期回报   侧袋机制实施期间，基金依期回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户干系信息在依期回报中单独进行败露，包括但不限于： 其他与特定资产状态干系的信息； 间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金管理东谈主对 特定资产最终变现价钱的承诺；   （3）临时回报   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等遑急信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均将按 章程实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。非论侧袋账户资产是                            招募证明书（更新） 否一起完成变现，基金管理东谈主皆将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对 应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时遴聘适当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得适当 《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所的专科意见。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个职业日内，遴聘于侧袋机制启用日发 表意见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专 项审计意见，内容应包含侧袋账户的起原资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度回报进行审计时，搪塞回报期间基金侧袋机制运行 干系的司帐核算和年报败露，施行适当模范并发表审计意见。   当侧袋账户资产一起完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐回报的干系要 求，遴聘适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对侧袋账户进行审 计并败露专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡径直援用法律法例或监管功令 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行适当模范后，在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响 的前提下，可径直对本部安分容进行修改、疗养或补充，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。                             招募证明书（更新）                 十九、风险揭示   （一）市集风险   证券市集价钱受到各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利率直接影响着股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并 通过对股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务状态、市集出息、行业竞争、东谈主员修养等，这些皆会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下降，或者好像用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来分散这 种非系统风险，但不可完全侧目。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产提拔证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 状态恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券交易 敌手因负约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可马上、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现普遍赎回，致使莫得充足的现款应付赎回支 付所引致的风险。                               招募证明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，以中证农业主题指数的成 份股过头备选成份股为主要投资对象。抽象评估在正常市集环境下，本基金的流 动性风险适中。   当本基金出现普遍赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回请求进行禁止疗养，以搪塞 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）减速办理普遍赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见招募证明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）普遍 赎回的情形及处理方式”的干系内容。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险管理器用，对赎回申 请等进行禁止疗养，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措施，包 括但不限于：   （1）宽限办理普遍赎回请求   上述具体措施详见招募证明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨 额赎回的情形及处理方式”的干系内容。   （2）暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项   上述具体措施详见招募证明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”的干系内容。   （3）收取短期赎回费   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回                             招募证明书（更新） 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回请求的措施。   （5）舞动订价   当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错经受舞动订价机制，以确保 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例免除干系法律法例以及监管部门、 自律组织的章程。   （6）实施侧袋机制   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应 模范后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募证明书“侧袋机制”章节的干系内 容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志通盘投资者的申购赎回 请求，投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能加多投资者投资的成本。   （四）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手败露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和挪动。因特定资产的变刻下辰具有不细则 性，最终变现价钱也具有不细则性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   （五）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融孳生品，具备一些独到的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期限价差风险；                               招募证明书（更新） 寸所要求的保证金而带来的风险； 者系统出现故障等原因变成损失的风险。   （六）资产提拔证券的投资风险   （1）与基础资产干系的风险主要包括特定原始权益东谈主歇业风险、现款流预 测风险等与基础资产干系的风险。   （2）与资产提拔证券干系的风险主要包括资产提拔证券信用增级措施干系 风险、资产提拔证券的利率风险、资产提拔证券的流动性风险、评级风险等与资 产提拔证券干系的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 时候风险和操作风险。   （七）基金参与融资与转融通证券出借业务的风险  本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于： 支付赎回款项的风险； 补偿及借约用度的风险； 险；当已出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出现连 续的下降或连气儿的高涨，可能变成按市值加权平均料到的出借剩余期限，较大偏 离出借之日所瞻望的平均期限；同期，股价出现连气儿的下降或连气儿的高涨，也会 使出借证券的资产占基金资产净值的权重，在出借期间偏离出借之日所瞻望的权 重。 后继运作和收益，以致产生损失。  （八）存托凭证投资风险                               招募证明书（更新）   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   （九）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面禁止存在残障或者东谈主为身分变成操作 舛误或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门诈骗、交易 舛误、IT 系统故障等风险。   （十）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，如果基金管理东谈主对经济样子和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现舛误等，皆会影响基金的收益水平。   （十一）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的章程，或者违反 基金合同相关章程的风险。   （十二）本基金的独到风险 数，基金在多数情况下将支撑较高的股票投资比例，在股票市集下降的过程中， 可能濒临基金净值与标的指数同步下降的风险； 互异，此外因标的指数编制方法的不熟练也可能导致指数疗养较大，加多基金投 资成本，并有可能因此而加多追踪过失，影响投资收益； 身分、上市公司规划状态、投资者激情和交易轨制等各式身分的影响而波动，导 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险； 与标的指数阐扬之间产生互异的不细则性。   本基金力图禁止本基金的份额净值与功绩比拟基准的收益率日均追踪偏离 度的全皆值不卓绝 0.35%，年追踪过失不卓绝 4%，但因标的指数编制功令疗养或 其他身分可能导致追踪过失卓绝上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能                             招募证明书（更新） 发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适当要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能成立较低的 赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一起或部分基金 份额的风险。   标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 疗养的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，抽象筹商成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应疗养。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和调遣，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和调遣，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个职业日向中国证监会回报并提倡措置决策，如更换基金标的指 数、挪动运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、挪动运作方式、与 其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息免除基金份额持有东谈主 利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与干系市集阐扬有在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如果指数编制单元变更或罢手该指 数的编制及发布、或由于指数编制方法等紧要变更导致该指数不宜链接手脚标的                               招募证明书（更新） 指数，或证券市集有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理东谈主 不错依据调遣投资者正当权益的原则，在履行适当模范后变更本基金的标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会蜕变，投资组合将随之疗养，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项疗养带来的风险与成本。 畛域低于 2 亿元的，基金合同应当拒绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延 续基金合同期限   同期，《基金合同》成效三年后链接存续的，若本基金连气儿五十个职业日出 现基金份额持有东谈主数目动怒二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，本基 金应当按照基金合同的约定模范进行计帐并拒绝，且无需召开基金份额持有东谈主大 会。   因此，基金份额持有东谈主还有可能濒临基金合同自动拒绝的风险。 金（ETF），在不蜕变本基金投资主见的前提下，本基金可变更为该 ETF 的蓄积基 金。投资者还有可能濒临基金自动转型的风险。   （十三）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍法则等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构经受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配检修。   （十四）其它风险 器用，基金可能会濒临一些特殊的风险；                              招募证明书（更新） 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；  （十五）声明 或本金安全。                              招募证明书（更新）         二十、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主相接的； 或《基金合同》成效三年后链接存续的，连气儿五十个职业日出现基金份额持有东谈主 数目动怒二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的身分致使标的指数不适当要求以及法律法例、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对措置决策进行表 决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。                              招募证明书（更新） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组妥洽经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 回报出具法律意见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经适当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 回报登载在章程网站上，并将计帐回报教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                               招募证明书（更新）               二十一、基金合同的内容节录   （一）基金合同当事东谈主的权力和义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他相关章程，基金管理东谈主的权力包 括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度相关法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 得到《基金合同》章程的用度，若托福其他机构办理登记业务的，搪塞托福的基 金登记机构办理基金登记的步履进行监督； 应用因基金财产投资于证券所产生的权力； 借业务； 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构；                             招募证明书（更新） 回、挪动和非交易过户等的业务功令；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他相关章程，基金管理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 规划方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分裂管 理，分裂记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法适当《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程料到并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过头他相关章程，履行信息败露及报 告义务； 《基金合同》过头他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 分拨基金收益；                              招募证明书（更新）             《基金合同》过头他相关章程召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者好像按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 现和分拨； 文牍基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担职业； 法律步履； 效，基金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主； 有东谈主名册贵寓；                            招募证明书（更新）   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他相关章程，基金托管东谈主的权力包 括但不限于： 的章程安全支撑基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情 形，应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 所需账户，为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他相关章程，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产彼此孤立；对所托管的不同的基金分裂成立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 