天弘中证全指证券公司ETF发起式王人集A,天弘中证全指证券公司ETF发起式王人集C: 天弘中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式王人集基金

                         招募说明书（更新） 天弘中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资   基金发起式王人集基金招募说明书（更新） （由天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金转型而来）       基金管束东说念主：天弘基金管束有限公司       基金托管东说念主：国泰君安证券股份有限公司       日   期：二〇二四年十月二十一日                                    招募说明书（更新）                    障碍教唆   天弘中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式王人集基金（以 下简称“本基金”）由天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金变更而 来，天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金于 2019 年 10 月 30 日获 得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2019】2056 号）。                                《天弘中证全指证券 公司指数型发起式证券投资基金基金合同》于 2019 年 12 月 20 日奏效。自 2021 年 7 月 19 日起，天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金谨慎根据《天 弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定自动转型为联 接基金。   本基金管束东说念主保证招募说明书的内容委果、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会备案，但中国证监会接受天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资 基金转型为本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资东说念主申购基金时应谨慎阅读本招募说明书，全面相识本基金居品的 风险收益特征和居品特性，充分探究自身的风险承受智商，感性判断市集，对申 购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出零丁决策。投资东说念主在赢得基金投资收 益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险，可能包括：证券市集举座环境引 发的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、大批赎回或暴跌导致的流动性 风险、基金管束东说念主在投资计划过程中产生的操作风险以及本基金专有风险等。基 金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者欣喜”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为 ETF 王人集基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型 基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于方向 ETF 结果对标的指数的雅致 追踪，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相通的风险收益特征。   本基金标的指数为中证全指证券公司指数。   同中证全指指数的样本空间，即指数样本空间由同期称心以下条件的非 ST、 *ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组成：                                    招募说明书（更新）    （1）科创板证券：上市时刻特地一年。    （2）其他证券：上市时刻特地一个季度，除非该证券自上市以未来均总市 值排在前 30 位。    （1）将样本空间证券按中证行业分类方法分类；    （2）如果行业内证券数目少于或便是 50 只，则一王人证券行动相应全指行业 指数的样本；    （3）如果行业内证券数目多于 50 只，则辩认按照证券的日均成交金额、日 均总市值由高到低名次，剔除成交金额名次后 10%、以及齐集总市值占比达到 相应行业指数的样本。 权重因子介于 0 和 1 之间，以使当样本量在 10 只（含 10 只）至 50 只之间，单 个样本权重不特地 15%；当样本数目在 50 只（含 50 只）至 100 只之间，单个样 本权重不特地 10%；当样本数目在 10 只以下，则不设权重限制。    筹商标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    基金管束东说念主在此相当教唆投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集弥远礼貌等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配磨真金不怕火。    本基金主要投资于方向 ETF、标的指数成份股及备选成份股，投资者投资于 本基金濒临追踪流弊遏抑未达约定方向、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或 退市等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”部分。                                        招募说明书（更新）   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能平直或转折成为本基金的风险。   本基金并非保本基金，基金管束东说念主并不可保证投资于本基金不会产生失掉。   投资者应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品资料纲目等信 息清楚文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资宗旨、投资造就、资产现象等判断基 金是否和自身的风险承受智商相适当，并通过基金管束东说念主或基金管束东说念主寄予的具 有基金销售业务经验的其他机构购买基金。   基金的过往事迹并不预示其未来发达。   基金管束东说念主承诺以竭诚信用、致力尽责的原则管束和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未来发达， 基金管束东说念主管束的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发达的保证。基金管束 东说念主提醒投资者在意基金投资的“买者欣喜”原则，在作念出投资决策后，基金运营 现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为 务数据未经审计）。                                           招募说明书（更新）                        目       录                                        招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）                 一、绪论   《天弘中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式王人集基金 招募说明书》      （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共 和国基金法》(以下简称“《基金法》”)、                    《公开召募证券投资基金运作管束办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息清楚管束办法》                                  （以下 简称“《信息清楚办法》”）、              《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束规矩》                    《公开召募证券投资基金运作带领第 2 （以下简称“《流动性风险管束规矩》”）、            《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金 号——基金中基金带领》、 带领》   （以下简称“《指数基金带领》”）以及《天弘中证全指证券公司交易型灵通 式指数证券投资基金发起式王人集基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其委果性、准确性、竣工性承担法律做事。   本基金管束东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事东说念主 之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩享有权力、承 担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权力和义务，应谨慎查阅基金合同。                                        招募说明书（更新）                         二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金发起式王人集基金，由天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金变更而 来 发起式王人集基金基金合同》及对基金合同的任何灵验雠校和补充 证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式王人集基金托管公约》及对该托管 公约的任何灵验雠校和补充 指数证券投资基金发起式王人集基金招募说明书》过甚更新 投资基金发起式王人集基金基金居品资料纲目》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议雠校，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的雠校 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其往往作念出 的雠校       《信息清楚办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                                         招募说明书（更新） 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息清楚管束办法》及颁布机关对其往往作念出的 雠校 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其往往作念出的雠校         《流动性风险管束规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束规矩》及颁布机关 对其往往作念出的雠校         《指数基金带领》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机关 对其往往作念出的雠校 资方向肖似，雅致追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪流弊最小化，领受 契约型灵通式运作方式的基金 金（以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，况兼该 ETF 的投资方向和本基金的投资方向肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资 方向。本基金选拔天弘中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金为方向 ETF 务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管束办法》及关连法律法例规矩使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格                              招募说明书（更新） 境外机构投资者 境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东说念主刚毅了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金管束有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管束的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 召募达到法律法例规矩及基金合同规矩的条件，基金管束东说念主向中国证监会办理基 金备案手续收场，并赢得中国证监会书面说明的日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 同》奏效至《天弘中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式王人集 基金基金合同》休止之间的不依期期限                                       招募说明书（更新） 灵通日 范基金管束东说念主所管束的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管束东说念主 和投资东说念主共同效力 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 规矩的条件，请求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调节为基金 管束东说念主管束的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 上基金调节中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入申 请份额总额后的余额)特地上一灵通日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简                               招募说明书（更新） 本息、基金应收申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息清楚办法》规矩的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子清楚网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、默契受 限的新股及非公开刊行股票、资产赞助证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 金的基金管束东说念主固有资金 式证券投资基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金 管束东说念主 赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额                              招募说明书（更新） 管束东说念主按照基金合同约定更换的其他指数 账户进行处置计帐，宗旨在于灵验遏止并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件                                      招募说明书（更新）                      三、基金管束东说念主   （一）基金管束东说念主概况   称呼：天弘基金管束有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：韩歆毅   客服电话：95046   筹商东说念主：司媛   组织款式：有限做事公司   注册老本及股权结构   天弘基金管束有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管束委员会批准（证监基金字[2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司注 册老本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称呼                          股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                  51% 天津信托有限做事公司                                  16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                           15.6% 芜湖高新投资有限公司                                   5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                         3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                           2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                           2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                         3.5%              统统                              100%   （二）主要东说念主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行部执                                                   招募说明书（更新） 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 计划管束部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会文牍。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文牍。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行分析员、 司理，Barclays Capital Asia Limtied 投资银行司理，J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国海外金融股份有限公司投资银行部扩充总 司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司详尽行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限做事公司详尽管束部总司理、资产管束部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产衔接做事鼓励办公室负责东说念主，现任 天津信托有限做事公司董事会文牍。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售交易 部司理，博时基金管束有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管束有限公司副总司理，博时基金管束有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，零丁董事，硕士。历任中国建立银行北京西四支行海外部副司理， 中国建立银行北京长安支行副总司理，中国建立银行北京前门支行行长助理，中 国建立银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管束部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产合营管束部总裁，盈科革命资产管束有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司做事公司董事长兼总司理。    车浩先生，零丁董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院进修，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院栽植、副院长。    黄卓先生，零丁董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副栽植、副                               招募说明书（更新） 院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限做事公司深圳营业部总 司理，联合证券有限做事公司交易管束部总司理，厦门联合信托投资有限做事公 司上海证券部总司理，中泰信托有限做事公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心详尽管束部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理 兼融产衔接鼓励办副主任，现任天津信托有限做事公司业务总监兼资产管束总部 总司理、详尽管束总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管束（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管束有限公司高等居品司理，北京 新华富时资产管束有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理，现任公司居品部负责东说念主、券贸易务部扩充总司理。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售交易部司理， 博时基金管束有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管束有限公司副总司理，博时基金管束有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投资管束公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管束 有限公司机构阐明部高等司理，中国东说念主寿资产管束有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、                                  招募说明书（更新） 基金司理，天弘革命资产管束有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾接事于中国证券市集研究院想象中心过甚 下属北京模范股份制筹商公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011 年 8 月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央栽植科学研究所助理研究员，国度国 有资产管束局主任科员、副处长，财政部干部栽植中心副处长，寰宇社保基金理 事会副处长、处长、副主任、巡查员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管束有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金管束有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产管束有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理，亚洲证券有限做事公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限做事公司）上海总部财务花样主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台时候部高等时候内行，北京念念德泰科科技发展 有限公司时候研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   沙川先生，数学硕士，13 年证券从业造就。历任中国中投证券有限做事公司                                         招募说明书（更新） 金融工程助理分析师。2013 年 9 月加盟本公司，历任研究员。