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证监会对光大证券选拔出具警示函顺序 内控科罚需加强

发布日期:2024-10-31 05:48    点击次数:133

证监会于10月18日发布公告,对光大证券股份有限公司选拔出具警示函的顺序。经看望发现,该公司在部分技俩中存在质地结束不严格、遵法看望底稿审核不严的问题,内核主意追踪落实不到位,部分技俩标刊行保荐责任叙述未齐全显露内控存眷问题。这些活动违背了相干法例。因此,证监会决定对公司选拔出具警示函的行政监督科罚顺序,并条目公司加强投资银行业务的里面结束科罚,对相干背负东谈主员进行里面问责。



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