按照《基金合同》及《托管合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办 理计帐、交割事宜；                               招募证明书（更新） 定外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主泄露，因向审计、法律等外 部专科参谋人提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 基金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基 金管理东谈主有未施行《基金合同》章程的步履，还应当证明基金托管东谈主是否遴选了 适当的措施； 回款项；             《基金合同》过头他相关章程，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 并文牍基金管理东谈主； 任不因其退任而免除； 基金管理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金管理东谈主追偿；                             招募证明书（更新）   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他相关章程，基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项应用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他相关章程，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限职业；                                招募证明书（更新）   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主办有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 规和中国证监会另有章程的除外； 定的除外）； 金合同》另有约定的除外）； 持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额料到，下同）就团结事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会；                               招募证明书（更新） 有东谈主大会的事项。   （2）在法律法例章程和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利 益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 用度； 类别成立； 资基金（ETF），则基金管理东谈主在履行适当模范后使本基金遴选 ETF 蓄积基金模 式并相应修改基金合同； 不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生变化； 记机构、基金销售机构疗养相关认购、申购、赎回、挪动、基金交易、非交易过 户、转托管等业务功令； 或服务； 情形。   （1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按章程召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，                                 招募证明书（更新） 并书面文牍基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提倡提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文牍基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破损、纷扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳细则开会时辰、处所、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时辰和处所；                             招募证明书（更新）   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中证明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过头 筹商方式和筹商东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定处所对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理 东谈主到指定处所对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定处所对表决意见的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效力。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福解说委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场 开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说适当法律法例、                              《基金合同》 和会议文牍的章程，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书                              招募证明书（更新） 面体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布干系教导性公告； 为基金管理东谈主）到指定处所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文牍章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面 意见； 具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代 理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说适当 法律法例、《基金合同》和会议文牍的章程，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文牍载明，基金份额持 有东谈主也不错经受汇集、电话或其他方式进行表决，或者经受汇集、电话或其他方 式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议文牍中列 明。在会议召开方式上，本基金亦可经受其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相诱惑的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通信方 式开会的模范进行。                               招募证明书（更新）   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，率先由大会主办东谈主按照下列第 7 条章程模范细则和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持                             招募证明书（更新） 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须 以相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相当决议，相当决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。挪动基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》（基金合同另有约定的除外）、 本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证解说，不然提交 适当会议文牍中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适当会议文牍章程的书面表决意见视为有用表决，表决意见糊涂不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议起原后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议起原后 告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当就地公布从头盘点结 果。                              招募证明书（更新） 的，不影响计票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果经受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有管理力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分裂持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例：   （1）基金份额持有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）                  ；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）；                               招募证明书（更新）   （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）相当决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分裂由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内团结类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文干系约定。 