历任天弘中证 500 指数增强型证券投资基金基金司理（2019 年 08 月至 2019 年 08 月）、天弘中证 医药 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 10 月至 2021 年 11 月）、 天弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 10 月至 2021 年 11 月）、天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年                   天弘国证 A50 指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 03 月至 2024 年 09 月）、天弘中证新动力汽车指数型发起式证券投资基金基金 司理（2021 年 04 月至 2022 年 05 月）、天弘国证生物医药交易型灵通式指数证 券投资基金基金司理（2021 年 06 月至 2024 年 09 月）、天弘中证全指医疗保健 开导与服务交易型灵通式指数证券投资基金发起式王人集基金基金司理（2021 年 司理（2021 年 08 月至 2022 年 12 月）、天弘中证沪港深线上消耗主题交易型开 放式指数证券投资基金基金司理（2023 年 05 月至 2024 年 08 月）、天弘中证机 器东说念主交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、 天弘量化驱动股票型证券投资基金基金司理（2018 年 01 月至 2019 年 08 月）、 天弘国证生物医药指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 01 月至 2021 年 10 月）、天弘中证全指医疗保健开导与服务指数型发起式证券投资基金基金经 理（2021 年 06 月至 2021 年 10 月）。现任本公司基金司理。天弘中证农业主题 指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘国证生物医药交易型灵通式指数证券 投资基金发起式王人集基金基金司理、天弘中证全指证券公司交易型灵通式指数证 券投资基金基金司理、天弘中证全指医疗保健开导与服务交易型灵通式指数证券 投资基金基金司理、天弘上海金交易型灵通式证券投资基金基金司理、天弘中证 食物饮料交易型灵通式指数证券投资基金基金司理、天弘中证全指证券公司交易 型灵通式指数证券投资基金发起式王人集基金基金司理、天弘中证食物饮料交易型 灵通式指数证券投资基金王人集基金基金司理、天弘国证龙头家电指数证券投资基 金基金司理、天弘上海金交易型灵通式证券投资基金发起式王人集基金基金司理、 天弘新华沪港深新兴消耗品牌指数证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   张子法先生，任职时刻：2019 年 12 月 20 日至 2021 年 07 月 17 日。                              招募说明书（更新）   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘革命资产管束有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、夹杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现金管束部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金管束东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；  （四）基金管束东说念主承诺                              招募说明书（更新）   本基金管束东说念主承诺不从事违背《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息清楚办法》等法律法例的举止，并承诺建立健全里面 遏抑轨制，遴选灵验措施，重视作恶行径的发生。   基金管束东说念主不容性行径的承诺。   本基金管束东说念主照章不容从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事关连的交易举止；   （7）随意职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。   （1）依照筹商法律法例和基金合同的规矩，本着致力严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的筹商证券、基金的贸易奥秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事关连的交易举止。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过甚他举止。  （五）基金管束东说念主的风险管束与里面遏抑轨制   （1）全面性原则：公司风险管束必须掩饰公司整个的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并连合于整个业务经由和业务法子；   （2）零丁性原则：公司根据业务需要设立保持相对零丁的机构、部门和岗                            招募说明书（更新） 位，并在关连部门建立防火墙；公司设立零丁的风险管束部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和讲述公司风险管束现象，并进行零丁通告；   （3）审慎性原则：风险管束中枢是灵验驻守各类风险，任何轨制的建立都 要以驻守风险、审慎计划为起点；   （4）灵验性原则：风险管束轨制具有高度巨擘性，是整个职工必须严格遵 守的行动指南；扩充风险管束轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违背轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司计划策略方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管束政策和措施进行 相应的颐养；   （6）定量与定性相衔接的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特性，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 遏抑磋议体系，使风险遏抑更具客不雅性和操作性。   公司的风险管束体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管束负最终做事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管束措施的扩充。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督搜检公司的正当合规运营、里面遏抑、风险管束， 从而遏抑公司的举座运营风险；   （2）督察长：零丁诈骗督察权力，平直对董事会负责，实时向审计与风险 遏抑委员会提交筹商公司表率运作和风险遏抑方面的做事讲述；   （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险管束委员会：拟定公司风险管束策略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过甚他量化风险管束工 具；根据公司总体风险遏抑方向，制定各业务和各法子风险遏抑方向和要求；落 实公司就紧要风险管束作念出的决定或决议；听取并计划会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管束轨制、经由；对做事东说念主提议处罚建议， 经总司理办公会计划后扩充。                              招募说明书（更新）  （5）内控合规部：负责公司王人集长入的合规管束做事，按照公司规矩和督 察长的安排履行合规管束职责，建立和完善合规管束及合规风险信息的监控、识 别、处置、讲述体系，约束提高公司举座合规意志和智商。  （6）风险管束部：通过投资交易系统的风控参数树立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场应酬易 的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规遏抑；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和遏抑；  （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务举止、里面遏抑和风险管束的适当性和灵验性，以促进公司完善治理、加多 价值和结果方向。  （8）业务部门：风险管束是每一个业务部门最首要的做事。各部门的部门 司理对本部门的风险负一王人做事，负责履行公司的风险管束表率，负责本部门的 风险管束系统的开发、扩充和珍贵，用于识别、监控和缩小风险。  （1）风险遏抑轨制  公司风险遏抑的方向为严格效力国度法律法例、行业自律规矩和公司各项规 章轨制，自愿形成称职计划、表率运作的计划念念想和计划格调；约束提高计划管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险遏抑机制和轨制，确保各项计划管束举止的健康运行与公司财产的安全 竣工；珍贵公司信誉，保持公司的精湛形象。针对公司濒临的各类风险，包括政 策和市集风险，管束风险和职业说念德风险，辩认制定严格驻守措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经由轨制、王人集交易轨制、信息清楚轨制、资料 保全轨制、守密轨制和零丁的监察稽核轨制等关连轨制。  （2）内控合规管束轨制  为保障不息表率发展，公司制定合规管束轨制。公司设督察长，负责公司合 规管束做事，实施对公司计划管束合规正当性的审查、监督和搜检。内控合规部 负责公司王人集长入的合规管束做事，按照公司规矩和督察长的安排履行合规管束 职责，建立和完善合规管束及合规风险信息的监控、识别、处置、讲述体系，不 断提高公司举座合规意志和智商。                            招募说明书（更新）   （3）审计管束轨制   为表率里面审计做事，公司制定里面审计管束轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务举止、里面遏抑和风险管束的 适当性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和结果方向。   （4）里面司帐遏抑轨制   建立了基金司帐的做事轨制及相应的操作遏抑规程，确保司帐业务有章可循； 按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行关连业务的相 互核查监督机制；为了驻守基金司帐在资金头寸管束上出现透支风险，制定了资 金头寸管束轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金计帐交割做事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化司帐的事前、事中、过后监督 和侦探轨制；为了重视司帐数据的毁损、散构怨泄密，制定了完善的档案看护和 财务叮咛轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有妥当的组织和授权，确保内 控合规做事是零丁的，并得到高管东说念主员的赞助，同期置备操作手册，并依期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易王人集，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和驻守风险；   （3）建立、健全岗亭做事制。公司建立、健全了岗亭做事制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自做事领域中的风险隐患上报，以驻守和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、讲述、教唆表率。公司建立了风险管束委 员会，使用适合的表率，说明和评估与公司运作筹商的风险；公司建立了自下而 上的风险讲述表率，对风险隐患进行层层通告，使各个档次的东说念主员实时掌执风险 现象，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各类风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管束技能。遴选数目化、时候化的风险遏抑技能，                            招募说明书（更新） 建立数目化的风险管束模子，用以教唆市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时遴选灵验的措施，对风险进行分散、遏抑和散失，尽可能地减少损失；  （7）提供富有的培训。公司制定了竣工的培训筹算，为整个职工提供富有 和适当的培训，使职工明确其职责所在，遏抑风险。   本公司确知建立、珍贵、赞助和完善里面遏抑轨制是本公司董事会及管束层 的做事。本公司相当声明以上对于里面遏抑的清楚委果、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展约束完善里面遏抑轨制。                                       招募说明书（更新）                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：国泰君安证券股份有限公司   住所： 中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   法定代表东说念主：朱健   成立时刻： 1999 年 8 月 18 日   组织款式：其他股份有限公司（上市）   批准设立机关及批准设立文号：证监机构字[1999]77 号   注册老本：捌拾玖亿零叁佰柒拾叁万零陆佰贰拾元元东说念主民币   存续期间：不息计划   基金托管业务批准文号：证监许可[2014]511 号   筹商东说念主：帅芳   筹商电话：021-38917599-5   国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18 日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券 股份有限公司在上交所上市交易，证券简称为“国泰君安”，证券代码为“601211”。 易，H 股股票华文简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”，股票代码为“02611”。 搁置 2024 年 7 月 19 日，国泰君安证券股份有限公司注册老本为 89.03730620 亿 元东说念主民币，平直设有 6 家说念内子公司和 1 家说念外子公司，并在寰宇设有 37 家证 券分公司、25 家期货分公司和 345 家证券营业部，是国内最早开展各种革命业 务的券商之一。2008-2023 年，公司连气儿十六年在中国证监会证券公司分类评价 中被评为 A 类 AA 级，为现在证券公司赢得的最高评级。   南翰仪先生，中国国籍，无境外居留权，1986 年 7 月出身，香港华文大学硕 士研究生，上海市国资青联委员。2009 年参加做事，曾任职于中国光大银行，                                   招募说明书（更新）   国泰君安证券总部设资产托管部，现有职工一王人具备基金从业经验及本科以 上学历，管束东说念主员及业务主干均具有多年基金、证券和银行的从业造就，从业东说念主 员囊括了经济师、司帐师、注册司帐师、讼师、海外注册里面审计师等中高等专 业时候职称及专科经验，专科配景掩饰了金融、司帐、经济、法律、计算机等各 领域，是一支竭诚致力、积极越过、专科分散合理，职业技能优良的资产托管从 业东说念主员戎行。   国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金详尽托管业务经验，于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管经验，可为各种公开召募基金、非公开召募 基金提供托管服务。国泰君安证券遵照“诚信专科、质地为本”的服务宗旨，通过 组建造就丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有东说念主提供值 得信托的托管服务。国泰君安证券赢得证券投资基金托管经验以来，庸俗开展了 公募基金、基金专户、券商资管筹算、私募基金等基金托管业务，与建信、吉祥、 天弘、易方达、富国、长信等多家基金公司过甚子公司建立了托管合营关系，截 止 2024 年 8 月 31 日托管公募基金 73 只，专科的服务和可靠的运营赢得了管束 东说念主的一致招供。   （二）基金托管东说念主的里面遏抑轨制   严格效力国度法律法例、行业规章及公司内关连管束规矩，加强里面管束， 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻扩充，通过对各类风险的梳理、 评估、监控，灵验地结果对各项业务风险的监控和管束，确保业务稳健运行，保 护基金份额持有东说念主的正当权益。   国泰君安证券在董事会中内设风险遏抑委员会，是公司风险管束的最高决策 机构；公司在计划管束层面树立风险管束委员会，对公司计划风险实行统筹管束， 对风险管束紧要事项进行审议与决策；风险管束部门包括专职履行风险管束职责 的风险管束部、合规部、法律部、稽核审计部，以及筹算财务部、信息时候部、 营运中心等履行其他风险管束职责的部门。   资产托管部树立风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险管束规章制                            招募说明书（更新） 度，分析讲述部门举座风险管束现象，评估搜检风险管束扩充情况并提议改进建 议，收拢重要法子和要道风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱 法子的整改情况；同期部门树立风险评估及处置小组，由资产托管部总司理及各 小组、运营中心负责东说念主组成，负责对紧要风险事项进行评估、细目风险管束违纪 事项的处理意见、突发事件济急管束等事项。   根据《基金法》、          《运作办法》、                《证券投资基金托管业务管束办法》等法律法 规，基金托管东说念主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管管束规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《国泰君安证券资产托管业务管 理暂行办法》、       《国泰君安证券资产托管部里面遏抑与风险管束操作规程》、                                 《国泰 君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、                   《国泰君安证券资产托管部突发事件与 危境处理规程》、        《国泰君安证券资产托管部守密规程》、                         《国泰君安证券资产托管 部资产看护操作规程》、           《国泰君安证券资产托管部档案管束操作规程》等，并根 据市集变化和基金业务的发展约束加以完善。作念到业务管束轨制化，时候系统完 整零丁，中枢功课区实行顽固管束，业务单干合理，筹商信息清楚由专东说念主负责。   基金托管东说念主通过基金托管业务各法子风险的事前揭示、事中遏抑和过后稽核 的动态管束过程来实施里面风险遏抑；安全看护基金财产，保持基金财产的零丁 性；实行计划场面顽固式双门禁管束，并配备灌音和摄像监控系统；建立零丁的 托管运营系统并进行防火墙树立；实施严格的岗亭突破矩阵管束，障碍岗亭树立 双东说念主复核机制，建立严格灵验的操作制约体系；潜入进行职业说念德栽植，确立内 控优先的理念，培养部门全体职工的风险驻守和守密意志；配备有意的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查，以保证基金托管业务里面遏抑的灵验 性。   （三）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东说念主根据《基金法》、               《运作办法》等筹商法律法例的规矩及《基金合 同》约定，制定投资监督模范与监督经由，对基金合同奏效之后所寄予资产的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教唆管束东说念主违纪风险，并定 期编写基金投资运作监督讲述，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供                            招募说明书（更新） 的基金计帐和核算服务法子中，对基金管束东说念主发送的投资指示、基金管束东说念主对基 金资产的核算、基金资产净值的计算、对各基金用度的索取与开支情况、基金的 申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行径的正当性、合规性进行 监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有违背《基金法》、                       《运作办法》等筹商法律法例 和《基金合同》的行径，应当实时通告基金管束东说念主赐与纠正，基金管束东说念主收到通 知后实时查对说明并进行颐养。基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促 基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违游记径，应 立即讲述中国证监会，同期通告基金管束东说念主限期纠正。                                招募说明书（更新）                     五、关连服务机构  （一）基金销售机构  (1)天弘基金管束有限公司直销中心  住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址:天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层  法定代表东说念主:韩歆毅  电话:（022）83865560  传真:（022）83865564  筹商东说念主:司媛  客服电话:95046  (2)天弘基金管束有限公司网上直销系统  客服电话:95046  投资者可登录基金管束东说念主网站查询销售机构信息。                 《运作办法》、                       《销售办法》和本基金基金合 同等的规矩，选拔其他合适要求的机构销售本基金，并在基金管束东说念主网站公示。  （二）登记机构  称呼：天弘基金管束有限公司  住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层  法定代表东说念主：韩歆毅  电话：（022）83865560  传真：（022）83865564  筹商东说念主：薄贺龙  （三）出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所                                招募说明书（更新） 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：朝晨、陈颖华 筹商东说念主：陈颖华 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 扩充事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册司帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 筹商东说念主：管祎铭                                   招募说明书（更新）                   六、基金的历史沿革与存续    一、基金的历史沿革    天弘中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式王人集基金由 天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金转型而来。天弘中证全指证券 公司指数型发起式证券投资基金经中国证监会《对于准予天弘中证全指证券公司 指数型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[2019]2056 号）准予召募注 册，基金管束东说念主为天弘基金管束有限公司，基金托管东说念主为国泰君安证券股份有限 公司。天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金 2019 年 12 月 18 日进 行公开召募，募王人集束后基金管束东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会 书面说明，《天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金合同》于 指数证券投资基金谨慎成立。