中信建投: 对于辗转全资附属公司把柄中期单子研究进行刊行并由公司提供担保的公告内容节录

（原标题：对于辗转全资附属公司把柄中期单子研究进行刊行并由公司提供担保的公告）

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临 2024-066号

中信建投证券股份有限公司对于辗转全资附属公司把柄中期单子研究进行刊行并由公司提供担保的公告

蹙迫内容提醒: - 被担保东谈主称呼：CSCIF Hong Kong Limited - 被担保东谈主是否为上市公司关联方：否 - 本次担保金额及已本色为其提供的担保余额：本次担保金额为 1亿好意思元；本次担保执行后，本公司为上述被担保东谈主提供担保余额约为 8.64亿好意思元等值。 - 本次担保是否有反担保：无 - 对外担保落伍的累计数目：无 - 十分风险提醒：被担保东谈主 CSCIF Hong Kong Limited的金钱欠债率提高70%。

中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）之辗转全资附属公司 CSCIF Hong Kong Limited（以下简称刊行东谈主或被担保东谈主）算作刊行主体，于 2024年 4月 26日建造有担保的本金总和最高为 40亿好意思元（或以其它货币狡计的等值金额）的境外中期单子研究（以下简称中票研究），并在该研究项下完成屡次单子刊行。

一、本次单子刊行及公司提供担保的情况 （一）本次单子刊行情况 - 刊行东谈主于 2024年 11月 13日完成中票研究项下一笔单子（以下简称本次单子）刊行责任，刊行本金金额为 1亿好意思元，期限为 3年。 （二）本次担保基本情况 - 公司于 2024年 11月 13日算作担保东谈主与相信东谈主香港上海汇丰银行有限公司签署担保契约，为刊行东谈主本次单子项下的偿付义务提供无条目及不行取销的连带包袱保证担保（以下简称本次担保）。本次担保金额为 1亿好意思元。本次担保无反担保。 - 汗漫本次单子刊行前，公司算作担保东谈主，已为刊行东谈主中票研究项下存续单子之偿付义务提供无条目及不行取销的连带包袱保证担保。本次单子刊行后，公司对刊行东谈主的担保余额约为 8.64亿好意思元等值（含本次担保）。 （三）本次担保履行的里面决策顺次 - 把柄公司第二届董事会第四十八次会议及 2023年第一次临时鼓舞大会审议通过的《对于刊行境表里债务融资器用一般性授权的议案》，公司鼓舞大会承诺公司或公司的全资附属公司在鼓舞大会授权限度内刊行境表里债务融资器用的基本有研究，承诺由公司、公司的全资附属公司及/或第三方在鼓舞大会授权限度内提供担保过火他增信安排。本次担保在上述授权限度之内。

二、被担保东谈主基本情况 （一）被担保东谈主轮廓 1. 公司称呼：CSCIF Hong Kong Limited 2. 注册地：英属维京群岛（BVI）（注册号：1881683） 3. 注册日历：2015年 7月 7日 4. 实成绩本：100好意思元 5. 最新信用等第现象：不适用 6. 筹谋情况：现任独一董事为薛兰，被担保东谈主系稀薄主见公司（SPV），自成就以来除建造中票研究并在该研究项下完成单子刊行外，未开展其他业务行为。 （二）被担保东谈主与公司的关系 - 中信建投（外洋）财务有限公司为被担保东谈主的独一鼓舞，其由公司全资子公司中信建投（外洋）金融控股有限公司持有 100%股份。被担保东谈主为公司之辗转全资附属公司。

三、本次担保的主要内容 - 把柄公司于 2024年 11月 13日签署的担保契约，公司就全资子公司中信建投（外洋）金融控股有限公司之辗转全资附属公司 CSCIF Hong Kong Limited的本次单子刊行提供无条目及不行取销的连带包袱保证担保，担保限度包括单子本金、利息及前述担保契约下的其他付款义务。

四、担保的必要性和合感性 - 本次单子刊行的本金金额为 1亿好意思元，用于开展境外业务。被担保东谈主 CSCIF Hong Kong Limited是公司全资子公司中信建投（外洋）金融控股有限公司之辗转全资附属公司。CSCIF Hong Kong Limited的金钱欠债率提高 70%，但公司通过中信建投（外洋）金融控股有限公司持有其 100%股权，大略实时掌执其偿债能力，担保风险可控，不会损伤公司及鼓舞利益。

五、董事会见地 - 公司第二届董事会第四十八次会议于 2023年 2月 10日审议通过《对于刊行境表里债务融资器用一般性授权的议案》，承诺公司或公司的全资附属公司在鼓舞大会授权限度内刊行境表里债务融资器用的基本有研究，承诺由公司、公司的全资附属公司及/或第三方在效率国度外汇处置战略的前提下，在鼓舞大会授权限度内依照法律法例履行关联顺次后提供担保、出具维好契约过火他增信安排。本次担保在上述授权限度之内，得当该议案所述主见和神色，不存在损伤公司和鼓舞正当职权的情形，本次担保发生后公司杠杆率、风险限度研究等均得当监管机构的端正。

六、累计担保数目及落伍担保的数目 - 汗漫本次担保契约签署日，公司及控股子公司担保总和约为东谈主民币 322.60亿元，占公司汗漫 2023年 12月 31日经审计净金钱（按同一财务报表中的包摄于母公司通盘者职权口径狡计，不包括少数鼓舞职权，下同）的比例约为 33.10%，均为公司及控股子公司对其下属子公司的担保。其中，公司对控股子公司提供的担保总和约为东谈主民币 155.50亿元，占公司汗漫 2023年 12月 31日经审计净金钱的比例为 15.95%。公司及控股子公司不存在落伍担保的情况。

特此公告。 中信建投证券股份有限公司董事会 2024年 11月 14日