条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容 被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主提前公告后，可径直对 本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金收益分拨原则、施行方式   （1）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳 现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   （2）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销 售服务费，各种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金团结类别的                              招募证明书（更新） 每一基金份额享有同平分拨权；  （3）法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。  （四）与基金财产管理、运用相关用度的计提、支付方式与比例  （1）基金管理东谈主的管理费；  （2）基金托管东谈主的托管费；  （3）C 类基金份额的销售服务费；  （4）基金标的指数许可使用费；  （5）《基金合同》成效后与基金干系的信息败露用度；  （6）    《基金合同》成效后与基金干系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费 和诉讼费；  （7）基金份额持有东谈主大会用度；  （8）基金的证券、期货交易或结算等用度；  （9）基金的银行汇划用度；  （10）基金的开户用度、账户调遣用度；  （11）按照国度相关章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。  （1）基金管理东谈主的管理费  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的料到 方法如下：  H＝E×0.5%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费                                  招募证明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职业日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职业日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）从 C 类基金份额的基金财产入彀提的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25%年费率计 提。料到方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售机构。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （4）基金的指数许可使用费   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所订立的指数使用许可合同中所 章程的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、 具体料到方法及支付方式见招募证明书。   如果指数使用许可合同约定的指数许可使用费的料到方法、费率和支付方式                             招募证明书（更新） 等发生疗养，本基金将经受疗养后的方法或费率料到指数许可使用费。基金管理 东谈主将在招募证明书更新或其他公告中败露基金最新适用的方法及费率。   上述“1、基金用度的种类”中第（5）－（11）项用度，根据相关法例及相 应合同章程，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   （五）基金资产的投资标的和投资限制   淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化，齐备与标的指数 阐扬相一致的永久投资收益。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，以中证农业主题指数的成 份股过头备选成份股为主要投资对象。为更好地齐备投资主见，本基金也可少量 投资于其他股票（非标的指数成份股过头备选成份股，含中小板、创业板过头他 经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、银行入款、债券、债券回购、股指 期货、资产提拔证券、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许本基金投资 的其他金融器用（但须适当中国证监会的干系章程）。   本基金不错根据干系法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于中证农业主题 指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资 产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 适当模范后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   本基金经受完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合                             招募证明书（更新） 的构建主要按照标的指数的成份股组成过头权重来拟合复制标的指数，并根据标 的指数成份股过头权重的变动而进行相应疗养，以复制和追踪标的指数。本基金 在严格禁止基金的日均追踪偏离度和年追踪过失的前提下，力图获取与标的指数 一样的投资收益。   由于标的指数编制方法疗养、成份股过头权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因 导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行适当 变通和疗养，辛苦裁减追踪过失。   （1）大类资产配置   本基金管理东谈主主要按照中证农业主题指数的成份股组成过头权重构建股票 投资组合，并根据指数成份股过头权重的变动而进行相应疗养。本基金投资于股 票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于中证农业主题指数成份股和备选成 份股的资产比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或 到期日在一年以内的政府债券。   （2）股票投资策略   本基金经受完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过头权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现较为 特殊的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以过头他影响指数复制成果的因 素），本基金将经受替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制 组合，以减少对标的指数的追踪过失。本基金所经受替代法疗养的股票组合应符 合投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于中证农业主题指数成份 股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的 80%的投资比例限制。   本基金所构建的股票投资组合将根据中证农业主题指数成份股过头权重的 变动而进行相应疗养，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变 动情况等，对其进行应时疗养，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相                               招募证明书（更新） 关和追踪过失最小化。   ① 依期疗养   根据标的指数的疗养功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行疗养。   ② 不依期疗养   A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时疗养股票投资组 合；   B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行疗养，从而有用追踪 标的指数；   C 根据法律法例和基金合同的章程，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合管理进行适当变通和疗养，辛苦降 低追踪过失。   在正常市集情况下，力图禁止本基金的份额净值与功绩比拟基准的收益率日 均追踪偏离度的全皆值不卓绝 0.35%，年追踪过失不卓绝 4%。如因指数编制功令 疗养或其他身分导致追踪偏离度和追踪过失卓绝上述范围，基金管理东谈主应遴选合 理措施幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。   （3）债券投资策略   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪过失。 本基金将经受宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资， 通过主要遴选组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   （4）资产提拔证券投资策略   本基金管理东谈主通过考量宏不雅经济样子、提前偿还率、负约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等身分，预判资产池改日现款流变动；研究标的 证券刊行条件，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切柔和流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格禁止信用风险泄露程 度的前提下，通过信用研究和流动性管理，采纳风险疗养后收益较高的品种进行 投资。   （5）参与融资及转融通证券出借业务策略                             招募证明书（更新）   为更好的齐备投资主见，在加强风险严防并效力审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动本性况等身分的基础上，合理细则投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若干系融资及转融通业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程，以适当上 述法律法例和监管要求的变化。   （6）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在深化研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相诱惑的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   （7）其他金融器用投资策略   本基金可基于严慎原则运用股指期货等干系金融孳生器用对基金投资组合 进行管理，以提高投资效率，禁止基金投资组合风险水平，更好地齐备本基金的 投资主见。本基金管理东谈主运用上述金融孳生器用必须是出于追求基金充分投资、 减少交易成本、裁减追踪过失的目的，不得应用于投契交易目的，或用作杠杆工 具放大基金的投资。同期，本基金还将根据风险管理的原则，以套期保值为目的， 参与股指期货的投资。   （1）组合限制   基金的投资组合应免除以下限制： 主题指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的 80%； 于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金资产净值的 10％； 资产提拔证券畛域的 10％；                                招募证明书（更新） 券，不得卓绝其各种资产提拔证券共计畛域的 10％； 金持有资产提拔证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资模范，应在评级 回报发布之日起 3 个月内给予一起卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 身分致使基金不适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 金资产净值的 10%； 值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产提拔证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 不得卓绝上一交易日基金资产净值的 20%；                                 招募证明书（更新） 料到）应当适当《基金合同》对于股票投资比例的相关约定； 他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交易的资产不得卓绝基金 资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产； 同期，本基金参与出借业务的单只证券不得卓绝本基金持有该证券总量的 50%， 证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均料到； 上市交易的股票合并料到，法律法例或监管机构另有章程从其章程；   除上述 2）、7）、10）、11）、19）情形之外，因证券、期货市集波动、上市公 司合并、基金畛域变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金管理东谈主 应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资 不适当第 19）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日 起起原。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制。   （2）辞谢步履   为调遣基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：                                 招募证明书（更新）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、实验 禁止东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适当基金的投资主见和投资策略，免除基金份 额持有东谈主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱施行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （六）基金资产净值的料到方法和公告方式   各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各种基金资产净值分裂除以当 日该类基金份额的余额数目料到，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有章程的， 从其章程。   基金管理东谈主每个估值日料到基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。   《基金合同》成效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在章程网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露怒放日的各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                              招募证明书（更新）   （七）基金合同湮灭和拒绝的事由、模范以及基金财产的计帐方式   （1）变更基金合同触及法律法例章程或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自成效后方可施行， 自决议成效后两日内在章程媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、 新基金托管东谈主相接的；   （3）基金合同成效满三年之日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的； 或《基金合同》成效三年后链接存续的，连气儿五十个职业日出现基金份额持有东谈主 数目动怒二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的；   （4）出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不适当要求以及法律法例、监管机构另有章程的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对措置决策进 行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （5）《基金合同》约定的其他情形；   （6）干系法律法例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个职业日 内成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。                              招募证明书（更新）   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐模范： 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经适当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 回报登载在章程网站上，并将计帐回报教导性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）争议的处理                              招募证明书（更新）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会按照其届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁处所为北京市。仲裁裁决是 终局性的并对各方当事东谈主具有管理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应遵从各自的职责，链接诚笃、勤勉、尽责地履 行基金合同章程的义务，调遣基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相当行政区、 澳门相当行政区和台湾地区法律）统治。   （九）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公时事和营业时事查阅。                              招募证明书（更新）           二十二、基金托管合同的内容节录   （一）托管合同当事东谈主   天弘基金管理有限公司  国泰君安证券股份有限公司（简称“国泰君安证券”）   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 监督：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理东谈主应将拟投资的股 票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错 根据实验情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和疗养，并实时文牍基 金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，以中证农业主题指数的成 份股过头备选成份股为主要投资对象。