天弘证保A,天弘证保C: 天弘中证证券保障指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)

                      招募说明书（更新） 天弘中证证券保障指数型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）    基金管理东谈主：天弘基金管理有限公司    基金托管东谈主：国泰君安证券股份有限公司    日    期：二〇二四年十月二十一日                                      招募说明书（更新）                     伏击教导    天弘中证证券保障指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于    本基金管理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会备案，但中国证监会接受本基金召募注册的备案，并不标明其对本基金 的投资价值和市集远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金的基金合同于 2015 年 6 月 30 日寂静奏效。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书，全面贯通本 基金家具的风险收益特征和家具特性，充分商量本人的风险承受能力，感性判断 市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策。投 资东谈主在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风险，可能包括： 证券市集合座环境激勉的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、多量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理东谈主在投资经营过程中产生的操作风险以及本 基金私有风险等。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币市集基金。    本基金标的指数为中证证券保障指数。    同中证全指指数的样本空间，即指数样本空间由同期称心以下条件的非 ST、 *ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组成：    （1）科创板证券：上市期间高出一年。    （2）其他证券：上市期间高出一个季度，除非该证券自上市以明天均总市 值排在前 30 位。    （1）对样本空间内证券，按照畴前一年日均成交金额由高到低排行，剔除 排行后 20%的证券；                                招募说明书（更新）     （2）对样本空间内剩余证券按照中证行业分类，中式包摄于保障、投资银 行业与经纪业的上市公司证券四肢待选样本；    （3）将上述待选样本按照畴前一年日均总市值由高到低排行， 中式排行前 以使单个样本权重不高出 15% 。    计算标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    基金管理东谈主在此相等教导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    本基金法律文献投资章节计算风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集浩大礼貌等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据计算 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之 间的匹配检修。    本基金并非保本基金，基金管理东谈主并不可保证投资于本基金不会产生损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的计算风险可能径直或障碍成为本基金的风险。    投资者应当厚爱阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金家具费力纲领等 信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险，了解基金的风险收益特征，根据本人的投资方针、投资教养、资产气象等判 断基金是否和本人的风险承受能力相顺应，并通过基金管理东谈主或基金管理东谈主托付 的具有基金销售业务经历的其他机构购买基金。    基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。    基金管理东谈主承诺以老实信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不 组成对本基金功绩阐扬的保证。基金管理东谈主提醒投资者珍惜基金投资的“买者自                                        招募说明书（更新） 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行背负。   基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为 务数据未经审计）。                                           招募说明书（更新）                           目 录                                        招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）                 一、序论   《天弘中证证券保障指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售 办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息 败露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理法律解释》（以下 简称“《流动性管理法律解释》”）、《公开召募证券投资基金运作相通第 3 号—— 指数基金相通》（以下简称“《指数基金相通》”）以及《天弘中证证券保障指 数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）编 写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或症结遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的费力苦求召募的。本基金管理东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他计算 法律解释享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权柄和义务，应 详实查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                        二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验纠正和补充 保障指数型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补 充 投资基金招募说明书》过甚更新 基金份额发售公告》 基金家具费力纲领》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其往往作念出 的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正                                       招募说明书（更新） 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理法律解释》及颁布机关 对其往往作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作相通第 3 号——指数基金相通》及颁布机 关对其往往作念出的纠正 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经计算政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及计算法律律例法律解释不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中 照章具有基金司理经历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东谈主员）等东谈主员的资金 金份额持有期限不少于三年的基金管理东谈主的股东、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档 管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中照章具有基金司理经历者，包括但可 能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东谈主员）等东谈主 员 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称                                         招募说明书（更新） 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调养、转托管及如期定额投资等业务 会法律解释的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结 算、代理披发红利、建立并解救基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 限公司或接受天弘基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证实的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得高出 3 个月 通达日                                招募说明书（更新） 范例基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理 东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 法律解释的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 法律解释的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调养为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调养中转入 苦求份额总和后的余额）高出上一通达日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额                              招募说明书（更新） 东谈主按照基金合同约定更换的其他指数 行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公劝诱行股票、资产解救证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 来去的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 件                                      招募说明书（更新）                      三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称号：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：韩歆毅   客服电话：95046   计算东谈主：司媛   组织形势：有限职责公司   注册成本及股权结构   天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字[2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信托有限职责公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%                测度                           100%   （二）主要东谈主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                     招募说明书（更新） 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 经营管理部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会布告。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会布告。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国国际金融股份有限公 司投资银行部引申总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司笼统行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限职责公司笼统管理部总司理、资产管理部 总司理，上海实业城市劝诱集团有限公司融产勾通干事鼓励办公室负责东谈主，现任 天津信托有限职责公司董事会布告。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售来去 部司理，博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，零丁董事，硕士。历任中国建立银行北京西四支行国际部副司理， 中国建立银行北京长安支行副总司理，中国建立银行北京前门支行行长助理，中 国建立银行北京劝诱区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产协作管理部总裁，盈科更动资产管理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司职责公司董事长兼总司理。    车浩先生，零丁董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院老师、副院长。    黄卓先生，零丁董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副老师、副 院长。                               招募说明书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限职责公司深圳营业部总 司理，联合证券有限职责公司来去管理部总司理，厦门联合信托投资有限职责公 司上海证券部总司理，中泰信托有限职责公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心笼统管理部总司理，上海实业城市劝诱集团有限公司深圳公司总司理 兼融产勾通鼓励办副主任，现任天津信托有限职责公司业务总监兼资产管理总部 总司理、笼统管理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高档家具司理，北京 新华富时资产管理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级家具司理，现任公司家具部负责东谈主、券生意务部引申总司理。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售来去部司理， 博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资管理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管理 有限公司机构本旨部高档司理，中国东谈主寿资产管理有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘更动资产管理有限公司董事长。                                  招募说明书（更新）   周晓明先生，副总司理，硕士。曾履新于中国证券市集研究院联想中心过甚 下属北京模范股份制筹商公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011 年 8 月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央耕种科学研究所助理研究员，国度国 有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部耕种中心副处长，寰宇社保基金理 事会副处长、处长、副主任、巡查员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金管理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产管理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，看管长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券来去中心财 务部司理、来去中心副总司理，亚洲证券有限职责公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限职责公司）上海总部财务姿色主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司看管长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台工夫部高档工夫巨匠，北京想德泰科科技发展 有限公司工夫研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   陈瑶女士，金融学硕士，13 年证券从业教养。2011 年 7 月加盟本公司，历 任来去员、来去主管，从事来去管理、标准化来去策略、基差来去策略、融资融                                      招募说明书（更新） 券来去策略等研究干事。历任天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2024 年 09 月）、天弘创业板来去型通达式指数证券投资基金 鸠合基金基金司理（2019 年 09 月至 2019 年 11 月）、天弘中证医药 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证食物 饮料指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天 弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 金司理（2021 年 01 月至 2022 年 02 月）、天弘中证全指证券公司来去型通达式 指数证券投资基金基金司理（2021 年 01 月至 2024 年 09 月）、天弘中证 100 指 数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证 高端装备制造指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证移动互联网指数型发起式证券投资基金基 金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证自在文娱指数型发起式证券 投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 10 月）、天弘中证新材料主题来去 型通达式指数证券投资基金基金司理（2021 年 05 月至 2022 年 06 月）、天弘中 证沪港深物联网主题来去型通达式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 （2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、天弘中证银行指数型发起式证券投资基金基 金司理（2018 年 02 月至 2020 年 12 月）、天弘中证沪港深云测度产业来去型开 放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2020 年 08 月）、天弘中 证测度机主题指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月 至 2019 年 12 月）、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年                                         招募说明书（更新） 司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘创业板 300 指数型发起式证券投资 基金基金司理（2021 年 05 月至 2021 年 10 月）。现任本公司基金司理。天弘沪 深 300 来去型通达式指数证券投资基金鸠合基金基金司理、天弘沪深 300 来去型 通达式指数证券投资基金基金司理、天弘中证证券保障指数型发起式证券投资基 金基金司理、天弘中证银行来去型通达式指数证券投资基金鸠合基金基金司理、 天弘中证 500 来去型通达式指数证券投资基金鸠合基金基金司理、天弘中证 500 来去型通达式指数证券投资基金基金司理、天弘中证银行来去型通达式指数证券 投资基金基金司理、天弘国证 A50 指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘 创业板 300 来去型通达式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理、天弘创业 板 300 来去型通达式指数证券投资基金基金司理、天弘上海金来去型通达式证券 投资基金基金司理、天弘国证建筑材料指数型发起式证券投资基金基金司理、天 弘华证沪深港永久竞争力指数证券投资基金基金司理、天弘上海金来去型通达式 证券投资基金发起式鸠合基金基金司理、天弘上证 50 来去型通达式指数证券投 资基金基金司理、天弘上证 50 来去型通达式指数证券投资基金鸠合基金基金经 理。   历任基金司理：   刘冬先生，任职期间：2015 年 06 月 30 日至 2017 年 04 月 17 日。   张子法先生，任职期间：2017 年 04 月 17 日至 2019 年 10 月 29 日。      高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；      陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘更动资产管理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；      熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；      聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；      姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀和 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；      王昌俊先生：本公司现款管理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；      童建林先生：本公司看管长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；      邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。                               招募说明书（更新）  （三）基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；  （四）基金管理东谈主承诺   本基金管理东谈主承诺不从事违背《中华东谈主民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律律例的步履，并承诺建立健 全里面贬抑轨制，采用灵验措施，防守行恶行动的发生。   基金管理东谈主扼制性行动的承诺。   本基金管理东谈主照章扼制从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）拒抗正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；                            招募说明书（更新）   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事计算的来去步履；   （7）莽撞职守，不按照法律解释履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会法律解释扼制的其他行动。   （1）依照计算法律律例和基金合同的法律解释，本着勤奋严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的计算证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事计算的来去步履。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券来去过甚他步履。  （五）基金管理东谈主的风险管理与里面贬抑轨制   （1）全面性原则：公司风险管理必须障翳公司总共的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并连结于总共业务经过和业务方法；   （2）零丁性原则：公司根据业务需要设立保持相对零丁的机构、部门和岗 位，并在计算部门建立防火墙；公司设立零丁的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和论说公司风险管理气象，并进行零丁通告；   （3）审慎性原则：风险管理中枢是灵验防守种种风险，任何轨制的建立齐 要以防守风险、审慎经营为起点；   （4）灵验性原则：风险管理轨制具有高度巨擘性，是总共职工必须严格遵 守的行动指南；引申风险管理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违背轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司经营计策方针等里面环境和律例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行 相应的调整；   （6）定量与定性相勾通的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信                              招募说明书（更新） 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 贬抑策划体系，使风险贬抑更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体系缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的引申。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督搜检公司的正当合规运营、里面贬抑、风险管理， 从而贬抑公司的合座运营风险；   （2）看管长：零丁应用看管权柄，径直对董事会负责，实时向审计与风险 贬抑委员会提交计算公司范例运作和风险贬抑方面的干事论说；   （3）投资决策委员会：负责领导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险管理委员会：拟定公司风险管理计策，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过甚他量化风险管理工 具；根据公司总体风险贬抑方向，制定各业务和各方法风险贬抑方向和要求；落 实公司就症结风险管理作念出的决定或决议；听取并商量会议议题，就症结风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理轨制、经过；对职责东谈主漠视方罚建议， 经总司理办公会商量后引申。   （5）内控合规部：负责公司齐集统一的合规管理干事，按照公司法律解释和督 察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、论说体系，约束升迁公司合座合规刚毅和能力。   （6）风险管理部：通过投资来去系统的风控参数建立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来去等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规贬抑；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和贬抑；   （7）审计部：通过运用系统化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的 业务步履、里面贬抑和风险管理的稳当性和灵验性，以促进公司完善治理、加多 价值和兑现方向。   （8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门                             招募说明书（更新） 司理对本部门的风险负一谈职责，负责履行公司的风险管理标准，负责本部门的 风险管理系统的劝诱、引申和难得，用于识别、监控和裁减风险。  （1）风险贬抑轨制  公司风险贬抑的方向为严格盲从国度法律律例、行业自律法律解释和公司各项规 章轨制，自愿形成遵法经营、范例运作的经营想想和经营作风；约束提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险贬抑机制和轨制，确保各项经营管理步履的健康运行与公司财产的安全 齐全；难得公司信誉，保持公司的高超形象。针对公司濒临的种种风险，包括政 策和市集风险，管理风险和职业谈德风险，离别制定严格防守措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经过轨制、齐集来去轨制、信息败露轨制、费力 保全轨制、守秘轨制和零丁的监察稽核轨制等计算轨制。  （2）内控合规管理轨制  为保障连续范例发展，公司制定合规管理轨制。公司设看管长，负责公司合 规管理干事，实施对公司经营管理合规正当性的审查、监督和搜检。内控合规部 负责公司齐集统一的合规管理干事，按照公司法律解释和看管长的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、论说体系，不 断升迁公司合座合规刚毅和能力。  （3）审计管理轨制  为范例里面审计干事，公司制定里面审计管理轨制。里面审计通过运用系统 化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的业务步履、里面贬抑和风险管理的 稳当性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和兑现方向。  （4）里面管帐贬抑轨制  建立了基金管帐的干事轨制及相应的操作贬抑规程，确解救帐业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行计算业务的相 互核查监督机制；为了防守基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格范例基金清理交割干事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金清理；强化管帐的事前、事中、过后监督 和窥探轨制；为了防守管帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案解救和                            招募说明书（更新） 财务派遣轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有妥贴的组织和授权，确保内 控合规干事是零丁的，并得到高管东谈主员的解救，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来去齐集，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防守风险；   （3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工 齐明确我方的任务、职责，并实时将各自干事规模中的风险隐患上报，以防守和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、论说、教导标准。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的标准，证实和评估与公司运作计算的风险；公司建立了自下而 上的风险论说标准，对风险隐患进行层层通告，使各个档次的东谈主员实时掌抓风险 气象，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的种种风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管理技能。采用数目化、工夫化的风险贬抑技能， 建立数目化的风险管理模子，用以教导市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采用灵验的措施，对风险进行分散、贬抑和侧目，尽可能地减少损失；   （7）提供实足的培训。公司制定了齐全的培训策画，为总共职工提供实足 和稳当的培训，使职工明确其职责所在，贬抑风险。   本公司确知建立、难得、解救和完善里面贬抑轨制是本公司董事会及管理层 的职责。本公司相等声明以上对于里面贬抑的败露信得过、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展约束完善里面贬抑轨制。                                    招募说明书（更新）                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：国泰君安证券股份有限公司   住所： 中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   法定代表东谈主：朱健   成速即间： 1999 年 8 月 18 日   组织形势：其他股份有限公司（上市）   批准设立机关及批准设立文号：证监机构字[1999]77 号   注册成本：捌拾玖亿零叁佰柒拾叁万零陆佰贰拾元元东谈主民币   存续期间：连续经营   基金托管业务批准文号：证监许可[2014]511 号   计算东谈主：帅芳   计算电话：021-38917599-5   国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18 日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券 股份有限公司在上交所上市来去，证券简称为 “国泰君安”，证券代码为 “601211”。2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂 牌并上市来去，H 股股票汉文简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”，股票代 码为“02611”。限制 2024 年 7 月 19 日，国泰君安证券股份有限公司注册成本 为 89.03730620 亿元东谈主民币，径直设有 6 家景内子公司和 1 家景外子公司，并在 寰宇设有 37 家证券分公司、25 家期货分公司和 345 家证券营业部，是国内最早 开展种种更动业务的券商之一。2008-2023 年，公司连气儿十六年在中国证监会证 券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级，为现在证券公司赢得的最高评级。   南翰仪先生，中国国籍，无境外居留权，1986 年 7 月降生，香港汉文大学硕 士研究生，上海市国资青联委员。2009 年参加干事，曾任职于中国光大银行，                                   招募说明书（更新）   国泰君安证券总部设资产托管部，现有职工一谈具备基金从业经历及本科以 上学历，管理东谈主员及业务主干均具有多年基金、证券和银行的从业教养，从业东谈主 员囊括了经济师、管帐师、注册管帐师、讼师、国际注册里面审计师等中高档专 业工夫职称及专科经历，专科配景障翳了金融、管帐、经济、法律、测度机等各 规模，是一支老实勤奋、积极越过、专科散布合理，职业技能优良的资产托管从 业东谈主员军队。   国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金笼统托管业务经历，于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管经历，可为种种公开召募基金、非公开召募 基金提供托管服务。国泰君安证券遵守“诚信专科、质料为本”的服务宗旨，通 过组建教养丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有东谈主提供 值得相信的托管服务。国泰君安证券赢得证券投资基金托管经历以来，凡俗开展 了公募基金、基金专户、券商资管策画、私募基金等基金托管业务，与建信、平 安、天弘、易方达、富国、长信等多家基金公司过甚子公司建立了托管协作关系， 截止 2024 年 8 月 31 日托管公募基金 73 只，专科的服务和可靠的运营赢得了管 理东谈主的一致招供。   （二）基金托管东谈主的里面贬抑轨制   严格盲从国度法律律例、行业规章及公司内计算管理法律解释，加强里面管理， 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻引申，通过对种种风险的梳理、 评估、监控，灵验地兑现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保 护基金份额持有东谈主的正当权益。   国泰君安证券在董事会中内设风险贬抑委员会，是公司风险管理的最高决策 机构；公司在经营管理层面建立风险管理委员会，对公司经营风险实行统筹管理， 对风险管理症结事项进行审议与决策；风险管理部门包括专职履行风险管理职责 的风险管理部、合规部、法律部、稽核审计部，以及策画财务部、信息工夫部、 营运中心等履行其他风险管理职责的部门。   资产托管部建立风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险管理规章制                            招募说明书（更新） 度，分析论说部门合座风险管理气象，评估搜检风险管理引申情况并漠视改进建 议，收拢要害方法和要津风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱 方法的整改情况；同期部门建立风险评估及处置小组，由资产托管部总司理及各 小组、运营中心负责东谈主组成，负责对症结风险事项进行评估、详情风险管理违纪 事项的处理意见、突发事件济急管理等事项。   根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法 律律例，基金托管东谈主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管管理规章轨制， 确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《国泰君安证券资产托管业务 管理暂行办法》、《国泰君安证券资产托管部里面贬抑与风险管理操作规程》、 《国泰君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、《国泰君安证券资产托管部突 发事件与危境处理规程》、《国泰君安证券资产托管部守秘规程》、《国泰君安 证券资产托管部资产解救操作规程》、《国泰君安证券资产托管部档案管理操作 规程》等，并根据市集变化和基金业务的发展约束加以完善。作念到业务管理轨制 化，工夫系统齐全零丁，中枢功课区实行禁闭管理，业务单干合理，计算信息披 露由专东谈主负责。   基金托管东谈主通过基金托管业务各方法风险的事前揭示、事中贬抑和过后稽核 的动态管理过程来实施里面风险贬抑；安全解救基金财产，保持基金财产的零丁 性；实行经营场面禁闭式双门禁管理，并配备灌音和摄像监控系统；建立零丁的 托管运营系统并进行防火墙建立；实施严格的岗亭阻扰矩阵管理，伏击岗亭建立 双东谈主复核机制，建立严格灵验的操作制约体系；深切进行职业谈德耕种，确立内 控优先的理念，培养部门全体职工的风险防守和守秘刚毅；配备挑升的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查，以保证基金托管业务里面贬抑的灵验 性。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等计算法律律例的法律解释及《基金 合同》约定，制定投资监督模范与监督经过，对基金合同奏效之后所托付资产的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教导管理东谈主违纪风险，并                             招募说明书（更新） 如期编写基金投资运作监督论说，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提 供的基金清理和核算服务方法中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对 基金资产的核算、基金资产净值的测度、对各基金用度的索取与开支情况、基金 的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的正当性、合规性进 行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违背《基金法》、《运作办法》等计算法律法 规和《基金合同》的行动，应当实时通告基金管理东谈主赐与纠正，基金管理东谈主收到 通告后实时查对质实并进行调整。基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督 促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有症结违游记动， 应立即论说中国证监会，同期通告基金管理东谈主限期纠正。                                 招募说明书（更新）                      五、计算服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金管理有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   计算东谈主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金管理有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金管理东谈主网站查询销售机构信息。 金合同等的法律解释，选拔其他稳当要求的机构销售本基金，并在基金管理东谈主网站公 示。   （二）登记机构   称号：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   计算东谈主：薄贺龙   （三）讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼                                招募说明书（更新） 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、孙睿 计算东谈主：孙睿 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：毕马威华振管帐师事务所（出奇普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 引申事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册管帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 计算东谈主：管祎铭                                     招募说明书（更新）                    六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》、《基金合同》过甚它法律律例的计算法律解释召募，已于 2015 年 6 月    经普华永谈中天管帐师事务所（出奇普通合伙）验资，召募的净认购金额为 元东谈主民币测度，设立召募期间召募的灵验份额为 10,000,000.00 份基金份额；利 息结转的基金份额为 0 份基金份额。两项测度共 10,000,000.00 份基金份额，已 一谈计入基金份额持有东谈主基金账户，归各基金份额持有东谈主总共。    根据《天弘中证证券保障指数型发起式证券投资基金基金合同》的计算约定， 天弘基金管理有限公司（以下简称“本公司”）运用固有资金四肢发起资金认购 本基金的净认购金额为 10,000,000.00 元东谈主民币，灵验认购款项在召募期间产生 的利息共计 0 元东谈主民币；结转份额共计 10,000,000.00 份基金份额。自《天弘中 证证券保障指数型发起式证券投资基金基金合同》奏效之日起，本公司所认购本 基金份额的持有期限不低于 3 年。                              招募说明书（更新）                七、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金合同已于2015年6月30日寂静奏效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   基金合同奏效满三年之日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同应当自动拒绝。《基金合同》奏效三年后赓续存续的，连气儿六十个干事日 出现基金份额持有东谈主数目起火二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基 金合同应当拒绝，并按照基金合同的约定标准进行清理，且无需召开基金份额持 有东谈主大会。   法律律例另有法律解释时，从其法律解释。                              招募说明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在计算公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理 基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日及期间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来去 所、深圳证券来去所的普通来去日的来去期间，但基金管理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的法律解释公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去期间变更或其 他出奇情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的计算法律解释在指定媒介上公告。   本基金已于2015年7月6日起通达日常申购、赎回、如期定额投资业务。申购 和赎回的通达日为证券来去所来去日（基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外）， 投资者应当在通达日办理本基金的上述业务苦求。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间漠视申购、赎回或调养 苦求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行测度； 法式赎回。                             招募说明书（更新）   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新法律解释运转实施前依照《信息败露办法》的计算法律解释在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构法律解释的标准，在通达日的具体业务办理期间内漠视 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购苦求成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回苦求得胜后，基金管理东谈主将在T＋7日（包括该日）内支付 赎回款项。遇来去所或来去市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的因素影响业务处理经过，则 赎回款顺延至下一个干事日划出。   在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同计算条目处理。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理期间进行调整， 并按照《信息败露办法》的计算法律解释在指定媒介上提前公告。   基金管理东谈主应以来去期间收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日四肢申购 或赎回苦求日（T日），在普通情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来去的有 效性进行证实。T日提交的灵验苦求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时到销 售网点柜台或以销售机构法律解释的其他方式查询苦求的证实情况。