基金管束东说念主根据《天弘中证全指证券公司指数型发 起式证券投资基金基金合同》的约定，决定将天弘中证全指证券公司指数型发起 式证券投资基金调节为天弘中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金 的王人集基金，即本基金。    自 2021 年 7 月 19 日起，天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金 谨慎转型为王人集基金。    二、基金的存续    基金合同奏效满三年之日（指天然日），若基金规模低于 2 亿元的，基金合 同应当休止，无需召开基金份额持有东说念主大会审议决定即可按照基金合同约定的程 序进行计帐，并不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。    本基金在基金合同奏效三年后连续存续的，基金存续期内，连气儿二十个做事 日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管束东说念主应当在依期讲述中赐与清楚；连气儿五十个做事日出现前述情形的，本 基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并休止，而无需召开基金份额持有 东说念主大会。    法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                 招募说明书（更新）               七、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东说念主 在关连公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理 基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳证券交易所的日常交易日的交易时刻，但基金管束东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其 他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的颐养，但 应在实施日前依照《信息清楚办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。   天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金自 2021 年 7 月 19 日转 型为天弘中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式王人集基金，基 金的申购、赎回等业务均自该日起日常办理。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调节 请求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算；                               招募说明书（更新） 递次进行步调赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管束东说念主 必须在新王法开动实施前依照《信息清楚办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规矩的表率，在灵通日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回请求奏效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的因素影响业务处理经由，则 赎回款顺延至下一个做事日划出。   在发生多半赎回时，款项的支付办法参照基金合同筹商条目处理。   基金管束东说念主应以交易时刻结果前受理灵验申购和赎回请求确今日行动申购 或赎回请求日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行说明。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询请求的说明情况。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销 售机构如实摄取到请求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资者应实时查询。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   （五）申购和赎回的数目限制 最低申购金额为东说念主民币 0.01 元（含申购费、下同），追加申购的单笔最低申购金                                        招募说明书（更新） 额为东说念主民币 0.01 元。各销售机构对最低申购名额及级差有其他规矩的，以各销 售机构的业务规矩为准，但最低申购金额仍不得低于 0.01 元。 份。某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构一王人交易账户的份额余额少于 部交易账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交易过户、转托管、多半赎回、 基金调节等原因导致的账户余额少于 0.01 份之情况，不受此限，但再次赎回时 必须一次性一王人赎回。各销售机构有不同规矩的，投资者在该销售机构办理赎回 业务时，需同期遵循销售机构的关连业务规矩。 更新的招募说明书或关连公告。法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。 基金管束东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管束东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可遴选上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金管束东说念主关连公告。 份额的数目限制。基金管束东说念主必须在颐养前依照《信息清楚办法》的筹商规矩在 规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基金份额时支 付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入网提 销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购请求单独计算。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：               申购金额          费率                （M）              M＜500 万        1.00%                                     招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   赎回费率随投资东说念垄断有基金份额期限的加多而递减，具体赎回费率结构如 下表所示：               持有期限（T）       赎回费率 A 类赎回费率       T              T≥30 天        0.05% C 类赎回费率       T              T≥7 天         0   本基金坚不息持有 A 类基金份额少于 7 天的投资东说念主收取的赎回费，将全额 计入基金资产；坚不息持有 A 类基金份额不少于 7 天的投资东说念主收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 25%计入基金资产，未计入基金财产的部分用于支付登 记费和其他必要的手续费。   本基金坚不息持有 C 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费，将全额 计入基金资产。 率和收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息清楚办法》 的筹商规矩在规矩媒介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵循关连法律法例以及 监管部门、自律王法的规矩。 据市集情况制定基金促销筹算，依期和不依期地开展基金促销举止。在基金促销 举止期间，不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金 申购费率、赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的计算                                         招募说明书（更新）   （1）A 类基金份额的申购   基金申购领受“金额申购、份额说明”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用全都用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用全都用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.00%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.00%)＝99,009.90元   申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10元   申购份额 =99,009.90/1.0160= 97,450.69份   上述计算结果均保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的申购   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000.00/1.0400＝9,615.38 份   上述计算结果均保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金领受“份额赎回”方式，赎回金额为按实践说明的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值                                        招募说明书（更新）   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.5%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的净 赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 天，适用 赎回费率为 1.5%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   T 日各种基金份额净值=T 日闭市后的各种基金资产净值/T 日各种基金份额 的余额数目   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额净值的计算，保留到一丝点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基 金份额净值在今日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程 序，不错适当蔓延计算或公告。                                招募说明书（更新）  （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值时候仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购请求。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法日常运行。 值时。 暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购请求时，基金管束东说念主应当根据筹商规矩在规矩媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被一王人或部分拒却的，被拒却的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东说念主应实时收复申购业 务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回 款项：                                招募说明书（更新） 投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 管束东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 值时。 暂停本基金赎回的情形。 格且领受估值时候仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金管束东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连条目处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分赐与毁掉。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 调节中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额 总额后的余额）特地前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定                               招募说明书（更新） 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有智商支付投资东说念主的一王人赎回请求时， 按日常赎回表率扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有费事或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自 动转入下一个灵通日连续赎回，直到一王人赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被毁掉。缓期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推， 直到一王人赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   （3）当基金出现多半赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回请求特地上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金管束东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的一王人 赎回请求有费事或者因支付该基金份额持有东说念主的一王人赎回请求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东说念主不错对该单个基金份额持 有东说念主超出 10%的赎回请求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回 请求时不错选拔缓期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。缓期的赎 回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份 额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为止。而对该单个基金份 额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回请求与其他投资者的赎回请求按上述（1）、 （2）方式处理，具体见关连公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管束 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错减慢支付 赎回款项，但不得特地 20 个做事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招                             招募说明书（更新） 募说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东说念主，说明筹商处理方 法，并在两日内在规矩媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各种基金份额净 值。 筹商规矩，最迟于再行灵通日在规矩媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也 不错根据实践情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行灵通的公告。   （十二）基金调节   基金管束东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管束东说念主管束的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 关连王法由基金管束东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与关连机构。   （十三）基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交易场面或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交易过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社                              招募说明书（更新） 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念垄断有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连资料，对于合适条件的非交易过户请求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   （十六）依期定额投资筹算   基金管束东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹算，具体王法由基金管束东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管束东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定 额投资筹算最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额质押   如关连法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务王法。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩或关连公告。                               招募说明书（更新）                  八、基金的投资  （一）投资方向   通过投资于方向 ETF，雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流弊最小 化。  （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，以方向 ETF 基金份额、 中证全指证券公司指数的成份股过甚备选成份股为主要投资对象。为更好地结果 投资方向，本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股过甚备选成份股， 含创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、银行进款、 债券、债券回购、股指期货、资产赞助证券、货币市集器具以及法律法例或中国 证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关连规矩）。   本基金不错根据关连法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的资产比例不低于基金资 产净值的 90%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行 适当表率后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）事迹相比基准      本基金投资组合的事迹相比基准为：中证全指证券公司指数收益率×95%＋ 银行活期进款利率（税后）×5%。      未来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求以及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个做事日向中 国证监会讲述并提议治理决策，如更换基金标的指数、调节运作方式、与其他基 金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，                               招募说明书（更新） 基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。 但若标的指数及事迹相比基准变更对基金投资无本色性不利影响（包括但不限于 编制机构称呼变更、指数改名等），基金管束东说念主可在履行适当表率后变更标的指 数和事迹相比基准，报中国证监会备案并实时公告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确依期间，基金管束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有东说念主 利益优先原则赞助基金投资运作。   （四）风险收益特征   本基金为 ETF 王人集基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型 基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于方向 ETF 结果对标的指数的雅致 追踪，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相通的风险收益特征。   （五）投资策略   本基金为方向 ETF 的王人集基金，方向 ETF 是领受完全复制法结果对标的指 数雅致追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把一王人或接近一王人的基金资产投资于方向 ETF、标的指数成份股 和备选成份股进行被迫式指数化投资，结果对事迹相比基准的雅致追踪。日常情 况下，本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   在日常市集情况下，力图遏抑本基金的份额净值与事迹相比基准的收益率日 均追踪偏离度的全都值不特地 0.35%，年追踪流弊不特地 4%。如因指数编制规 则颐养或其他因素导致追踪偏离度和追踪流弊特地上述范围，基金管束东说念主应遴选 合理措施幸免追踪偏离度、追踪流弊进一步扩大。   本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于方向 ETF 的份额。   基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期， 还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购方向 ETF。因此对 标的指数成份股、备选成份股的投资，主要遴选复制法，即按照标的指数的成份 股组成过甚权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过甚权重的变动而进行 相应颐养。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法赢得富罕有量的个券时，                            招募说明书（更新） 基金管束东说念主将搭配使用其他合理方法进行适当的替代，包括通过投资其他股票进 行替代，以缩小追踪流弊，优化投资组合的配置结构。   本基金债券投资的宗旨是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪流弊。 本基金将领受宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资， 通过主要遴选组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相衔接的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   本基金管束东说念主通过考量宏不雅经济时局、提前偿还率、误期率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的 证券刊行条目，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切关怀流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格遏抑信用风险暴露程 度的前提下，通过信用研究和流动性管束，选拔风险颐养后收益较高的品种进行 投资。   