为更好地齐备投资主见，本基金也可少量 投资于其他股票（非标的指数成份股过头备选成份股，含中小板、创业板过头他 经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、银行入款、债券、债券回购、股指 期货、资产提拔证券、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许本基金投资 的其他金融器用（但须适当中国证监会的干系章程）。   本基金不错根据干系法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。   （2）对基金投融资比例进行监督； 题指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的 80%。 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                                 招募证明书（更新） 金资产净值的 10%。 该资产提拔证券畛域的 10%。 权益东谈主的各种资产提拔证券，不得卓绝其各种资产提拔证券共计畛域的 10%。 金持有资产提拔证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资模范，应在评级 回报发布之日起 3 个月内给予一起卖出。 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。 资产净值的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期。 身分致使基金不适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资。 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致。 金资产净值的 10%； 值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产提拔证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；                                 招募证明书（更新） 持有的股票总市值的 20%； 不得卓绝上一交易日基金资产净值的 20%； 料到）应当适当《基金合同》对于股票投资比例的相关约定； 他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交易的资产不得卓绝基金 资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产； 同期，本基金参与出借业务的单只证券不得卓绝本基金持有该证券总量的 50%， 证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均料到； 上市交易的股票合并料到，法律法例或监管机构另有章程从其章程；   除上述 2）、7）、10）、11）、19）情形之外，因证券、期货市集波动、上市公 司合并、基金畛域变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金管理东谈主 应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资 不适当第 19）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有章程的， 从其章程。基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例适当基金合同的相关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日 起起原。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、实验                             招募证明书（更新） 禁止东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适当基金的投资主见和投资策略，免除基金份 额持有东谈主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱施行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 备时候系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务流 程，有用严防和禁止风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监 督和复核。 资产净值料到、各种基金份额的基金份额净值料到、各种基金份额的基金份额累 计净值料到、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、干系信 息败露中登载基金功绩阐扬数据等进行复核。 定，应实时教导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到教导后应实时查对阐述并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教导事项进 行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主教导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应实时向中国证监会回报。 应当拒却施行，实时教导基金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会 回报。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易模范仍是成效的指示违反法律法例、 本合同章程的，应当实时教导基金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证 监会回报。 在章程时辰内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提 供干统共据贵寓和轨制等。 基金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐                            招募证明书（更新） 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。  基金托管东谈主依照干系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令 依照干系法律法例的章程和基金合同的约定施行。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 效力干系法律法例过头行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本合同的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支撑基 金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、复核 基金管理东谈主料到的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值和累计份额净值、 根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等步履。 管理、无朴直意义未施行或延长施行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反法律法例、《基金合同》及本合同相关章程时，应实时以书面体式文牍 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面体式对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应依照法律法例的章程回报中国证监会。 关贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真实性，在章程时辰内复兴基金 管理东谈主并改正。   （四）基金财产的支撑   （1）基金财产应孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全支撑基金财产，未经基金管理东谈主的正当合规指示或 法律法例、《基金合同》及本合同另有章程，不得自走运用、贬责、分拨基金的 任何财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户                               招募证明书（更新） 等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分裂成立账户，确保基金财产的 完好与孤立。   （5） 对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管理东谈主负责与相关当事东谈主细则到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主遴选措施 进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的 损失。基金托管东谈主对此不承担任何职业。   （6）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过头他相关法律法例规 定外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金管理东谈主告示罢手召募时，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、                        《运作办法》等相关章程的， 由基金管理东谈主在法依期限内遴聘具有从事干系业务经验的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资回报，验资回报需对发起资金提供方过头持有的基金份额 进行挑升证明。出具的验资回报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名方为有用。   （2）基金管理东谈主应将属于本基金财产的一起资金划入在基金托管东谈主处为本 基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。   （4）基金银行账户的管理当适当法律法例的相关章程。                            招募证明书（更新）   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的支撑和使用。在上述账户开立 和账户干系信息变更过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的干系贵寓。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限职业公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限职业公司开立结 算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券 交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限职业公司的章程施行。   （4）在本托管合同成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务的，触及干系账户的开设、使用的，若无干系章程，则基金托管东谈主应当比照并 效力上述对于账户开设、使用的章程。   基金合同成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得插足世界银行间 同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民 银行报备，在上述手续办理罢了之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限职业公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善支撑。基金托管东谈主对其除外机构实验有用禁止的有价凭证不承担职业。   基金托管东谈主按照法律法例支撑由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的                              招募证明书（更新） 紧要合同及相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有章程外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上 的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。紧要合同由 基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自支撑至少 15 年。   （五）基金资产净值的料到与司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是 指料到日基金资产净值除以料到日该基金份额总额后的价值。   （2）基金管理东谈主应每估值日对基金财产估值。估值原则应适当《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务诱惑》过头他法律法例的章程。用于基金信息败露 的基金净值信息由基金管理东谈主负责料到，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个 估值日交易终局后料到得出当日的基金净值信息，并发送给基金托管东谈主。基金托 管东谈主搪塞净值料到结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的 查对同期进行。   （3）当干系法律法例或《基金合同》章程的估值方法不可客不雅响应基金财 产公允价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。   （4）基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值 方法、模范以及干系法律法例的章程或者未能充分调遣基金份额持有东谈主利益时， 两边应实时进行协商和纠正。   （5）当基金资产的估值导致基金份额净值极少点后四位内发生差错时，视 为基金份额净值估值舛误。当基金份额净值出现舛误时，基金管理东谈主应当立即予 以纠正，并遴选合理的措施扫视损失进一步扩大；当计价舛误达到基金份额净值 的 0.25%时，基金管理东谈主应当报中国证监会备案；当计价舛误达到基金份额净值 的 0.5%时，基金管理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法 律法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。   （6）由于基金管理东谈主对外公布的任何基金净值数据舛误，导致该基金财产                              招募证明书（更新） 或基金份额持有东谈主的实验损失，基金管理东谈主搪塞此承担职业。若基金托管东谈主料到 的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担职业；若基金托管东谈主料到的净值 数据也不正确，则基金托管东谈主也承诺担部分未正确履行复核义务的职业。如果上 述舛误变成了基金财产或基金份额持有东谈主的不妥得利，且基金管理东谈主及基金托 管东谈主已各自承担了补偿职业，则基金管理东谈主应负责向不妥得利之主体主见返还 不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金 额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。   （7）由于证券、期货交易所、指数编制单元及登记结算公司品级三方机构 发送的数据舛误等原因，或由于国度司帐政策变更、市集功令变更等非基金管理 东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然 仍是遴选必要、适当、合理的措施进行检查，然则未能发现该舛误或天然发现但 因前述原因而无法更正的，由此变成的基金资产估值舛误，基金管理东谈主和基金托 管东谈主免除补偿职业。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施摒除 或减弱由此变成的影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金管理东谈主的料到结果存在互异，且双 方经协商未能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的料到结果对 外给予公布，基金托管东谈主不错将干系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的团结记 账方法和司帐处理原则，分裂独马上成立、登记和支撑基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务方针的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和依期回报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分裂孤立编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个职业日内完成；《基金合同》成效后，基金招募证明                               招募证明书（更新） 书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募证明 书并登载在章程网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少 每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募证明书。季度报 告应在季度终局之日起 10 个职业日内编制罢了并于季度终局之日起 15 个职业 日内将季度回报登载在章程网站上，并将季度回报教导性公告登载在章程报刊 上；中期回报在上半年终局之日起 40 日内编制罢了并于上半年终局之日起两个 月内将中期回报登载在章程网站上，并将中期回报教导性公告登载在章程报刊 上；年度回报在每年终局之日起 60 日内编制罢了并于每年终局之日起三个月内 将年度回报登载在章程网站上，并将年度回报教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同成效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度回报、中期报 告或者年度回报。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在收到后应 3 个职业日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金 管理东谈主在季度回报完成当日，将相关回报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 5 个职业日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理 东谈主在中期回报完成当日，将相关回报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后 10 个职业日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主 在年度回报完成当日，将相关回报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 金托管东谈主之间的上述文献交游均以传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 管理东谈主提供的回报上签章阐述，或出具签章版复核意见书，两边各自留存一份。 如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一 致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情 况报中国证监会备案。