若申购不得胜， 则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销 售机构照实吸收到苦求。申购、赎回苦求的证实以登记机构的证实结果为准。对 于苦求的证实情况，投资者应实时查询。   （五）申购和赎回的数目限制                                    招募说明书（更新） 购或追加申购基金份额时，单笔最低金额为东谈主民币0.01元（含申购费，下同）。 收益分派转份额时，不受最低申购金额的限制。各基金销售机构对最低申购金额 及级差有其他法律解释的，以各基金销售机构的业务法律解释为准，但最低申购金额仍不 得低于东谈主民币0.01元。 少于0.01份，某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构一谈来去账户的份额 余额少于0.01份的，基金管理东谈主有权强制该基金份额持有东谈主一谈赎回其在该销售 机构一谈来去账户持有的基金份额。如因分成再投资、非来去过户、转托管、巨 额赎回、基金调养等原因导致的账户余额少于0.01份之情况，不受此限，但再次 赎回时必须一次性一谈赎回。各销售机构有不同法律解释的，投资者在该销售机构办 理赎回业务时，需同期遵命销售机构的计算业务法律解释。 更新的招募说明书或计算公告。 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采用上述措施对基金限度赐与控 制。具体请参见计算公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的计算规 定在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资东谈主申购A类基金份额时支付申 购用度，申购C类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售 服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购苦求单独测度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：            申购金额（M）            费率        M＜500 万            1.00%                                               招募说明书（更新）     本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推广、销售、登记等各项用度。     赎回费率随投资东谈垄断有基金份额期限的加多而递减，具体赎回费率结构如 下表所示：                   持有期限（T）                 赎回费率 A 类赎回费率           T—                 7 天≤T—                 T≥30 天                  0.05% C 类赎回费率           T—                 T≥7 天                   0     本基金 A 类和 C 类基金份额赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有 东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。其中对峙续持有期少于 7 日的 投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。未计入基金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费。 率，并于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的计算法律解释在指定 媒介上公告。 据市集情况制定基金促销策画，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销 步履期间，不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者稳当调低基金 申购费率、赎回费率。 序后，采用舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则、操作范例 遵命计算法律律例以及监管部门、自律法律解释的法律解释。     （七）申购份额与赎回金额的测度     基金申购采用“金额申购、份额证实”的方式。基金的申购金额包括申购费                                          招募说明书（更新） 用和净申购金额。   （1）A 类基金份额的申购   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用统统用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用统统用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者在申购赎回通达期投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应申购费率为 1.00%，假定申购当日基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝100,000/ （1+1.00%）＝99,009.90 元   申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10 元   申购份额 =99,009.90/1.0160= 97,450.69 份   上述测度结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的纰缪计入基金财产。   （2）C 类基金份额的申购   申购份额＝净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.04 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000.00/1.04＝9,615.38 份   上述测度结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的纰缪计入基金财产。   本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按试验证实的灵验赎回份额乘以 当日基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值                                        招募说明书（更新）   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定持有期限为 5 天，适用 赎回费率为 1.5%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   上述测度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，假定持有期限为 5 天， 适用赎回费率为 1.5%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可 得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   上述测度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   T 日种种基金份额净值=T 日闭市后的种种基金资产净值/T 日种种基金份额 的余额数目   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额净值的测度，保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基 金份额净值在本日收市后测度，并在 T+1 日内公告。遇出奇情况，经中国证监会 同意，不错稳当蔓延测度或公告。                               招募说明书（更新）   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且采用估值工夫仍导致公允价值存在症结概略情味时，经与基金托 管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者高出 50%，或者变相侧目 50%齐集 度的情形。法律律例或中国证监会另有法律解释的除外。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 申购时，基金管理东谈主应当根据计算法律解释在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购苦求被一谈或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项，当前一估值日基金资产净值 50%以上的                             招募说明书（更新） 资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用估值工夫仍导致公允价值存在症结不 详情味时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回苦求 或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回 苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账 户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的计算条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回 时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基 金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调养中转入苦求份额 总和后的余额）高出前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的一谈赎回苦求时， 按普通赎回标准引申。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫困或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前                               招募说明书（更新） 提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自 动转入下一个通达日赓续赎回，直到一谈赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。展期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础测度赎回金额，依此类推，直到 一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分 作自动展期赎回处理。   （3）当基金出现无数赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回苦求高出上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的一谈赎 回苦求有贫困或者因支付该基金份额持有东谈主的一谈赎回苦求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主不错对该单个基金份额持有 东谈主超出 10%的赎回苦求实阐述期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错选拔展期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。展期的赎回 苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值 为基础测度赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。而对该单个基金份额持有 东谈主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者的赎回苦求按上述（1）、（2） 方式处理，具体见计算公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回 款项，但不得高出 20 个干事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书道律解释的其他方式在 3 个来去日内通告基金份额持有东谈主，说明计算处理方 法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                             招募说明书（更新） 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 计算法律解释，最迟于再行通达日在指定媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也 不错根据试验情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的期间，届时不再另行 发布再行通达的公告。   （十二）基金调养   基金管理东谈主不错根据计算法律律例以及基金合同的法律解释决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费， 计算法律解释由基金管理东谈主届时根据计算法律律例及基金合同的法律解释制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与计算机构。   （十三）基金份额转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的来去场面或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、稳当法律律例的其它非来去过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的计算费力，对于稳当条件的非来去过户苦求按基金登记机 构的法律解释办理，并按基金登记机构法律解释的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法律解释的模范收取转托管费。                              招募说明书（更新）   （十六）如期定额投资策画  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资策画，具体法律解释由基金管理东谈主另 行法律解释。投资东谈主在办理如期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在计算公告或更新的招募说明书中所法律解释的如期定 额投资策画最低申购金额。   （十七）基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额质押  如计算法律律例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务法律解释。                              招募说明书（更新）                  九、基金的投资   （一）投资方向   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化，兑现与标的指数 阐扬相一致的永久投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，以中证证券保障指数的成 份股过甚备选成份股为主要投资对象。为更好地兑现投资方向，本基金也可少量 投资于其他股票（非标的指数成份股过甚备选成份股，含中小板、创业板过甚他 经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、银行入款、债券、债券回购、权证、 股指期货、资产解救证券、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许本基金 投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的计算法律解释）。 本基金不错根据计算法律律例的法律解释参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 金资产的 80%；本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 稳当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）功绩相比基准   本基金投资组合的功绩相比基准为：中证证券保障指数收益率×95%＋银行 活期入款利率（税后）×5%。   中证证券保障指数从保障与证券行业中依照日均总市值中式不高出 50 家上 市公司四肢样本股，响应证券与保障行业上市公司合座阐扬，为投资者提供投资 标的。   将来若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不稳当要求以及法律律例、监管机构另有法律解释的除外）、                             招募说明书（更新） 指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个干事日向中 国证监会论说并漠视管理决策，如更换基金标的指数、调养运作方式、与其他基 金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决， 基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。但 若标的指数及功绩相比基准变更对基金投资无本色性不利影响（包括但不限于编 制机构称号变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 可在履行稳当标准后变更标的指数和功绩相比基准，报中国证监会备案并实时公 告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵命基金份额持有东谈主 利益优先原则解救基金投资运作。   （四）风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币市集基金。   （五）投资策略   本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成过甚权重来拟合复制标的指数，并根据标 的指数成份股过甚权重的变动而进行相应调整，以复制和追踪标的指数。本基金 在严格贬抑基金的日均追踪偏离度和年追踪纰缪的前提下，力求获取与标的指数 一样的投资收益。   由于标的指数编制方法调整、成份股过甚权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的恶果可能带来影响时，或因某些出奇情况导致流动性不实时，或其他原因 导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行稳当 变通和调整，致力裁减追踪纰缪。   本基金管理东谈主主要按照中证证券保障指数的成份股组成过甚权重构建股票 投资组合，并根据指数成份股过甚权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股 票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于中证证券保障指数成份股和备选成                             招募说明书（更新） 份股的资产比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个来去日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   （1）股票投资组合构建   本基金采用完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过甚权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现较为 出奇的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以过甚他影响指数复制恶果的因 素），本基金将采用替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制 组合，以减少对标的指数的追踪纰缪。本基金所采用替代法调整的股票组合应符 合投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于中证证券保障指数成份 股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的 80%的投资比例限制。   （2）股票投资组合的调整   本基金所构建的股票投资组合将根据中证证券保障指数成份股过甚权重的 变动而进行相应调整，本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变 动情况等，对其进行当令调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相 关和追踪纰缪最小化。   根据标的指数的调整法律解释和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。   A．当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份 股在指数中权重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资 组合；   B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而灵验跟 踪标的指数；   C．根据法律、律例和基金合同的法律解释，成份股在标的指数中的权重因其他 出奇原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合管理进行稳当变通和调整，力 求裁减追踪纰缪。                               招募说明书（更新）   在普通市集情况下，力求贬抑本基金的份额净值与功绩相比基准的收益率日 均追踪偏离度的统统值不高出 0.35%，年追踪纰缪不高出 4%。如因指数编制法律解释 调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰缪高出上述范围，基金管理东谈主应采用合 理措施幸免追踪偏离度、追踪纰缪进一步扩大。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相勾通的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   本基金债券投资的方针是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪纰缪。 本基金将采用宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资， 通过主要采用组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   本基金管理东谈主通过考量宏不雅经济气象、提前偿还率、毁约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池将来现款流变动；研究标的 证券刊行条目，展望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切温和流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格贬抑信用风险走漏程 度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选拔风险调整后收益较高的品种进行 投资。   为更好的兑现投资方向，在加强风险防守并盲从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动脾气况等因素的基础上，合理详情投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若计算融资及转融通业务法律律例发生变化，本基金将从其最新法律解释，以稳当上 述法律律例和监管要求的变化。   本基金可基于严慎原则运用权证、股指期货等计算金融生息器具对基金投资 组合进行管理，以提高投资效率，贬抑基金投资组合风险水平，更好地兑现本基                             招募说明书（更新） 金的投资方向。本基金管理东谈主运用上述金融生息器具必须是出于追求基金充分投 资、减少来去成本、裁减追踪纰缪的方针，不得应用于投契来去方针，或用作杠 杆器具放大基金的投资   （六）投资决策经过   （1）国度计算法律、律例和《基金合同》的法律解释；   （2）以难得基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济因素分析。   （1）本基金管理东谈主每月如期召开资产配置会议，商量基金的资产组合以及 个股配置，形成资产配置建议，会议参加东谈主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同法律解释的投资框架下，详情基金资产配置方 案，并审批症结单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求， 参考资产配置会议、投资研究联席会议商量结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合管理干事。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及种种风险监控策划，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析论说，行业分析 师对标的指数要素股中基本面情况实时提供研究论说。   （5）基金司理根据量化风险分析论说，在追求计算度最大化和追踪纰缪最 小化的方向下，采用稳当的方法贬抑与指数的偏差风险、流动性风险、裁减来去 成本。   （6）当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构 暂未作出调整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，笼统商量成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行调整。  （七）投资组合限制                                 招募说明书（更新）   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于中证证 券保障指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有的一谈权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有的消亡权证，不得高出该权证的   （5）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得高出上一来去日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产解救证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的一谈资产解救证券，其市值不得高出基金资产净值的   （8）本基金持有的消亡（指消亡信用级别）资产解救证券的比例，不得超 过该资产解救证券限度的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产解救 证券，不得高出其种种资产解救证券测度限度的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再稳当投资模范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （13）本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出 基金资产净值的 10%；   （14）本基金在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得高出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期                               招募说明书（更新） 日在一年以内的政府债券）、权证、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （15）本基金在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持 有的股票总市值的 20%；   （16）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得高出上一来去日基金资产净值的 20%；   （17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度（轧 差测度）应当稳当《基金合同》对于股票投资比例的计算约定；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得高出该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素甚至基金不稳当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （20）本基金参与融资业务后，在职何来去日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （21）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借来去的资产不得高出基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得高出本基金持有该证券总量的 测度；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票引申，与境 内上市来去的股票合并测度，法律律例或监管机构另有法律解释从其法律解释；   （23）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（10）、（18）、（19）、（21）情形之外，因证券、期货市集波 动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不 稳当上述法律解释投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国                              招募说明书（更新） 证监会法律解释的出奇情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动 等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资不稳当第（21）项法律解释的，基金管理东谈主不 得新增出借业务。法律律例另有法律解释的，从其法律解释。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计算约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 运转。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的法律解释为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行稳当标准后，则本基金投资不再受计算限制。   为难得基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背法律解释向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法律解释的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过甚他不正直的证券来去步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会法律解释扼制的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、试验 贬抑东谈主或者与其有症结利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联来去的，应当稳当基金的投资方向和投资策略，遵命持有东谈主 利益优先原则，防守利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱引申。计算来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与 败露。症结关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受计算限制。  （八）基金管理东谈主代表基金应用股东、债权东谈主权柄的处理原则及方法                           招募说明书（更新） 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。                                               招募说明书（更新）                   十、基金投资组合论说   基金管理东谈主的董事会及董事保证所载费力不存在乌有记录、误导性述说或 症结遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同法律解释复核了本论说 中的财务策划、净值阐扬和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在乌有记录、 误导性述说或者症结遗漏。   本投资组合论说所载数据限制 2024 年 06 月 30 日，本论说中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度论说。                                                占基金总资产的比例  序号          姿色             金额(元)                                                    （%）       其中：股票                1,997,734,688.16               94.23       其中：债券                    3,351,529.73                0.16            资产解救证券                         -                   -       其中：买断式回购的买入                                           -                   -       返售金融资产       银行入款和结算备付金合       计   注：本论说期末，本基金参与转融通证券出借业务出借证券的公允价值为                                            招募说明书（更新）                                             占基金资产净值比例  代码         行业类别        公允价值(元)                                                 （%）   A   农、林、牧、渔业                         -                   -   B   采矿业                              -                   -   C   制造业                              -                   -       电力、热力、燃气及水   D                                    -                   -       分娩和供应业   E   建筑业                              -                   -   F   批发和零卖业                           -                   -       交通输送、仓储和邮政   G                                    -                   -       业   H   住宿和餐饮业                           -                   -       信息传输、软件和信息   I                                    -                   -       工夫服务业   J   金融业               1,997,190,128.98               94.74   K   房地产业                             -                   -   L   租出和商务服务业                         -                   -   M   科学研究和工夫服务业                       -                   -       水利、环境和寰球设施   N                                    -                   -       管理业       住户服务、修理和其他   O                                    -                   -       服务业   P   耕种                               -                   -   Q   卫生和社会干事                          -                   -   R   文化、体育和文娱业                        -                   -   S   笼统                               -                   -       测度                1,997,190,128.98               94.74                                             占基金资产净值比例  代码         行业类别        公允价值(元)                                                 （%）   A   农、林、牧、渔业                         -                   -   B   采矿业                              -                   -   C   制造业                     477,500.48                0.02                                                   招募说明书（更新）            电力、热力、燃气及水      D                                        -                   -            分娩和供应业      E     建筑业                                -                   -      F     批发和零卖业                             -                   -            交通输送、仓储和邮政      G                                        -                   -            业      H     住宿和餐饮业                             -                   -            信息传输、软件和信息      I                                46,981.02                0.00            工夫服务业      J     金融业                                -                   -      K     房地产业                               -                   -      L     租出和商务服务业                           -                   -      M     科学研究和工夫服务业                         -                   -            水利、环境和寰球设施      N                                20,077.68                0.00            管理业            住户服务、修理和其他      O                                        -                   -            服务业      P     耕种                                 -                   -      Q     卫生和社会干事                            -                   -      R     文化、体育和文娱业                          -                   -      S     笼统                                 -                   -            测度                        544,559.18                0.03 投资明细 序                                                          占基金资产净           股票代码     股票称号        数目(股)        公允价值(元) 号                                                          值比例（％）                                                   招募说明书（更新） 序                                                            占基金资产净          股票代码        股票称号        数目(股)        公允价值(元) 号                                                            值比例（％）                                                              占基金资产净      序号              债券品种                公允价值(元)                                                              值比例（％）               其中：政策性金融债                                  -          -                                               招募说明书（更新）  序                                                       占基金资产净       债券代码           债券称号   数目（张）         公允价值(元)  号                                                       值比例（％） 资明细      本基金本论说期末未持有资产解救证券。      本基金本论说期末未持有贵金属。      本基金本论说期末未持有权证。      本基金本论说期末未持有股指期货。      本基金本论说期末未持有国债期货。 收到中国证券监督管理委员会出具公开处罚的通报；【华泰证券股份有限公 司】于2023年12月15日收到中国东谈主民银行江苏省分行出具罚金处罚的通报； 【中国太平洋保障(集团)股份有限公司】于2024年01月30日收到国度外汇管理 局上海市分局出具公开处罚的通报；【中信证券股份有限公司】于2024年04月 到中国证监会出具责令改正、公开处罚的通报，于2024年04月30日收到中国证                                                    招募说明书（更新） 券监督管理委员会出具公开处罚的通报。本基金对上述主体刊行的计算证券的 投资决策标准稳当计算法律律例及基金合同的要求。      序号                  称号                         金额(元)      本基金本论说期末未持有处于转股期的可调养债券。      本基金本论说期末指数投资前十名股票不存在通顺受限情况。                                                   金额单元：东谈主民币元  序                            通顺受限部分的           占基金资产净   通顺受限情况说       股票代码         股票称号  号                             公允价值             值比例（％）         明      由于四舍五入的原因，分项之和与测度项之间可能存在尾差。                                                    招募说明书（更新）                           十一、基金的功绩    基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 将来阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    本基金合同奏效日2015年06月30日，基金功绩数据限制2024年06月30日。          基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比                            天弘中证证券保障 A                                           功绩比                         份额净     功绩比               份额净                         较基准                         值增长     较基准    阶段         值增长                         收益率     ①-③      ②-④                         率模范     收益率                率①                         模范差                         差②        ③                                            ④               -14.45%   3.25%   -10.90%   3.42%   -3.55%   -0.17%               -13.16%   1.78%   -14.26%   1.82%   1.10%    -0.04%               -23.54%   1.64%   -25.49%   1.65%   1.95%    -0.01%               -10.95%   1.39%   -12.46%   1.39%   1.51%    0.00%                                                    招募说明书（更新）               -19.46%   1.55%   -21.51%   1.55%   2.05%    0.00%               -7.61%    1.27%   -7.83%    1.27%   0.22%    0.00% 自基金合同 奏效日起至         -25.09%   1.71%   -38.15%   1.74%   13.06%   -0.03%     今                             天弘中证证券保障 C                                           功绩比                         份额净     功绩比               份额净                         较基准                         值增长     较基准    阶段         值增长                         收益率     ①-③      ②-④                         率模范     收益率                率①                         模范差                         差②        ③                                            ④               -14.61%   3.25%   -10.90%   3.42%   -3.71%   -0.17%               -13.34%   1.78%   -14.26%   1.82%   0.92%    -0.04%               -23.72%   1.64%   -25.49%   1.65%   1.77%    -0.01%                                                    招募说明书（更新）               -11.14%   1.39%   -12.46%   1.39%   1.32%    0.00%               -19.62%   1.54%   -21.51%   1.55%   1.89%    -0.01%               -7.69%    1.27%   -7.83%    1.27%   0.14%    0.00% 自基金合同 奏效日起至         -26.55%   1.71%   -38.15%   1.74%   11.60%   -0.03%     今                            招募说明书（更新）                十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据计算法律律例、范例性文献为本基金开立银行结算账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相 零丁。   （四）基金财产的解救和刑事职责   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主解救。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其本人的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律律例和《基金合同》的法律解释刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                            招募说明书（更新）             十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金计算的证券来去场面的来去日以及国度法律律例 法律解释需要对外败露基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未 发生症结变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近来去日 的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化 因素，调整最近来去市价，详情公允价钱；   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环 境未发生症结变化，按最近来去日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如最近来去日后经济环境发生了症结变化的，可参考肖似投 资品种的现行市价及症结变化因素，调整最近来去市价，详情公允价钱；   （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生症结变化，按最近来去日债 券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了症结变化的，可参 考肖似投资品种的现行市价及症结变化因素，调整最近来去市价，详情公允价钱；   （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值工夫详情公允价值。 来去所上市的资产解救证券，采用估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。                              招募说明书（更新）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的消亡股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公劝诱行未上市的股票、债券和权证，采用估值工夫详情公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公劝诱行有明确锁如期的股票，消亡股票在来去所上市后，按交 易所上市的消亡股票的估值方法估值；非公劝诱行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会计算法律解释详情公允价值。 估值工夫详情公允价值。 值。 无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生症结变化的，采用最近来去日结算 价估值。 关法律解释进行估值。 估值日无来去的，以最近来去日的收盘价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 序后，采用舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。 按国度最新法律解释估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及计算法律律例的法律解释或者未能充分难得基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据计算法律律例，基金资产净值测度和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主                                招募说明书（更新） 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金计算的会 计问题，如经计算各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的测度结果对外赐与公布。   （四）估值标准 额的余额数目测度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其法律解释。   基金管理东谈主于每个干事日测度基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按法律解释公告。 或基金合同的法律解释暂停估值时除外。基金管理东谈主每个干事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 对外公布。   （五）估值罪状的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值罪状。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本人的罪状形成估值罪状，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪状 的职责东谈主应当对由于该估值罪状遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值罪状处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值罪状的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据测度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪状已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪状职责方应及 时和洽各方，实时进行调动，因调动估值罪状发生的用度由估值罪状职责方承担； 由于估值罪状职责方未实时调动已产生的估值罪状，给当事东谈主形成损失的，由估                              招募说明书（更新） 值罪状职责方对径直损失承担补偿职责；若估值罪状职责方一经积极和洽，况且 有协助义务确当事东谈主有实足的期间进行调动而未调动，则其应当承担相应补偿责 任。估值罪状职责方应答调动的情况向计算当事东谈主进行证实，确保估值罪状已得 到调动。   （2）估值罪状的职责方对计算当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 况且仅对估值罪状的计算径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪状而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪状职责方仍应答估值罪状负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罪状责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；如果赢得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经赢得的欠妥 得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值罪状职责方。   （4）估值罪状调整采用尽量收复至假定未发生估值罪状的正确情形的方式。   估值罪状被发现后，计算确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值罪状发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值罪状发生 的原因详情估值罪状的职责方；   （2）根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪状形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪状的职责方进行 调动和补偿损失；   （4）根据估值罪状处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行调动，并就估值罪状的调动向计算当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值测度出现罪状时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）罪状偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；罪状偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主                             招募说明书（更新） 应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有法律解释的，从其法律解释处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 格且采用估值工夫仍导致公允价值存在症结概略情味时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管理东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的证实   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责测度， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日来去收尾后测度当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值测度结果复 核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （八）出奇情况的处理 差不四肢基金份额净值罪状处理。 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然一经采用必要、稳当、合理的措施进行 搜检，然而未能发现该罪状而形成的基金份额净值测度罪状，基金管理东谈主、基金 托管东谈主除名补偿职责，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摒除 或减弱由此形成的影响。                               招募说明书（更新）                 十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 服务费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金消亡类别的每 一基金份额享有同瓜分派权；   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润测度截止日）的期间 不得高出 15 个干事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基                           招募说明书（更新） 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 测度方法，依照《业务法律解释》引申。                                招募说明书（更新）                   十五、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的测度 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个干事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数                                  招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个干事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25%年费率计 提。测度方法如下：   H＝E×销售服务费年费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 5 个干事 日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售 机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金指数许可使用费分为许可使用固定费和许可使用基点费，其中许可使 用基点费由基金财产承担。   本基金指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之二（2 个基点） 的年费率计提。测度方法如下：   H=E×年费率/当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用基点费，E 为前一日的基金资产净值。   指数许可使用基点费逐日测度，逐日累计，按季支付。自基金合同奏效日起， 基金管理东谈主、基金托管东谈主和指数供应商查对一致后，于每年 1 月、4 月、7 月、 划款指示，按照证实的金额和指定的账户旅途将上一季度的指数许可使用基点费 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   许可使用基点费的收取下限为每季度东谈主民币 8000 元，计费期间不及一季度 的，根据试验天数按比例测度。                              招募说明书（更新）   基金管理东谈主可根据指数使用许可条约和基金份额持有东谈主的利益，对上述计提 方式进行合理变更并公告。标的指数供应商根据相应指数许可条约变更上述标的 指数许可使用基点费费率和计费方式，基金管理东谈主必须依照计算法律解释最迟于新的 费率和计费方式实施日前 2 日在指定媒介上刊登公告。   上述“（一）基金用度的种类中第 5－11 项用度”，由基金管理东谈主和基金托 管东谈主根据计算律例及相应条约法律解释，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金 托管东谈主根据基金管理东谈主的指示从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的计算税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度计算税收征收的法律解释代扣代缴。                                  招募说明书（更新）               十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照计算法律解释编制基金管帐报表； 并以约定方式证实。   （二）基金的年度审计 计算业务经历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                              招募说明书（更新）                十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《基金合同》过甚他计算法律解释。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会法律解释的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的法律解释败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会法律解释期间内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者八成按照《基金合 同》约定的期间和方式查阅或者复制公开败露的信息费力。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：                             招募说明书（更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的法律解释及具体标准，说明基金家具的特性等波及基金 投资者症结利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的一谈事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生症结变更的，基金管理东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金绝行运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产解救及基金 运作监督等步履中的权柄、义务关系的法律文献。   （4）基金家具费力概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金家具费力纲领的信息发生症结 变更的，基金管理东谈主应当在三个干事日内，更新基金家具费力纲领，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具费力纲领其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具 费力纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。基金合同奏效公告中应说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金 管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主股东持有的基金份额、承 诺持有的期限等情况。                             招募说明书（更新）   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的测度方式及计算申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在指定网站上，并将年度论说教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货计算业务经历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在指定网站上，并将中期论说教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应在年度论说、中期论说、季度论说等离别败露基金管理东谈主、基 金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主股东持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如将来法律律例或中国证监会有另行法律解释的，从其法律解释。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决                              招募说明书（更新） 策的其他伏击信息”项下败露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。 本基金发生症结事件，计算信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登 载在指定报刊和指定网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件： （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金清理；   （3）调养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的试验控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务计算行动受 到症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务计算行动受到症结行政处罚、刑事处罚；                             招募说明书（更新）   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、 试验贬抑东谈主或者与其有症结利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联来去事项，但中国证监会另有法律解释的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价罪状达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并展期办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等症结事项 时；   （22）基金管理东谈主采用舞动订价机制进行估值；   （23）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生症结影响的其他事项或中国证监会法律解释的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，计算信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹， 并将计算情况立即论说中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 基金管理东谈主在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新） 等文献中败露股指期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资 政策和投资方向。   如将来法律律例或中国证监会有另行法律解释的，从其法律解释。                              招募说明书（更新） 基金管理东谈主应在基金年度论说及中期论说中败露其持有的资产解救证券总额、资 产解救证券市值占基金净资产的比例和论说期内总共的资产解救证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度论说中败露其持有的资产解救证券总额、资产解救 证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产解救证券明细。   如将来法律律例或中国证监会有另行法律解释的，从其法律解释。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度论说、中期 论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资、转融 通证券出借业务来去情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚 管理情况等，并就论说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的症结关联来去 事项作详实说明。   （六）信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定挑升部门及 高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳当中国证监会计算基金信息 败露内容与格局准则等律例的法律解释。   