为更好的结果投资方向，在加强风险驻守并效力审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管束的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动本性况等因素的基础上，合理细目投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若关连融资及转融通业务法律法例发生变化，本基金将从其最新规矩，以合适上 述法律法例和监管要求的变化。   本基金可基于严慎原则运用股指期货等关连金融养殖器具对基金投资组合 进行管束，以提高投资成果，遏抑基金投资组合风险水平，更好地结果本基金的 投资方向。本基金管束东说念主运用上述金融养殖器具必须是出于追求基金充分投资、 减少交易成本、缩小追踪流弊的宗旨，不得应用于投契交易宗旨，或用作杠杆工                             招募说明书（更新） 具放大基金的投资。同期，本基金还将根据风险管束的原则，以套期保值为宗旨， 参与股指期货的投资。   （六）投资决策经由   （1）国度筹商法律、法例和《基金合同》的规矩；   （2）以珍贵基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济因素分析。   （1）本基金管束东说念主每月依期召开资产配置会议，计划基金的资产组合以及 个股配置，形成资产配置建议，会议参加东说念主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同规矩的投资框架下，细目基金资产配置方 案，并审批紧要单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求， 参考资产配置会议、投资研究联席会议计划结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合管束做事。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各类风险监控磋议，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析讲述，行业分析 师对标的指数因素股中基本面情况实时提供研究讲述。   （5）基金司理根据量化风险分析讲述，在追求关连度最大化和追踪流弊最 小化的方向下，遴选适当的方法遏抑与指数的偏差风险、流动性风险、缩小交易 成本。   （6）当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构 暂未作出颐养的，基金管束东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详尽考 虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪流弊的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行颐养。  （七）投资组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制：                                招募说明书（更新）   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产赞助证券的比例，不得特地 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的一王人资产赞助证券，其市值不得特地基金资产净值的   （5）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产赞助证券的比例，不得超 过该资产赞助证券规模的 10％；   （6）本基金管束东说念主管束的一王人基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产赞助 证券，不得特地其各种资产赞助证券统统规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赞助证 券。基金持有资产赞助证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资模范，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特地本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特地拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特地基 金资产净值的 40%，投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金总资产不得特地基金净资产的 140%；   （11）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得特地 基金资产净值的 10%；   （12）本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得特地基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产赞助证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   （13）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得特地基 金持有的股票总市值的 20%；                                  招募说明书（更新）   （14）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得特地上一交易日基金资产净值的 20%；   （15）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差计算）应当合适《基金合同》对于股票投资比例的筹商约定；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得特地基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之外 的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得特地基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交易的资产不得特地基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得特地本基金持有该证券总量的 均计算；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境 内上市交易的股票合并计算，法律法例或监管机构另有规矩从其规矩；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（16）、（17）、（19）情形之外，因证券、期货市集 波动、上市公司合并、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之外的因 素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易 日内进行颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资不合适第（19）项 规矩的，基金管束东说念主不得新增出借业务。因证券市集波动、标的指数成份股颐养、                              招募说明书（更新） 标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌、 基金规模变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适第（1）项投资 比例的，基金管束东说念主应当在 20 个交易日内进行颐养，但中国证监会规矩的特殊 情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管束东说念主应当自调节为王人集基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 合适基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日 起开动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适当表率后，则本基金投资不再受关连限制。   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而投资方向 ETF、中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱过甚他不方正的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他举止。 基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、实践遏抑 东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，遵循基金份额持 有东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公说念合理价钱扩充。关连交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例 赐与清楚。紧要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的 零丁董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  （八）基金管束东说念主代表基金诈骗关连权力的处理原则及方法                            招募说明书（更新） 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。                                              招募说明书（更新）                   九、基金投资组合讲述   基金管束东说念主的董事会及董事保证所载资料不存在虚伪纪录、误导性述说或 紧要遗漏，并对其内容的委果性、准确性和竣工性承担个别及连带做事。   基金托管东说念主国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规矩复核了本讲述 中的财务磋议、净值发达和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在虚伪纪录、 误导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合讲述所载数据搁置 2024 年 06 月 30 日，本讲述中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度讲述。                                               占基金总资产的比例  序号          花样            金额(元)                                                   （%）       其中：股票                  85,934,784.43                4.47       其中：债券                     914,053.56                0.05            资产赞助证券                        -                   -       其中：买断式回购的买入                                          -                   -       返售金融资产       银行进款和结算备付金合       计                                               占基金资产净值比例  代码        行业类别           公允价值(元)                                                   （%）   A   农、林、牧、渔业                          -                    -                                                  招募说明书（更新）      B     采矿业                               -                   -      C     制造业                      114,904.64                0.01            电力、热力、燃气及水      D                                       -                   -            坐褥和供应业      E     建筑业                               -                   -      F     批发和零卖业                            -                   -            交通运载、仓储和邮政      G                                       -                   -            业      H     住宿和餐饮业                            -                   -            信息传输、软件和信息      I                               46,981.02                0.00            时候服务业      J     金融业                   85,752,821.09                4.52      K     房地产业                              -                   -      L     租借和商务服务业                          -                   -      M     科学研究和时候服务业                        -                   -            水利、环境和人人设施      N                               20,077.68                0.00            管束业            住户服务、修理和其他      O                                       -                   -            服务业      P     栽植                                -                   -      Q     卫生和社会做事                           -                   -      R     文化、体育和文娱业                         -                   -      S     详尽                                -                   -            统统                    85,934,784.43                4.53 序                                                         占基金资产净           股票代码     股票称呼        数目(股)       公允价值(元) 号                                                         值比例（％）                                                 招募说明书（更新）                                                            占基金资产净      序号               债券品种                公允价值(元)                                                            值比例（％）               其中：政策性金融债                                -          - 序                                                          占基金资产净       债券代码           债券称呼    数目（张）          公允价值(元) 号                                                          值比例（％） 资明细      本基金本讲述期末未持有资产赞助证券。      本基金本讲述期末未持有贵金属。                                         招募说明书（更新）   本基金本讲述期末未持有权证。                                                      占基金资产  序号       基金称呼    类型    运作方式   管束东说念主    公允价值(元)        净值比例                                                         (%)           天弘中证           全指证券                                天弘基金           公司交易          交易型开          1,709,220,48           型灵通式          放式                    7.52                                公司           指数证券           投资基金   本基金本讲述期末未持有股指期货。   本基金本讲述期末未持有国债期货。 年04月12日收到中国证券监督管束委员会出具立案访问的通报，于2024年04月 国证券监督管束委员会出具公开处罚的通报；【华泰证券股份有限公司】于2023 年12月15日收到中国东说念主民银行江苏省分行出具罚金处罚的通报；                              【中信证券股份 有限公司】于2024年04月12日收到中国证券监督管束委员会出具立案访问的通 报，于2024年04月19日收到中国证监会出具责令改正、公开处罚的通报，于2024 年04月30日收到中国证券监督管束委员会出具公开处罚的通报。本基金对上述 主体刊行的关连证券的投资决策表率合适关连法律法例及基金合同的要求。   序号               称呼                     金额(元)                              招募说明书（更新）   本基金本讲述期末未持有处于转股期的可调节债券。   本基金本讲述期末前十名股票中不存在默契受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                                                     招募说明书（更新）                              十、基金的事迹    基金管束东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎致力的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 未来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    本基金合同奏效日2019年12月20日，基金事迹数据搁置2024年06月30日。              基金份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益率的相比                    天弘中证全指证券公司 ETF 发起式王人集 A                                           事迹比                         份额净     事迹比               份额净                         较基准                         值增长     较基准    阶段         值增长                         收益率     ①-③      ②-④                         率模范     收益率                率①                         模范差                         差②        ③                                            ④               -1.09%    1.50%   -4.55%    1.51%   3.46%    -0.01%               -24.60%   1.58%   -26.07%   1.58%   1.47%    0.00%               -12.39%   1.39%   -12.65%   1.40%   0.26%    -0.01% 自基金合               -12.50%   1.64%   -23.03%   1.67%   10.53%   -0.03% 同奏效日                                                    招募说明书（更新）   起于今                     天弘中证全指证券公司 ETF 发起式王人集 C                                           事迹比                         份额净     事迹比               份额净                         较基准                         值增长     较基准    阶段         值增长                         收益率     ①-③     ②-④                         率模范     收益率                率①                         模范差                         差②        ③                                            ④               -1.28%    1.50%   -4.55%    1.51%   3.27%   -0.01%               -24.75%   1.58%   -26.07%   1.58%   1.32%   0.00%               -12.48%   1.39%   -12.65%   1.40%   0.17%   -0.01% 自基金合 同奏效日          -13.29%   1.64%   -23.03%   1.67%   9.74%   -0.03%   起于今                              招募说明书（更新）                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、方向 ETF 基金份额、银行存 款本息和基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、表狂妄文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相零丁。   （四）基金财产的看护和贬责   本基金财产零丁于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章毁掉或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                              招募说明书（更新）                十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易场面的交易日以及国度法律法例 规矩需要对外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的方向 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、债券和银行 进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管束东说念主在细目关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门筹商规矩。 