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与支撑                               招募证明书（更新）   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的 基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期终局时的基金份额持有东谈主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册；   （3）基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主名册；   （4）每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册。   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每 半年度终局后 5 个职业日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期终局时的 基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持 有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在干系的名册生成 后 5 个职业日内向基金托管东谈主提供。   基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应分裂支撑基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不 少于 20 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。如不可妥善支撑， 则按干系法例承担职业。   （七）适用法律与争议措置方式 政区、澳门相当行政区和台湾地区法律）并从其解释。 通过友好协商措置。如经友好协商未经措置的，则任何一方有权将争议提交位于 北京的中国外洋经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁 处所为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有管理力，仲裁用度 由败诉方承担。   （八）托管合同的变更与拒绝                            招募证明书（更新）   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新合同应当报中国证监会 备案。   发生以下情况，本托管合同应当拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金管理东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例章程的拒绝事项。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法例的章程对本基 金的财产进行计帐。                                   招募证明书（更新）             二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理干系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。   （二）基金间挪动服务   基金管理东谈主在基金合同成效后的适其时候将为投资者办理基金间的挪动业 务，具体业务办理时辰、业务功令及挪动费率在基金挪动公告中列明。   （三）信息定制服务   在时候条件熟练时，基金管理东谈主可为基金投资者提供通过基金管理东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制请求，基金管理东谈主通过手机短信（因干系方时候系统 原因，小开通用户暂不享有短相信务，待时候系统开发运行得胜后，基金管理东谈主 将实时向小开通用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交易阐述信息、公告信息、投资搭理刊物邮件等。   （四）资讯服务   基金管理东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在理解基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募证明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn   （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。   （六）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方 式筹商基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面交融了本招募证明书。                                   招募证明书（更新）               二十四、其他应败露的事项   败露日历           败露事项称号           败露媒体               天弘基金管理有限公司对于               拒绝凤凰金信（海口）基金               销售有限公司办理旗下基金                 干系销售业务的公告               天弘中证农业主题指数型发                   书（更新）               天弘中证农业主题指数型发                    季度回报               天弘基金管理有限公司对于                     告               天弘基金管理有限公司对于                     告               天弘基金管理有限公司对于                     告               天弘基金管理有限公司对于               高等管理东谈主员变更的公告                                   招募证明书（更新）               旗下基金关联交易事项的公                     告               天弘中证农业主题指数型发                    季度回报               天弘基金管理有限公司对于                     告               天弘基金将严格落实《证监               会新闻发言东谈主就“两融”融               券业务相关情况答记者问》                    干系要求               天弘基金管理有限公司对于                     告               天弘基金管理有限公司对于                     告               天弘中证农业主题指数型发                    度回报               天弘基金管理有限公司对于               高等管理东谈主员变更的公告               天弘中证农业主题指数型发                    季度回报               天弘中证农业主题指数型发               额）基金居品贵寓纲要（更                                   招募证明书（更新）                     新）               天弘中证农业主题指数型发               起式证券投资基金（A类份               额）基金居品贵寓纲要（更                     新）               天弘基金管理有限公司对于                     告               天弘中证农业主题指数型发                    季度回报               天弘基金管理有限公司对于               拒绝喜鹊金钱基金销售有限               公司办理旗下基金干系销售                   业务的公告               天弘基金管理有限公司对于                     告               天弘基金管理有限公司对于               拒绝中民金钱基金销售（上               海）有限公司办理旗下基金                 干系销售业务的公告               天弘中证农业主题指数型发                    期回报               天弘基金管理有限公司对于                     告                            招募证明书（更新）         二十五、招募证明书存放及查阅方式   本招募证明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公时事和 营业时事，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。                             招募证明书（更新）              二十六、备查文献  （一）中国证监会准予天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金召募注 册的文献  （二）对于请求召募天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金之法律意 见书  （三）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照  （四）基金托管东谈主业务经验批件和营业牌照  （五）《天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金基金合同》  （六）《天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金托管合同》  （七）中国证监会章程的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公时事，其他文献存放在基 金管理东谈主的办公时事、营业时事。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                           天弘基金管理有限公司                          二〇二四年十月二十一日