基金托管东谈主应当按照计算法律律例、中国证监会的法律解释和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期论说、更新的招募说明书、基金家具费力纲领、基金清表面说等公开披 露的计算基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔败露信息的报刊。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并 保证计算报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介败露信息，况且 在不同媒介上败露消亡信息的内容应当一致。                              招募说明书（更新）   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将计算档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照计算法律法 规法律解释将信息置备于各自住所， 供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息败露事项以法律律例法律解释及本章纯粹定的内容为准。                             招募说明书（更新）                 十八、风险揭示   （一）市集风险   证券市集价钱受到种种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务气象、市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者八成用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来分散这 种非系统风险，但不可完全侧目。 资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产解救证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 气象恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券来去 敌手因毁约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集来去量不及，导致证券不可赶快、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，甚至莫得实足的现款应付赎回支 付所引致的风险。                              招募说明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   本基金主要投资对象为具有高超流动性的金融器具，具体请详见“九、基金 的投资”中“（二）投资范围”计算内容。一般情况下本基金拟投资的资产类别 具有高超的流动性，然而在出奇市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情 形。本基金管理东谈主将根据历史教养和现实条件，进行标的的分散化投资并勾通对 种种标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防守流动性风险。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回苦求进行戒指调整，以应答 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）减速办理无数赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）无数 赎回的情形及处理方式”的计算内容。   （5）实施备用的流动性风险管理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，笼统运用种种流动性风险管理器具，对赎回申 请等进行戒指调整，四肢特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的支持措施，包 括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）无数 赎回的情形及处理方式”的计算内容。   上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九） 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的计算内容。                               招募说明书（更新）   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且采用估值工夫仍导致公允价值存在症结概略情味时，经与基金托管东谈主协商证实 后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并采用减速支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回苦求的措施。   当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采用舞动订价机制，以确保 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命计算法律律例以及监管部门、 自律组织的法律解释。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时称心总共投资者的赎回苦求， 投资者收到赎回款项的期间也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   （四）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货四肢一种金融生息品，具备一些私有的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风险； 寸所要求的保证金而带来的风险； 者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （五）存托凭证投资风险                               招募说明书（更新）   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的计算风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   （六）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面贬抑存在过失或者东谈主为因素形成操作 乌有或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来去、管帐部门诈骗、来去 罪状、IT 系统故障等风险。   （七）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，如果基金管理东谈主对经济气象和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现乌有等，齐会影响基金的收益水平。   （八）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、律例的法律解释，或者违背 基金合同计算法律解释的风险。   （九）本基金的私有风险 数，基金在多数情况下将解救较高的股票投资比例，在股票市集着落的过程中， 可能濒临基金净值与标的指数同步着落的风险； 互异，此外因标的指数编制方法的不练习也可能导致指数调整较大，加多基金投 资成本，并有可能因此而加多追踪纰缪，影响投资收益； 因素、上市公司经营气象、投资者热情和来去轨制等种种因素的影响而波动，导 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险； 与标的指数阐扬之间产生互异的概略情味。   本基金力求贬抑本基金的份额净值与功绩相比基准的收益率日均追踪偏离 度的统统值不高出 0.35%，年追踪纰缪不高出 4%，但因标的指数编制法律解释调整或 其他因素可能导致追踪纰缪高出上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能                             招募说明书（更新） 发生较大偏离。   标的指数成份股可能因种种原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的稳当要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能建立较低的 赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一谈或部分基金 份额的风险。   标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，笼统商量成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调整。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和难得，将来指数编制机构可 能由于种种原因住手对指数的管理和难得，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个干事日向中国证监会论说并漠视管理决策，如更换基金标的指 数、调养运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调养运作方式、与 其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵命基金份额持有东谈主 利益优先原则解救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与计算市集阐扬有在互异，影响投资收益。   （十）其它风险 器具，基金可能会濒临一些出奇的风险；                              招募说明书（更新） 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；  （十一）声明 或本金安全。                              招募说明书（更新）         十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连结的； 或《基金合同》奏效三年后赓续存续的，连气儿六十个干事日出现基金份额持有东谈主 数目起火二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的因素甚至标的指数不稳当要求以及法律律例、监管机构另有法律解释的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对管理决策进行表 决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货计算业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。                              招募说明书（更新） 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 论说出具法律意见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，基金管理东谈主应当实时向证监会报备管理决策。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的计算症结事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期 货计算业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清表面说教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及计算文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                              招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权柄和义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他计算法律解释，基金管理东谈主的权柄 包括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度计算法律法律解释，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益； 赢得《基金合同》法律解释的用度，若托付其他机构办理登记业务的，应答托付的基 金登记机构办理基金登记的行动进行监督； 应用因基金财产投资于证券所产生的权柄； 借业务； 施其他法律行动；                             招募说明书（更新） 为基金提供服务的外部机构； 回、调养和非来去过户等的业务法律解释；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他计算法律解释，基金管理东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金离别管 理，离别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 法稳当《基金合同》等法律文献的法律解释，按计算法律解释测度并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱； 及论说义务； 《基金合同》过甚他计算法律解释另有法律解释外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主泄露；                              招募说明书（更新） 分派基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 费力 15 年以上； 证投资者八成按照《基金合同》法律解释的期间和方式，随时查阅到与基金计算的公 开费力，并在支付合理成本的条件下得到计算费力的复印件； 现和分派； 通告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而除名； 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担职责； 法律行动； 效，基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 有东谈主名册费力；                            招募说明书（更新）   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他计算法律解释，基金托管东谈主的权柄 包括但不限于： 的法律解释安全解救基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成症结损失的情 形，应报告中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益； 资金清理；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他计算法律解释，基金托管东谈主的义务 包括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互零丁；对所托管的不同的基金离别建立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；                               招募说明书（更新） 按照《基金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办 理清理、交割事宜； 法律解释外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露； 申购、赎回价钱； 基金管理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法律解释进行；如果基 金管理东谈主有未引申《基金合同》法律解释的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了 稳当的措施； 回款项； 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行监管机构，并通告基金管理东谈主； 任不因其退任而除名； 基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金管理东谈主追偿；                             招募说明书（更新）   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消亡类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他计算法律解释，基金份额持有东谈主的 权柄包括但不限于： 议事项应用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他计算法律解释，基金份额持有东谈主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 用；                               招募说明书（更新） 限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）引申奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 中国证监会另有法律解释的除外； 定的除外）； 金合同》另有约定的除外）； 持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额测度，下同）就消亡事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会；                               招募说明书（更新） 有东谈主大会的事项。   （2）以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份 额持有东谈主大会： 用度； 无本色性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方 式、调整基金份额类别建立； 资基金（ETF），则基金管理东谈主在履行稳当标准后使本基金采用 ETF 鸠合基金模 式并相应修改基金合同； 不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生症结变化； 可的范围内，且在对现有基金份额持有东谈主无本色性不利影响的前提下调整计算认 购、申购、赎回、调养、基金来去、非来去过户、转托管等业务法律解释； 的其他情形。   （1）除法律律例法律解释或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按法律解释召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主漠视书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基                                 招募说明书（更新） 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就消亡事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主漠视书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告漠视提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告漠视提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就消亡事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或测度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得进犯、纷扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔详情开会期间、所在、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递期间和所在；                               招募说明书（更新）   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过甚 计算方式和计算东谈主、书面表决意见寄交的截止期间和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定所在对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理 东谈主到指定所在对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决意见的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效用。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付倡导委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场 开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付倡导稳当法律律例、                              《基金合同》 和会议通告的法律解释，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈垄断有的登记费力相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述法律解释比例 的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主 参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面形势在表决限制日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。                               招募说明书（更新）   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布计算教导性公告； 为基金管理东谈主）到指定所在对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照 会议通告法律解释的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额持有东谈主 的基金份额低于上述法律解释比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大 会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额 的基金份额持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见。 具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代 理东谈主出具的托付东谈垄断有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付倡导稳当 法律律例、《基金合同》和会议通告的法律解释，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议通告载明，基金份额持 有东谈主也不错采用集聚、电话或其他方式进行表决，或者采用集聚、电话或其他方 式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议通告中列 明。