有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近交易日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交易日的报价不可委果反应公允价值的，搪塞报价进行颐养，细目公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金管束东说念主不应试虑因其大批持有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息赞助的估值时候细目公允价值。领受估值时候细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行颐养并细目公允价值。                              招募说明书（更新）   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 颐养最近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调节债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时候细目公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产赞助证券，领受估值时候细目公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行颐养以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值时候细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时候细目公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等默契受限股票，按监 管机构或行业协会筹商规矩细目公允价值。                                 招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在明显相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 确保基金估值的公说念性。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算 价估值。 ETF 未公布净值，则按方向 ETF 最近公布的净值估值。 关规矩进行估值。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据筹商法律法例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐做事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管束东说念主对基金份额净值的计算结果对外赐与公布。   （五）估值表率                                招募说明书（更新） 额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管束东说念主于每个做事日计算基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管束东说念主每个做事日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管束东说念主对外公布。   （六）估值格外的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值格外。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责形成估值格外，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪责 的做事东说念主应当对由于该估值格外碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值格外处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。   上述估值格外的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若 系同行业现未必候水平不可料到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述规矩扩充：   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易资料灭失或被格外处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿做事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值格外已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值格外做事方应及 时融合各方，实时进行改造，因改造估值格外发生的用度由估值格外做事方承担； 由于估值格外做事方未实时改造已产生的估值格外，给当事东说念主形成损失的，由估                              招募说明书（更新） 值格外做事方对平直损失承担抵偿做事；若估值格外做事方一经积极融合，况兼 有协助义务确当事东说念主有富有的时刻进行改造而未改造，则其应当承担相应抵偿责 任。估值格外做事方搪塞改造的情况向筹商当事东说念主进行说明，确保估值格外已得 到改造。   （2）估值格外的做事方对筹商当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值格外的筹商平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值格外而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值格外做事方仍搪塞估值格外负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一王人返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值格外责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；如果赢得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的欠妥 得利返还的总和特地其实践损失的差额部分支付给估值格外做事方。   （4）估值格外颐养领受尽量收复至假定未发生估值格外的正确情形的方式。   估值格外被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值格外发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值格外发生 的原因细目估值格外的做事方；   （2）根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值格外形成的损失 进行评估；   （3）根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值格外的做事方进行 改造和抵偿损失；   （4）根据估值格外处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改造，并就估值格外的改造向筹商当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计算出现格外时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施重视损失进一步扩大。   （2）格外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；格外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主                             招募说明书（更新） 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金管束东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息清楚的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金 管束东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个灵通日交易结 束后计算当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核说明后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主 对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 差不行动基金资产估值格外处理。 送的数据格外或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然一经遴选 必要、适当、合理的措施进行搜检，然而未能发现该格外而形成的基金资产估值 格外，基金管束东说念主、基金托管东说念主撤职抵偿做事，但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当 积极遴选必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户的基金份额净值。                              招募说明书（更新）               十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指搁置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 服务费，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金归拢类别的每 一基金份额享有同平分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规矩媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务王法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                                招募说明书（更新）                   十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取管束费。本基金的管束费 按前一日基金资产净值扣除所持有方向 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管束费的计算方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有方向 ETF 基金份额部分的基 金资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个做事日内从基金财产中 一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所持有方向 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的                                  招募说明书（更新） 余额（若为负数，则取 0）的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有方向 ETF 基金份额部分的基 金资产净值后的余额，若为负数，则取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个做事日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25%年费率计 提。计算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从 基金财产中一次性支付给基金管束东说念主并由基金管束东说念主代付给各基金销售机构。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法例及相应协 议规矩，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《基金合同》奏效前的关连用度根据《天弘中证全指证券公司指数型发起 式证券投资基金基金合同》的约定扩充；                            招募说明书（更新） 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （五）基金税收   本基金支付给基金管束东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规矩。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的规矩代扣代缴。                                    招募说明书（更新）                十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐核算，按照筹商规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                              招募说明书（更新）                十六、基金的信息清楚   （一）本基金的信息清楚应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息清楚办法》、 《流动性风险管束规矩》、《基金合同》过甚他筹商规矩。   （二）信息清楚义务东说念主   本基金信息清楚义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息清楚义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩清楚基金信息，并保证所清楚信息的委果性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息清楚义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予清楚的基金信 息通过合适中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息清楚办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介清楚，并保证基 金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开清楚的信息 资料。   （三）本基金信息清楚义务东说念主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开清楚的信息应领受华文文本。   如同期领受外文文本的，基金信息清楚义务东说念主应保证不同文本的内容一致。 不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开清楚的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开清楚的基金信息                             招募说明书（更新）   公开清楚的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地清楚影响基金投资者决策的一王人事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息清楚及基 金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管束东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等举止中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金居品资料概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品资料纲目的信息发生紧要 变更的，基金管束东说念主应当在三个做事日内，更新基金居品资料纲目，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品资料纲目其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品 资料纲目。   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应 当至少每周在规矩网站清楚一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，清楚灵通日的各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站清楚半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                             招募说明书（更新）   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计算方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在规矩网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年 度讲述的财务司帐讲述应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事 务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，并 将中期讲述登载在规矩网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   基金管束东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述平辩认清楚基金管束东说念垄断有 基金的份额、期限及期间的变动情况。如将来法律法例或中国证监会有另行规矩 的，从其规矩。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或特地基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决 策的其他障碍信息”项下清楚该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中清楚基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，筹商信息清楚义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；                              招募说明书（更新）   （2）《基金合同》休止、基金计帐；   （3）调节基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管束东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管束东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管束东说念主的实践控 制东说念主变更；   （8）基金管束东说念主的高等管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有意基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （9）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更特地百分之五十；基金管束东说念主、 基金托管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特地百分之 三十；   （10）波及基金管束业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管束东说念主或其高等管束东说念主员、基金司理因基金管束业务关连行径受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、 实践遏抑东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提方式和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价格外达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金开动办理申购、赎回；   （17）本基金收费方式发生变更；   （18）本基金发生多半赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生多半赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；                              招募说明书（更新）   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或者再行接受申购、赎回请求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金管束东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （23）本基金变更标的 ETF；   （24）颐养基金份额类别；   （25）《基金合同》奏效满 3 年后，连气儿三十五个做事日、四十个做事日、 四十五个做事日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金资产净值低于五 千万元情形的；   （26）基金信息清楚义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益，关连信息清楚义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开线路， 并将筹商情况立即讲述中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管束东说念主在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更 新）等文献中清楚股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险磋议等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资方向等。   基金管束东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中清楚其持有的资产赞助证券总 额、资产赞助证券市值占基金净资产的比例和讲述期内整个的资产赞助证券明细。   基金管束东说念主应在基金季度讲述中清楚其持有的资产赞助证券总额、资产赞助 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产赞助证券明细。                              招募说明书（更新）   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当在季度讲述、中期 讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中清楚参与融资、转融 通证券出借业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚 管束情况等，并就讲述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交易 事项作谨慎说明。   基金管束东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更 新）等文献中清楚所持基金的以下关连情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、 损益情况、净值清楚时刻等；             （2）交易及持有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明计算方法并例如说明；             （3）本基金持有的基金发生的紧要影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、休止基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。   