在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相勾通的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通信方 式开会的标准进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合                                招募说明书（更新） 并、法律律例及《基金合同》法律解释的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会商量的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准   在现场开会的方式下，当先由大会垄断东谈主按照下列第 7 条法律解释标准详情和公 布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能垄断 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次 基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或垄断基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份倡导文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和计算方式等事项。   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所法律解释的须以相等决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相等决议，相等决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所                            招募说明书（更新） 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调养基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》                      （基金合同另有约定的除外）、 与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据倡导，不然提交 稳当会议通告中法律解释的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳当会议通告法律解释的书面表决意见视为灵验表决，表决意见磨蹭不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议运转后 告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会垄断东谈主应当马上公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的效用。   （2）通信开会                             招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有管理力。 条件等法律解释，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致计算内容 被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同打消和拒绝的事由、标准以及基金财产的清理方式   （1）变更基金合同波及法律律例法律解释或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后变更 并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起 奏效，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；                              招募说明书（更新）   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、 新基金托管东谈主连结的；   （3）基金合同奏效满三年之日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元 的；或《基金合同》奏效三年后赓续存续的，连气儿六十个干事日出现基金份额持 有东谈主数目起火二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的；   （4）出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不稳当要求以及法律律例、监管机构另有法律解释的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对管理决策进行 表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （5）《基金合同》约定的其他情形；   （6）计算法律律例和中国证监会法律解释的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个干事日 内成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货计算业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的解救、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产清理标准： 告出具法律意见书；                              招募说明书（更新）   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，基金管理东谈主应当实时向证监会报备管理决策。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的计算症结事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期 货计算业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清表面说教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及计算文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计算的一切争 议，如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲 裁所在为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有管理力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应遵守各自的职责，赓续诚挚、勤奋、尽责 地履行基金合同法律解释的义务，难得基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国（不包括香港、澳门相等行政区及台湾地区） 法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                              招募说明书（更新）             二十一、基金托管条约的内容节录      一、托管条约当事东谈主   称号：天弘基金管理有限公司   称号：国泰君安证券股份有限公司      二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据计算法律律例的法律解释及《基金合同》和本条约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，以中证证券保障指数的成 份股过甚备选成份股为主要投资对象。为更好地兑现投资方向，本基金也可少量 投资于其他股票（非标的指数成份股过甚备选成份股，含中小板、创业板过甚他 经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、银行入款、债券、债券回购、权证、 股指期货、资产解救证券、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许本基金 投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的计算法律解释）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当 标准后，可   （2）基金托管东谈主根据计算法律律例的法律解释及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。 为：   本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于中证证券保障 指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个 来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于基金资 产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 稳当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。                                招募说明书（更新） 投资限制：   a.本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于中证证券保 险指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的 80%；   b.每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   c.本基金持有的一谈权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   d.本基金管理东谈主管理的一谈基金持有的消亡权证，不得高出该权证的   e.本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得高出上一来去日基金资产净 值的 0.5％；   f.本基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产解救证券的比例，不得高出基金 资产净值的 10％；   g.本基金持有的一谈资产解救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   h.本基金持有的消亡（指消亡信用级别）资产解救证券的比例，不得高出该 资产解救证券限度的 10％；   i.本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产解救证 券，不得高出其种种资产解救证券测度限度的 10％；   j.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证券。基 金持有资产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再稳当投资模范，应在评级 论说发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   k.基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   l.本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   m.本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金 资产净值的 10%；   n.本基金在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得高出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一                               招募说明书（更新） 年以内的政府债券）、权证、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   o.本基金在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持有的 股票总市值的 20%；   p.本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得高出上一来去日基金资产净值的 20%；   q.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度（轧差计 算）应当稳当《基金合同》对于股票投资比例的计算约定；   r.本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得高出该基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外 的因素甚至基金不稳当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   s.本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； t.本基金参与融资业务后，在职何来去日日终，持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   u.本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：最近 6 个月内日 均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借来去的资产不得高出基金资 产净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以上的出借证券归为流动性受限资产； 同期，本基金参与出借业务的单只证券不得高出本基金持有该证券总量的 50%， 证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均测度；   v.本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票引申，与境内上 市来去的股票合并测度，法律律例或监管机构另有法律解释从其法律解释；   w.法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计算约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 起运转。                               招募说明书（更新）   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的法律解释为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金管理东谈主在履行稳当标准后，则本基金投资不再受计算限制。   除上述 b、j、r、s 情形之外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基 金限度变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳当上述法律解释投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行调整。但中国证监会法律解释的出奇情 形除外,法律律例另有法律解释的，从其法律解释。   基金托管东谈主依照上述法律解释对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据计算法律、律例的法律解释及基金合同和本条约的约定， 对基金投资扼制行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。 监会另有法律解释的除外；   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、试验 贬抑东谈主或者与其有症结利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联来去的，应当稳当基金的投资方向和投资策略，遵命持有东谈主 利益优先原则，防守利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱引申。计算来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与 败露。症结关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受计算限制。                             招募说明书（更新）   （4）基金托管东谈主根据计算法律、律例法律解释及基金合同和本条约约定，对基 金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东谈主依据计算法律、律例法律解释和《基金合同》约定对基金管理东谈主参与 银行间市集来去时濒临的来去敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律、律例及行业 模范的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间市集来去敌手的名单，并约定各交 易敌手所适用的来去结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个干事日内电话或回 函证实收到该名单。基金管理东谈主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券市 场选拔来去敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 来去敌手名单和来去结算方式进行来去。   基金管理东谈主应如期（每半年）和不如期对银行间市集现券及回购来去敌手的 名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个干事日内电话或书面回函证实，新 名单自基金托管东谈主证实当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的来去敌手所进行 但尚未结算的来去，仍应按照条约进行结算。   基金管理东谈主参与银行间市集来去时，应按银行间债券市集的来去法律解释进行交 易，并有职责贬抑来去敌手的资信风险，由于来去敌手资信风险引起的损失,基 金管理东谈主应当负责向计算职责东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律责 任及损失。   如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的来去敌手或来去方 式进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，但基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损结怨职责。   （5）基金托管东谈主根据计算法律、律例的法律解释及基金合同和本条约的约定， 对基金管理东谈主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律、律例的法律解释及基金合同 的约定，详情稳当条件的总共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主。基金 管理东谈主应严格按照名单范围选拔投资对象，基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事 前提供的敌手名单进行投资。基金管理东谈主超越名单范围进行投资的，基金托管东谈主 应实时提醒基金管理东谈主，但基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨职责。   本基金投资银行入款应稳当如下法律解释：                            招募说明书（更新）   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据计算法律解释，就本基金银行入款业务另 行签订书面条约，明确两边在计算条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 引申、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献解救以及入款证实书的开立、传递、 解救等经过中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核计算条约、账户费力、投资指示、入款证实书等计算文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等计算法律、律例，以及国度计算账户管理、利率管理、支 付结算等的各项法律解释。   （5）基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的法律解释及基金合同 的约定，详情稳当条件的总共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金 托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来去敌手是否稳当计算法律解释进行监督。基金 管理东谈主对如期入款提前支取的损失由其承担。   （6）基金托管东谈主根据计算法律律例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资通顺受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会计算法律解释，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险贬抑轨制，防守流动 性风险、法律风险和操作风险等种种风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否盲从相 关轨制、流动性风险处置预案以及计算投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的通顺受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一 致，须为经中国证监会批准的非公劝诱行股票、公劝诱行股票网下配售部分等在 刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布症结音信或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等通顺受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存管，                              招募说明书（更新） 并可在证券来去所或寰宇银行间债券市集来去的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 计算干事的落实和和洽，并确保基金托管东谈主八成普通查询。因基金管理东谈主原因产 生的通顺受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全解救本基金资产的责 任与损失，及因通顺受限证券存管径直影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何形势的保证金。   （2）基金管理东谈主投资非公劝诱行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要管理的基金 投资比例限制失调、基金流动性贫困以及计算损失的应答管理措施，以及计算异 常情况的处置。基金管理东谈主应在初次投资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供董事 会批准的计算基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险贬抑轨制。基金投资 非公劝诱行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的计算流动性风险 处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对计算风险 采用积极灵验的措施，在合理的期间内灵验管理基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫困时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担总共损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现损失甚至基金托管东谈主承担连带补偿职责的，基金管理东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遭逢的损失。   （3）本基金投资非公劝诱行股票，基金管理东谈主应至少于投资前三个干事日 向基金托管东谈主提交计算书面费力，并保证向基金托管东谈主提供的计算费力信得过、准 确、齐全。计算费力如有调整，基金管理东谈主应实时提供调整后的费力。上述书面 费力包括但不限于： 记结算有限职责公司签订的证券登记及服务条约。                              招募说明书（更新）   （4）基金管理东谈主应在本基金投资非公劝诱行股票后两个来去日内，在中国 证监会指定媒介败露所投资非公劝诱行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金计算投资通顺受限证券比举例违背计算限制法律解释，在合理期限内未能 进行实时调整，基金管理东谈主应在两日内编制临时论评话，赐与公告。   （5）基金托管东谈主根据计算法律解释有权对基金管理东谈主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （6）计算法律律例对基金投资通顺受限证券有新法律解释的，从其法律解释。   （7）基金托管东谈主根据计算法律、律例的法律解释及基金合同和本条约的约定， 对基金管理东谈主家具禁投池进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供稳当法律、律例及行业模范的基金禁投池清单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个干事日内电话或回函证实收到该名单。基金管理东谈主 应如期和不如期对基金禁投池清单进行更新。基金托管东谈主在收到清单后 2 个干事 日内电话或书面回函证实，新清单自基金托管东谈主证实当日奏效。新清单奏效前基 金托管东谈主仍按原禁投池清单进行监督。   基金管理东谈主超越名单范围进行投资的，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主， 但基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨职责。 产净值测度、种种基金份额的基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支 及收入证实、基金收益分派、计算信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩 阐扬数据等进行监督和核查。 回答并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求 需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东谈主应积极配合提供计算数据费力                            招募说明书（更新） 和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法 律律例、《基金合同》和本托管条约的法律解释，应实时以电话提醒或书面教导等方 式通告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管理东谈主收到书面通告后应鄙人一干事日前实时查对并以书面形势给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来去标准一经奏效的指示违背法律、行政 律例和其他计算法律解释，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东谈主， 由此形成的损失由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有症结违游记动，应实时论说中国证监会，同期 通告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管理东谈主无正直理 由，断绝、阻扰对方根据本托管条约法律解释应用监督权，或采用拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主漠视警戒仍不改正的，基金托 管东谈主应论说中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他计算律例、《基金合同》和本条约法律解释，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全解救基金财产、开立基金财产的银行结算账户、证券账户、债券托管账 户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主测度的基金资产净值和种种 基金份额的基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理清理交收，是否按照法 规法律解释和《基金合同》法律解释进行计算信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主如期（每半年）和不如期地对基金托管东谈主解救的基金资产进行核 查。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交计算资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在法律解释期间内回答并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未引申或无故蔓延引申基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基                            招募说明书（更新） 金法》、《基金合同》、本条约过甚他计算法律解释的，应实时以书面形势通告基金 托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面形势对基金管 理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限 期内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主对基金管理东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应论说中国 证监会。对基金管理东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金 托管东谈主应积极配合提供计算数据费力和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有症结违游记动，应立即论说中国证监会，同期 通告基金托管东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主无正直根由，断绝、阻扰对方根据本 条约法律解释应用监督权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东谈主漠视警戒仍不改正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。      四、基金财产的解救   （1）基金托管东谈主应安全解救基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自行 运用、刑事职责、分派基金的任何资产。   （2）基金财产应零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照法律解释开立基金财产的银行结算账户、证券账户、债券 托管账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产离别建立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全和独 立。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管理东谈主负责与计算当事东谈主详情到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主采用措施 进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向计算当事东谈主追偿基金的 损失。基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （6）除依据法律律例和《基金合同》的法律解释外，基金托管东谈主不得托付第三 东谈主托管基金财产。                              招募说明书（更新）   基金召募期间召募的资金应存于基金管理东谈主在具有基金销售业务经历或托 管经历的生意银行开设的天弘基金管理有限公司基金召募专户。该账户由基金管 理东谈主开立并管理。   基金召募期满之日起 10 日内，召募的基金召募金额稳当《基金法》、《运 作办法》等计算法律解释后，由基金管理东谈主遴聘具有从事证券计算业务经历的管帐师 事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 的持有东谈主过甚持有份额进行挑升说明。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的一谈 资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金 当日出具计算倡导文献。   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在生意银行开立基金的银行入款账户，并 根据中国东谈主民银行法律解释计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、解救和 使用。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的步履。   （4）基金托管东谈主不错通过苦求开通本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇 划业务。   （5）基金银行入款账户的管理当稳当法律、律例以及银行业监督管理机构 的其他法律解释。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使                              招募说明书（更新） 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在托管东谈主处开立基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。   （1）召募资金教养资后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限职责公 司及银行间市集清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基 金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。在上述手续办理完毕后，由基金托管东谈主 向东谈主民银行进行报备。基金管理东谈主负责苦求基金插足寰宇银行间同行拆借市集进 行来去，由基金管理东谈主在中外洋汇来去中心开设同行拆借市集来去账户。   （2）基金管理东谈主代表基金对外签订中国银行间债券市集回购来去主条约。   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及计算账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据计算法律、律例的法律解释和《基金合同》的约定，开立计算账户。该账户 按计算法律解释使用并管理。   法律律例等计算法律解释对计算账户的开立和管理另有法律解释的，从其法律解释办理。   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金管理东谈主与基金托管东谈主 条约一致的第三方机构的解救库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基 金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验灵验贬抑的本基 金资产不承担解救职责。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责解救。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金计算的症结合同的原件离别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主解救，计算业务标准另有限制除外。除本条约另有法律解释外，基 金管理东谈主在代基金签署与基金计算的症结合同期应尽可能保证持有二份以上的 蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件，基金管理东谈主在                              招募说明书（更新） 合同签署后 15 个干事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递 基金托管东谈主处。合同的解救期限按照国度计算法律解释引申。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与原件核 对一致后加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得迁移。   因基金管理东谈主未按本条约约定实时向基金托管东谈主投递症结合同原件或传真 件导致的法律职责，基金托管东谈主不予承担。   五、基金资产净值的测度与复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应每干事日对基金资产估值。估值原则应稳当《基金合同》、                                  《关 于证券投资基金引申估值业务及份额净值计价计算事项的通告》、 《证券投资基金管帐核算业务相通》过甚他法律、律例的法律解释。基金资产净值和 种种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责测度，基金托管东谈主复核。基金管 理东谈主应于每个干事日来去收尾后测度当日的基金资产净值，以约定方式发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值测度结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主对基金净值信息赐与公布。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与解救   基金管理东谈主可托付基金登记机构登记和解救基金份额持有东谈主名册。基金份 额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有 东谈主名册、每年临了一个来去日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制 和解救，并对基金份额持有东谈主名册的信得过性、齐全性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。 内向基金托管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册； 管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册；                              招募说明书（更新） 登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版形势妥善解救基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为自《基金合同》拒绝之日起 20 年。基金托管东谈主不得将所解救的 基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。若 基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善解救基金份额持有东谈主名册，应按 计算律例法律解释各自承担相应的职责。   七、争议管理方式   计算各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约计算的一切争议，应 通过友好协商或者融合管理。托管条约当事东谈主不肯通过协商、融合管理或者协商、 融合不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的所在为北京市，仲裁裁决是结尾 的，并对计算各方当事东谈主均有管理力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，计算各方当事东谈主应遵守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续 诚挚、勤奋、尽责地履行《基金合同》和本条约法律解释的义务，难得基金份额持有 东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国（不包括香港、澳门相等行政区及台湾地区）法律 统治。   八、托管条约的变更与拒绝   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的法律解释有任何阻扰，并报中国证监会备案。   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主已矣、照章被取销、停业，被照章取消基金托管经历或因 其他事由形成其他基金托管东谈主禁受基金财产；   （3）基金管理东谈主已矣、照章被取销、停业，被照章取消基金管理经历或因                           招募说明书（更新） 其他事由形成其他基金管理东谈主禁受基金管理权；  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律、律例法律解释 的拒绝事项。                                  招募说明书（更新）             二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务姿色。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱概略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理计算信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间调养服务   基金管理东谈主在基金合同奏效后的适那时候将为投资者办理基金间的调养业 务，具体业务办理期间、业务法律解释及调养费率在基金调养公告中列明。  （三）信息定制服务   在工夫条件练习时，基金管理东谈主可为基金投资者提供通过基金管理东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制苦求，基金管理东谈主通过手机短信（因计算方工夫系统 原因，小开通用户暂不享有短笃信务，待工夫系统劝诱运行得胜后，基金管理东谈主 将实时向小开通用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：来去证实信息、公告信息、投资本旨刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金管理东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和来去信息。投资者请在融会基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的来去情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募说明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 计算基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面贯通了本招募说明书。                                         招募说明书（更新）                    二十三、其他应败露的事项     败露日历               败露事项称号           败露媒体                    天弘基金管理有限公司对于                    拒绝凤凰金信（海口）基金                    销售有限公司办理旗下基金                      计算销售业务的公告                    天弘中证证券保障指数型发                        书（更新）                    天弘中证证券保障指数型发                    天弘基金管理有限公司对于                           告                    天弘基金管理有限公司对于                           告                    天弘基金管理有限公司对于                           告                    天弘基金管理有限公司对于                    高档管理东谈主员变更的公告                    天弘基金管理有限公司对于                    旗下基金关联来去事项的公                                         招募说明书（更新）                           告                    天弘中证证券保障指数型发                    天弘基金管理有限公司对于                           告                    天弘基金将严格落实《证监                    会新闻发言东谈主就“两融”融                    券业务计算情况答记者问》                         计算要求                    天弘基金管理有限公司对于                           告                    天弘基金管理有限公司对于                           告                    天弘中证证券保障指数型发                          度论说                    天弘基金管理有限公司对于                    高档管理东谈主员变更的公告                    天弘中证证券保障指数型发                    天弘中证证券保障指数型发                    起式证券投资基金（C 类份                    额）基金家具费力纲领（更                          新）                                         招募说明书（更新）                    天弘中证证券保障指数型发                    起式证券投资基金（A 类份                    额）基金家具费力纲领（更                          新）                    天弘基金管理有限公司对于                           告                    天弘中证证券保障指数型发                    天弘基金管理有限公司对于                    拒绝喜鹊资产基金销售有限                    公司办理旗下基金计算销售                        业务的公告                    天弘基金管理有限公司对于                           告                    天弘基金管理有限公司对于                    拒绝中民资产基金销售（上                    海）有限公司办理旗下基金                      计算销售业务的公告                    天弘中证证券保障指数型发                          期论说                    天弘基金管理有限公司对于                           告                            招募说明书（更新）         二十四、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场面和 营业场面，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献 的复制件或复印件。                              招募说明书（更新）              二十五、备查文献   （一）中国证监会准予天弘中证证券保障指数型发起式证券投资基金召募注 册的文献   （二）对于苦求召募天弘中证证券保障指数型发起式证券投资基金之法律意 见书   （三）基金管理东谈主业务经历批件、营业派司   （四）基金托管东谈主业务经历批件和营业派司   （五）《天弘中证证券保障指数型发起式证券投资基金基金合同》   （六）《天弘中证证券保障指数型发起式证券投资基金托管条约》   （七）中国证监会法律解释的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公场面，其他文献存放在基 金管理东谈主的办公场面、营业场面。基金投资者在营业期间内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金管理有限公司                         二〇二四年十月二十一日