本基金实施侧袋机制的，关连信息清楚义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息清楚，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息清楚事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清楚管束轨制，指定有意部门及 高等管束东说念主员负责管束信息清楚事务。   基金信息清楚义务东说念主公开清楚基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息 清楚内容与形式准则的规矩。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新的招募说明书、基金居品资料纲目、基金 计帐讲述等公开清楚的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面 或电子说明。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家报刊清楚本基金信息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金 信息，并保证关连报送信息的委果、准确、竣工、实时。                               招募说明书（更新）   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上清楚信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介清楚信息，然而其他人人媒介不得早于规矩媒介清楚信息，况兼 在不同媒介上清楚归拢信息的内容应当一致。   为基金信息清楚义务东说念主公开清楚的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息清楚文献的存放与查阅   照章必须清楚的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息清楚的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延清楚基金关连信 息： 资产价值时； 营业时；                             招募说明书（更新）                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内 聘任侧袋机制启用日发表意见且合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所进行审计并清楚专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋 账户的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金管束东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于 主袋账户份额。多半赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回请求特地上一 灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋 账户。基金管束东说念主计算各项投资运作磋议和基金事迹磋议时仅需探究主袋账户 资产。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。                             招募说明书（更新）  基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  （四）实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管束东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行 估值并清楚主袋账户的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户的基金份额净值。侧 袋账户的司帐核算应合适《企业司帐准则》的关连要求。  （五）实施侧袋账户期间的基金用度 等用度按主袋账户基金资产净值行动基数计提。 后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金管束东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否一王人完成变现，基金管束东说念主都 应当实时向侧袋账户一王人份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置变现后均应按照关连法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产一王人完成变现并休止侧袋机制后，基金管束东说念主应实时聘任符 合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并清楚专项审计意 见。  （七）侧袋机制的信息清楚  在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管束东说念主应实时发布临时公告。                              招募说明书（更新）   基金管束东说念主应按照招募说明书“基金的信息清楚”部分规矩的基金净值信 息清楚方式和频率清楚主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基 金暂停清楚侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当在基金依期讲述中清楚讲述期内侧袋账 户关连信息，基金依期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度讲述进行审计时，搪塞讲述期内基金侧袋机制运行关连的会 计核算和年度讲述清楚等发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的关连规矩，但凡平直援用法律法例或监管王法 的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当表率后，可平直对本部老实容进行修改 和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                             招募说明书（更新）               十八、风险揭示   （一）市集风险   证券市集价钱受到各类因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利爽平直影响着股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并 通过对股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务现象、市集远景、行业竞争、东说念主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各类化来分散这 种非系统风险，但不可完全散失。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产赞助证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 现象恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券交易 敌手因误期而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可连忙、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多半赎回，致使莫得富有的现金应付赎回支                              招募说明书（更新） 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“七、基金份额的申购与赎回” 章节。   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，以方向 ETF 基金份额、中 证全指证券公司指数的成份股过甚备选成份股为主要投资对象。中证全指证券公 司指数以中证全指为样本空间，登科波及全指证券公司坐褥业务的上市公司股票 纳入全指证券公司主题，并按最近一年日均总市值由高到低名次，登科名次前 50 的股票行动指数样本股，以反应全指证券公司主题股票的举座市集发达。详尽评 估在日常市集环境下，本基金的流动性风险适中。   当本基金出现多半赎回情形时，本基金管束东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管束器具对赎回请求进行限度颐养，以搪塞 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）减慢办理多半赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（十）多半 赎回的情形及处理方式”的关连内容。   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用各种流动性风险管束器具，对赎回申 请等进行限度颐养，行动特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的辅助措施，包 括但不限于：   （1）缓期办理多半赎回请求   上述具体措施详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨 额赎回的情形及处理方式”的关连内容。                               招募说明书（更新）   （2）暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项   上述具体措施详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的关连内容。   （3）收取短期赎回费   坚不息持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停基金估值，并遴选减慢支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回请求的措施。   （5）舞动订价   当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错领受舞动订价机制，以确保 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵循关连法律法例以及监管部门、 自律组织的规矩。   （6）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，谨慎了解本基金侧袋机制 的情形及表率。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时称心整个投资者的赎回请求， 投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能加多投资者投资的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，宗旨在于有 效遏止并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手清楚基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额日常灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不清楚侧袋账户份额的净值，即便基金管束东说念主                              招募说明书（更新） 在基金依期讲述中清楚讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管束东说念主不承担任何保证和承诺的做事。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东说念主计算各项投资运作磋议和基金事迹磋议时仅需 探究主袋账户资产，并根据关连规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金清楚的事迹磋议不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货行动一种金融养殖品，具备一些专有的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风险； 寸所要求的保证金而带来的风险； 者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （五）资产赞助证券的投资风险 风险等与基础资产关连的风险。 险、资产赞助证券的利率风险、资产赞助证券的流动性风险、评级风险等与资产 赞助证券关连的风险。                             招募说明书（更新） 术风险和操作风险。   （六）基金参与融资与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于： 支付赎回款项的风险； 补偿及欠据用度的风险； 险；当已出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出现连 续的下降或连气儿的高涨，可能形成按市值加权平均计算的出借剩余期限，较大偏 离出借之日所瞻望的平均期限；同期，股价出现连气儿的下降或连气儿的高涨，也会 使出借证券的资产占基金资产净值的权重，在出借期间偏离出借之日所瞻望的权 重。 后继运作和收益，以致产生损失。   （七）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能平直或转折成为本基金的风险。   （八）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面遏抑存在残障或者东说念主为因素形成操作 失实或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交易、司帐部门诓骗、交易 格外、IT 系统故障等风险。   （九）管束风险   在基金管束运作过程中，基金管束东说念主的研究水平、投资管束水平平直影响基 金收益水平，如果基金管束东说念主对经济时局和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现失实等，都会影响基金的收益水平。                               招募说明书（更新）   （十）合规性风险   合规风险指基金管束或运作过程中，违背国度法律、法例的规矩，或者违背 基金合同筹商规矩的风险。   （十一）本基金的专有风险   由于主要投资于方向 ETF，在多数情况下将赞助较高的方向 ETF 投资比例， 基金净值可能会随方向 ETF 的净值波动而波动，方向 ETF 的关连风险可能平直 或转折成为本基金的风险。是以本基金会濒临诸如方向 ETF 的管束风险与操作 风险、方向 ETF 基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、方向 ETF 的时候风 险等风险。   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，赢得与指数收 益相通的申诉。以下因素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）方向 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖方向 ETF 时所产生的价钱相反、交易成本和交易冲击。   （3）基金颐养资产配置结构时所产生的追踪流弊。   （4）基金申购、赎回因素所产生的追踪流弊。   （5）基金现金资产牵累所产生的追踪流弊。   （6）基金的管束费和托管费所产生的追踪流弊。   （7）其他因素所产生的偏差。   本基金为方向 ETF 的王人集基金，但由于投资方法、交易方式等方面与方向 ETF 不同，本基金的事迹发达与方向 ETF 的事迹发达可能出现相反。   本基金力图日均追踪偏离度的全都值不特地 0.35%，年追踪流弊不特地 4%， 但因标的指数编制王法颐养或其他因素可能导致追踪流弊特地上述范围，本基金 净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各类原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面                                     招募说明书（更新） 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪流弊扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金管束东说念主可能根据基金合 同的约定树立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法 赎回一王人或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 颐养的，基金管束东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详尽探究成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪流弊的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应颐养。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和珍贵，未来指数编制机构可 能由于各类原因罢手对指数的管束和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个做事日向中国证监会讲述并提议治理决策，如更换基金标的指 数、调节运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同休止。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调节运作方式、与 其他基金合并或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确依期间，基金管束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有东说念主 利益优先原则赞助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与关连市集发达有在相反，影响投资收益。   如方向 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 计算格外的风险、方向 ETF 退市风险、 申购赎回失败风险等等。 相反，此外因标的指数编制方法的不熟悉也可能导致指数颐养较大，加多基金投 资成本，并有可能因此而加多追踪流弊，影响投资收益；                              招募说明书（更新） 因素、上市公司计划现象、投资者表情和交易轨制等各类因素的影响而波动，导 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险； 表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与整个这个词股票市集的平均申诉率可 能存在偏离。 证券交易成本、基金管束费和托管费的存在以过甚它因素，使基金投资组合与标 的指数产生追踪偏离度与追踪流弊。 等原因，导致原标的指数不宜连续行动本基金的投资标的指数及事迹相比基准， 本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之颐养，基金收益风险特征可能发 生变化，投资东说念主需承担投资组合颐养所带来的风险与成本。 规模低于 2 亿元的，基金合同将休止。   同期，若本基金在基金合同奏效三年后连续存续的，连气儿五十个做事日出现 基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的，本基金 应当按照基金合同的约定表率进行计帐并休止，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   因此，基金份额持有东说念主还有可能濒临基金合同自动休止的风险。   （十二）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集弥远礼貌等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配磨真金不怕火。   （十三）其它风险                              招募说明书（更新） 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；  （十四）声明 或本金安全。                              招募说明书（更新）         十九、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主邻接的； 或《基金合同》奏效三年后连续存续的，连气儿五十个做事日出现基金份额持有东说念主 数目不悦二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的因素致使标的指数不合适要求以及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理决策进行表 决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会                              招募说明书（更新） 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法定最低            招募说明书（更新） 期限。                              招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容选录   （一）基金份额持有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权力和义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他筹商规矩，基金管束东说念主的权力包 括但不限于： 管束基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度筹商法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 赢得《基金合同》规矩的用度，若寄予其他机构办理登记业务的，搪塞寄予的基 金登记机构办理基金登记的行径进行监督； 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权力； 借业务； 施其他法律行径；                             招募说明书（更新） 金提供服务的外部机构； 换和非交易过户等的业务王法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他筹商规矩，基金管束东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计划方式管束和运作基金财产； 证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互零丁，对所管束的不同基金辩认管 理，辩认记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的规矩，按筹商规矩计算并公告基金净值信息，细目基 金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过甚他筹商规矩，履行信息清楚及报 告义务； 《基金合同》过甚他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开清楚前应予守密，不                              招募说明书（更新） 向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外； 分派基金收益；             《基金合同》过甚他筹商规矩召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 资料 15 年以上； 证投资者约略按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到筹商资料的复印件； 现和分派； 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而撤职； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行径承担做事； 法律行径； 有东说念主名册资料；                            招募说明书（更新）   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他筹商规矩，基金托管东说念主的权力包 括但不限于： 的规矩安全看护基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情 形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 所需账户、为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他筹商规矩，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互零丁；对所托管的不同的基金辩认树立账户，零丁核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办 理计帐、交割事宜；                             招募说明书（更新） 定外，在基金信息公开清楚前赐与守密，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律等外 部专科照顾人提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 基金管束东说念主在各障碍方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基 金管束东说念主有未扩充《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了 适当的措施； 最低期限； 回款项；             《基金合同》过甚他筹商规矩，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 并通告基金管束东说念主； 任不因其退任而撤职； 基金管束东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金管束东说念主追偿；                             招募说明书（更新）   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： 议事项诈骗表决权； 拿告状讼或仲裁； 包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限做事；                                招募说明书（更新）   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念垄断有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   鉴于本基金是方向 ETF 的王人集基金，本基金与方向 ETF 之间在基金份额持 有东说念主大会方面存在一定的筹商，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金 份额出席或录用代表出席方向 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决，其持有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额持有东说念主大会的 权益登记日，本基金持有方向 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持有的 本基金份额占本基金总份额的比例。计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括方向 ETF，则本基金的主袋账户份 额持有东说念主不错凭持有的主袋账户份额平直参加或者录用代表参加方向 ETF 基金 份额持有东说念主大会并表决。   本基金的基金管束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东说念主以方向 ETF 的基金份额持有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东说念主的寄赐与本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席方向 ETF 的 基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管束东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先遵循《基金合同》的约定召开本基金的基金份 额持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基 金份额持有东说念主大会的，由本基金基金管束东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召 开或召集方向 ETF 基金份额持有东说念主大会。                               招募说明书（更新）   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 该等酬报模范的除外； 定的除外）； 金合同》另有约定的除外）； 持有东说念主大会； 持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在法律法例规矩和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利 益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 式、颐养基金份额类别树立；                                 招募说明书（更新） 而变更基金投资方向、范围或策略； 不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生变化； 金交易、非交易过户、转托管等业务王法； 情形。   （1）除法律法例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管束东说念主召集。   （2）基金管束东说念主未按规矩召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管束 东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东说念主， 基金管束东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项要求召                                招募说明书（更新） 开基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、侵略。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔细目开会时刻、场所、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规矩媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时刻和场所；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关过甚 筹商方式和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管束东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定场所对 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管束 东说念主到指定场所对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面通告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基 金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。                              招募说明书（更新）   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予说明委 派代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场 开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明合适法律法例、                              《基金合同》 和会议通告的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金管束东说念垄断有的登记资料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布关连教唆性公告； 为基金管束东说念主）到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照 会议通告规矩的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基                              招募说明书（更新） 金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面 意见； 具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代 理东说念主出具的寄予东说念垄断有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明合适 法律法例、《基金合同》和会议通告的规矩，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议通告载明，基金份额持 有东说念主也不错领受收集、电话或其他方式进行表决，或者领受收集、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议通告中列 明。在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相衔接的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通信方 式开会的表率进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的方式下，领先由大会垄断东说念主按照下列第七条文矩表率细目和公 布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能垄断 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管束东说念主授权                               招募说明书（更新） 代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次 基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或垄断基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一王人灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须 以相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相当决议，相当决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更 换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》（基金合同另有约定的除外）、 本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔神话明，不然提交 合适会议通告中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议通告规矩的书面表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。                             招募说明书（更新）   （1）现场开会 应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管束 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议开动后 晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布再行盘货结 果。 的，不影响计票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。                              招募说明书（更新）   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主辩认持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东说念主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的垄断 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）相当决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                              招募说明书（更新） 条件等规矩，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容 被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金管束东说念主提前公告后，可平直对 本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同肃清和休止的事由、表率以及基金财产的计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例规矩或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自奏效后方可扩充， 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当休止：   （1）基金份额持有东说念主大会决定休止的；   （2）基金管束东说念主、基金托管东说念主职责休止，在 6 个月内莫得新基金管束东说念主、 新基金托管东说念主邻接的；   （3）基金合同奏效满三年之日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的； 或《基金合同》奏效三年后连续存续的，连气儿五十个做事日出现基金份额持有东说念主 数目不悦二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的；   （4）出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求以及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理决策进行 表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （5）《基金合同》约定的其他情形；   （6）关连法律法例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个做事日 内成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。                              招募说明书（更新）   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管束东说念主、基金 托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐表率： 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。                              招募说明书（更新）   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法定最低 期限。   （四）争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁场所为北京市。仲裁裁决是 结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应遵照各自的职责，连续诚笃、致力、尽责地履 行基金合同规矩的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港相当行政区、 澳门相当行政区和台湾地区法律）统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                                招募说明书（更新）           二十一、基金托管公约的内容选录   （一）托管公约当事东说念主   天弘基金管束有限公司   国泰君安证券股份有限公司（简称“国泰君安证券”）   （二）基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 监督：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管束东说念主应将拟投资的股 票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金管束东说念主不错 根据实践情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和颐养，并实时通告基 金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，以方向 ETF 基金份额、 中证全指证券公司指数的成份股过甚备选成份股为主要投资对象。为更好地结果 投资方向，本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股过甚备选成份股， 含创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、银行进款、 债券、债券回购、股指期货、资产赞助证券、货币市集器具以及法律法例或中国 证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关连规矩）。   本基金不错根据关连法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当 表率后，不错将其纳入投资范围。   （2）对基金投融资比例进行监督； 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                               招募说明书（更新） 金资产净值的 10％； 该资产赞助证券规模的 10％； 券，不得特地其各种资产赞助证券统统规模的 10％； 基金持有资产赞助证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出； 产，本基金所申报的股票数目不特地拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 金资产净值的 10%； 和，不得特地基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产赞助证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； 持有的股票总市值的 20%； 不得特地上一交易日基金资产净值的 20%； 计算）应当合适《基金合同》对于股票投资比例的筹商约定；                                  招募说明书（更新） 因素致使基金不合适该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 他有价证券市值之和，不得特地基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交易的资产不得特地基金 资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产； 同期，本基金参与出借业务的单只证券不得特地本基金持有该证券总量的 50%， 证券出借的平均剩余期限不得特地 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算； 上市交易的股票合并计算，法律法例或监管机构另有规矩从其规矩；   除上述 1）、2）、7）、16）、17）、19）情形之外，因证券、期货市集波动、上 市公司合并、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂 停申购、赎回或二级市集交易停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之外的因素致使 基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进 行颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资不合适第（19）项规矩的， 基金管束东说念主不得新增出借业务。因证券市集波动、标的指数成份股颐养、标的指 数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌、基金规 模变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适第（1）项投资比例的， 基金管束东说念主应当在 20 个交易日内进行颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。 法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管束东说念主应当自调节为王人集基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 合适基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日                              招募说明书（更新） 起开动。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管束东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受关连限制。  基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、实践 遏抑东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，遵循基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱扩充。关连交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与清楚。紧要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 备时候系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务流 程，灵验驻守和遏抑风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监 督和复核。 资产净值计算、各种基金份额的基金份额净值计算、各种基金份额的基金份额累 计净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关连信 息清楚中登载基金事迹发达数据等进行复核。 定，应实时教唆基金管束东说念主，基金管束东说念主收到教唆后应实时查对说明并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教唆事项进 行复查。基金管束东说念主对基金托管东说念主教唆的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应实时向中国证监会讲述。 应当拒却扩充，实时教唆基金管束东说念主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会 讲述。基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易表率一经奏效的指示违背法律法例、 本公约规矩的，应当实时教唆基金管束东说念主，并依照法律法例的规矩实时向中国证 监会讲述。                            招募说明书（更新） 在规矩时刻内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提 供关连数据资料和轨制等。   （三）基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 效力关连法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管束东说念主有权对基金托管东说念主履 行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管束东说念主 计算的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值和累计份额净值、根据基金 管束东说念主指示办理计帐交收、关连信息清楚和监督基金投资运作等行径。 管束、无方正根由未扩充或蔓延扩充基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背法律法例、《基金合同》及本公约筹商规矩时，应实时以书面款式通告 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面款式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金管束东说念主应依照法律法例的规矩讲述中国证监会。 关资料以供基金管束东说念主核查托管财产的竣工性和委果性，在规矩时刻内回复基金 管束东说念主并改正。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应零丁于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产，未经基金管束东说念主的正当合规指示或 法律法例、《基金合同》及本公约另有规矩，不得自走运用、贬责、分派基金的 任何财产。   （3）基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产辩认树立账户，确保基金财产的                               招募说明书（更新） 竣工与零丁。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过甚他筹商法律法例规 定外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管束。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的举止。   （4）基金银行账户的管束应合适法律法例的筹商规矩。   基金管束东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立 和账户关连信息变更过程中，基金管束东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的关连资料。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限做事公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管束东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务除外的举止。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限做事公司开立结 算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一王人基金在证券 交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限做事公司的规矩扩充。   （4）在本托管公约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业                             招募说明书（更新） 务的，波及关连账户的开设、使用的，若无关连规矩，则基金托管东说念主应当比照并 效力上述对于账户开设、使用的规矩。   基金合同奏效后，基金管束东说念主负责以基金的口头请求并取得投入寰宇银行间 同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；由基金管束东说念主负责向中国东说念主民 银行报备，在上述手续办理收场之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限做事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善看护。基金托管东说念主对其除外机构实践灵验遏抑的有价凭证不承担做事。   基金托管东说念主按照法律法例看护由基金管束东说念主代表基金签署的与基金筹商的 紧要合同及筹商凭证。基金管束东说念主代表基金签署筹商紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份本来的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有规矩外，基金 管束东说念主在代表基金签署与基金筹商的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上 的本来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。紧要合同的 看护期限不少于法定最低期限。   （五）基金资产净值的计算与复核表率   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是 指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总额后的价值。   （2）基金管束东说念主应每做事日对基金财产估值。估值原则应合适《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务带领》过甚他法律法例的规矩。用于基金信息清楚 的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管束东说念主负责计算，基金 托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个灵通日结果后计算得出当日各种基金份额的 基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应 对净值计算结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管束东说念主， 由基金管束东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账宗旨查对同期                              招募说明书（更新） 进行。   （3）当关连法律法例或《基金合同》规矩的估值方法不可客不雅反应基金财 产公允价值时，基金管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。   （4）基金管束东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值 方法、表率以及关连法律法例的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时， 两边应实时进行协商和纠正。   （5）当基金资产的估值导致基金份额净值一丝点后四位内发生差错时，视 为基金份额净值估值格外。当基金份额净值出现格外时，基金管束东说念主应当立即予 以纠正，并遴选合理的措施重视损失进一步扩大；当计价格外达到基金份额净值 的 0.25%时，基金管束东说念主应当报中国证监会备案；当计价格外达到基金份额净值 的 0.5%时，基金管束东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法 律法例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。   （6）由于基金管束东说念主对外公布的任何基金净值数据格外，导致该基金财产 或基金份额持有东说念主的实践损失，基金管束东说念主搪塞此承担做事。若基金托管东说念主计算 的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担做事；若基金托管东说念主计算的净值 数据也不正确，则基金托管东说念主也欢跃担部分未正确履行复核义务的做事。如果上 述格外形成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金管束东说念主及基金托 管东说念主已各自承担了抵偿做事，则基金管束东说念主应负责向欠妥得利之主体宗旨返还 欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管束东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金 额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。   （7）由于证券、期货交易所、指数编制单元及登记结算公司等级三方机构 发送的数据格外，或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然一经 遴选必要、适当、合理的措施进行搜检，然而未能发现该格外的，由此形成的基 金资产估值格外，基金管束东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿做事。但基金管束东说念主和基金 托管东说念主应当积极遴选必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金管束东说念主的计算结果存在相反，且双 方经协商未能达成一致，基金管束东说念主不错按照其对基金份额净值的计算结果对 外赐与公布，基金托管东说念主不错将关连情况报中国证监会备案。                             招募说明书（更新）   （1）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记 账方法和司帐处理原则，辩认独随即树立、登记和看护基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务磋议的查对   基金管束东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务磋议进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和依期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月辩认零丁编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个做事日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明 书的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明 书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少 每年更新一次。季度讲述应在季度结果之日起 10 个做事日内编制收场并于季度 结果之日起 15 个做事日内将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述教唆性 公告登载在规矩报刊上；中期讲述在上半年结果之日起 40 日内编制收场并于上 半年结果之日起两个月内将中期讲述登载在规矩网站上，并将中期讲述教唆性 公告登载在规矩报刊上；年度讲述在每年结果之日起 60 日内编制收场并于每年 结果之日起三个月内将年度讲述登载在规矩网站上，并将年度讲述教唆性公告 登载在规矩报刊上。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应 3 个做事日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管束 东说念主。基金管束东说念主在季度讲述完成当日，将筹商讲述提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个做事日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管束东说念主。 基金管束东说念主在中期讲述完成当日，将筹商讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 10 个做事日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管束东说念主。基 金管束东说念主在年度讲述完成当日，将筹商讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 15 个做事日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管束东说念主。基金管                               招募说明书（更新） 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传果真方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 管束东说念主提供的讲述上签章说明，或出具签章版复核意见书，两边各自留存一份。 如果基金管束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一 致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情 况报中国证监会备案。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与看护   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的 基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册；   （3）基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金管束东说念主应在每 半年度结果后 5 个做事日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的 基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持 有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册，基金管束东说念主应在关连的名册生成 后 5 个做事日内向基金托管东说念主提供。   基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和看护，基 金管束东说念主和基金托管东说念主应辩认看护基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不 少于 20 年，法律法例另有规矩或有权机关另有要求的除外。如不可妥善看护， 则按关连法例承担做事。                            招募说明书（更新）   （七）适用法律与争议治理方式 政区、澳门相当行政区和台湾地区法律）并从其解释。 通过友好协商治理。如经友好协商未经治理的，则任何一方有权将争议提交位于 北京的中国海外经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁 场所为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度 由败诉方承担。   （八）托管公约的变更与休止   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会 备案。   发生以下情况，本托管公约应当休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金管束东说念主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例规矩的休止事项。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及筹商法律法例的规矩对本基 金的财产进行计帐。                                   招募说明书（更新）             二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管束东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务花样。主要服务内容如下：   （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不祥或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理关连信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。   （二）基金间调节服务   基金管束东说念主在基金合同奏效后的适其时候将为投资者办理基金间的调节业 务，具体业务办理时刻、业务王法及调节费率在基金调节公告中列明。   （三）信息定制服务   在时候条件熟悉时，基金管束东说念主可为基金投资者提供通过基金管束东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制请求，基金管束东说念主通过手机短信（因关连方时候系统 原因，小通畅用户暂不享有短相信务，待时候系统开发运行告捷后，基金管束东说念主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交易说明信息、公告信息、投资阐明刊物邮件等。   （四）资讯服务   基金管束东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在领路基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。                                    招募说明书（更新）   客户服务电话：95046 、传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn   （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方 式筹商基金管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面领路了本招募说明书。                                          招募说明书（更新）                    二十三、其他应清楚的事项     清楚日历               清楚事项称呼            清楚媒体                    天弘基金管束有限公司对于                    休止凤凰金信（海口）基金                    销售有限公司办理旗下基金                      关连销售业务的公告                    天弘中证全指证券公司交易                    型灵通式指数证券投资基金                    发起式王人集基金招募说明书                         （更新）                    天弘中证全指证券公司交易                    型灵通式指数证券投资基金                    发起式王人集基金 2023 年第 3                         季度讲述                    天弘基金管束有限公司对于                           告                    天弘基金管束有限公司对于                           告                    天弘基金管束有限公司对于                    高等管束东说念主员变更的公告                    天弘基金管束有限公司对于                           告                                          招募说明书（更新）                    天弘中证全指证券公司交易                    型灵通式指数证券投资基金                    发起式王人集基金 2023 年第 4                         季度讲述                    天弘基金将严格落实《证监                    会新闻发言东说念主就“两融”融                    券业务筹商情况答记者问》                         关连要求                    天弘基金管束有限公司对于                           告                    天弘中证全指证券公司交易                    型灵通式指数证券投资基金                    发起式王人集基金 2023 年年度                           讲述                    天弘基金管束有限公司对于                    高等管束东说念主员变更的公告                    天弘中证全指证券公司交易                    型灵通式指数证券投资基金                    发起式王人集基金 2024 年第 1                         季度讲述                    天弘中证全指证券公司交易                    型灵通式指数证券投资基金                    额）基金居品资料纲目（更                           新）                    天弘中证全指证券公司交易                     发起式王人集基金（C 类份                                          招募说明书（更新）                    额）基金居品资料纲目（更                           新）                    天弘基金管束有限公司对于                           告                    天弘中证全指证券公司交易                    型灵通式指数证券投资基金                    发起式王人集基金 2024 年第 2                         季度讲述                    天弘基金管束有限公司对于                    休止喜鹊钞票基金销售有限                    公司办理旗下基金关连销售                         业务的公告                    天弘基金管束有限公司对于                    休止中民钞票基金销售（上                    海）有限公司办理旗下基金                      关连销售业务的公告                    天弘中证全指证券公司交易                    型灵通式指数证券投资基金                    发起式王人集基金 2024 年中期                           讲述                            招募说明书（更新）         二十四、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公场面和 营业场面，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件。                             招募说明书（更新）              二十五、备查文献  （一）中国证监会准予天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金募 集注册的文献  （二）对于请求召募天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金之法 律意见书  （三）基金管束东说念主业务经验批件、营业牌照  （四）基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照  （五）    《天弘中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式王人集基 金基金合同》  （六）    《天弘中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式王人集基 金托管公约》  （七）中国证监会规矩的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公场面，其他文献存放在基 金管束东说念主的办公场面、营业场面。基金投资者在营业时刻内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                           天弘基金管束有限公司                          二〇二四年十月二十一日