天弘中债1-3年国开债A,天弘中债1-3年国开债C: 天弘中债1-3年国开行债券指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)

                     招募说明书(更新) 天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式  证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东说念主：天弘基金管束有限公司   基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司   日   期：二〇二四年十月二十一日                                      招募说明书(更新)                     垂死提醒   天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 于 2019 年 12 月 17 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2019】2878 号）。   本基金管束东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基 金的基金合同于 2020 年 4 月 22 日慎重奏效。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应慎重阅读本招募说明书，全面相识本 基金家具的风险收益特征和家具秉性，充分探讨自身的风险承受能力，感性判断 市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤苦决策。投 资东说念主在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风险，可能包括： 证券市集举座环境激励的系统性风险、个别证券非凡的非系统性风险、多量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管束东说念主在投资计议过程中产生的操作风险以及本 基金非凡风险等。基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者欣慰”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。   本基金为债券型指数基金，其预期风险与预期收益表面低于股票型基金、混 合型基金、高于货币市集基金。本基金主要罗致抽样复制法追踪标的指数的发扬， 具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。   本基金标的指数为中债 1-3 年国开行债券全价（总值）指数。   中债-1-3 年国开行债券指数隶属于中债总指数族分类，该指数身分券包括 国度拓荒银行在境内公拓荒行且上市流畅的待偿期 0.5 至 3 年(包含 0.5 年和 3 年)的政策性银行债，可算作投资该类债券的功绩基准和标的指数。   样本考取方法：                                     招募说明书(更新) 算日中债估值保举标的考取 最优双边报价中间价，若无则取合理的银行间市集加权平均结算价或来回所市集 收盘价，再无则径直罗致中债估值价钱。    待偿期分段子指数：不包含    相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见中债金融估值中心有限公司 网站，网址： yield.chinabond.com.cn。    本基金并非保本基金，基金管束东说念主并弗成保证投资于本基金不会产生损失。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管束东说念主履行相应 模范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的干系章节。侧 袋机制实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行特别标志，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的 特定风险。    基金管束东说念主在此终点提醒投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽阔次第等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构罗致的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之 间的匹配考试。    投资者应当慎重阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金家具而已纲领等信                                         招募说明书(更新) 息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资教训、资产气象等判断基 金是否和自身的风险承受能力相稳当，并通过基金管束东说念主或基金管束东说念主托付的具 有基金销售业务资历的其他机构购买基金。   基金管束东说念主承诺以敦厚信用、勤劳尽责的原则管束和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其明天发扬， 基金管束东说念主管束的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发扬的保证。基金管束 东说念主提醒投资者重视基金投资的“买者欣慰”原则，在作念出投资决策后，基金运营 气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金单一投资者（发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或高出 基金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到 或高出 50%的除外。法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为 务数据未经审计）。                                            招募说明书(更新)                        目       录                                         招募说明书(更新)                                招募说明书(更新)                   一、序言   《天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式证券投资基金招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息线路管束办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束章程》                        （以下简称“《流动性风险 管束章程》”）、        《公开召募证券投资基金运作相通第 3 号——指数基金相通》                                    （以 下简称“《指数基金相通》”）以及《天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式证券 投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。   本基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性叙述或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的而已苦求召募的。本基金管束东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他 相关章程享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权柄和义务， 应详备查阅基金合同。                                        招募说明书(更新)                       二、释义 金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 年国开行债券指数发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用修 订和补充 式证券投资基金招募说明书》相配更新 资基金基金家具而已纲领》相配更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其频频作念出的更正     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息线路管束办法》及颁布机关对其频频作念出的 更正                                         招募说明书(更新) 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其频频作念出的更正       《流动性风险管束章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束章程》及颁布机关 对其频频作念出的更正       《指数基金相通》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作相通第 3 号——指数基金相通》及颁布机关 对其频频作念出的更正 员会 务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、处事法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律律例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律律例章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务                                       招募说明书(更新) 会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 限公司或接受天弘基金管束有限公司托付代为办理登记业务的机构 管束的基金份额余额相配变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证明的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得高出 3 个月 绽开日 范基金管束东说念主所管束的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管束东说念主 和投资东说念主共同死守                                招募说明书(更新) 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 章程的条件，苦求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调遣为基金 管束东说念主管束的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入 苦求份额总和后的余额)高出上一绽开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直快 申购款相配他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路 网站）等媒介                               招募说明书(更新) 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公拓荒行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 来回的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实派给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 件 运作，由基金管束东说念主、基金管束东说念主股东、基金管束东说念主高档管束东说念主员或基金司理（指 基金管束东说念主职工中具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理）等东说念主 员承诺认购一定金额并持有一按期限的证券投资基金 资金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期 限不低于 3 年 金份额持有期限不少于 3 年的基金管束东说念主 进行处置清理，目的在于有用结巴并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称 为侧袋账户               （1）无可参考的活跃市集价钱且罗致估值时期仍导致 公允价值存在紧要不笃定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；                  （3）其他资产价值存在紧要不笃定性的 资产                                招募说明书(更新) 基金份额持有东说念主服务的用度 别 期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 用，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额                                        招募说明书(更新)                      三、基金管束东说念主   （一）基金管束东说念主概况   称呼：天弘基金管束有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：韩歆毅   客服电话：95046   商酌东说念主：司媛   组织款式：有限职责公司   注册成本及股权结构   天弘基金管束有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管束委员会批准（证监基金字[2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司注 册成本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称呼                          股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                  51% 天津信赖有限职责公司                                  16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                           15.6% 芜湖高新投资有限公司                                   5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                         3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                           2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                           2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                         3.5%              估量                              100%   （二）主要东说念主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国国外金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                     招募说明书(更新) 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 计议管束部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会文告。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文告。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国国外金融股份有限公司投资银行分析员、 司理，Barclays Capital Asia Limtied 投资银行司理，J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国国外金融股份有限公司投资银行部引申总 司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司玄虚行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信赖有限职责公司玄虚管束部总司理、资产管束部 总司理，上海实业城市拓荒集团有限公司融产伙同办事激动办公室负责东说念主，现任 天津信赖有限职责公司董事会文告。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售来回 部司理，博时基金管束有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管束有限公司副总司理，博时基金管束有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，孤苦董事，硕士。历任中国树立银行北京西四支行国外部副司理， 中国树立银行北京长安支行副总司理，中国树立银行北京前门支行行长助理，中 国树立银行北京拓荒区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管束部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产互助管束部总裁，盈科篡改资产管束有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司职责公司董事长兼总司理。    车浩先生，孤苦董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院老练，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院讲授、副院长。    黄卓先生，孤苦董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副讲授、副 院长。                                招募说明书(更新)   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限职责公司深圳营业部总 司理，联合证券有限职责公司来回管束部总司理，厦门联合信赖投资有限职责公 司上海证券部总司理，中泰信赖有限职责公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心玄虚管束部总司理，上海实业城市拓荒集团有限公司深圳公司总司理 兼融产伙同激动办副主任，现任天津信赖有限职责公司业务总监兼资产管束总部 总司理、玄虚管束总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管束（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管束有限公司高档家具司理，北京 新华富时资产管束有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级家具司理，现任公司家具部负责东说念主、券贸易务部引申总司理。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售来回部司理， 博时基金管束有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管束有限公司副总司理，博时基金管束有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资管束公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管束 有限公司机构答理部高档司理，中国东说念主寿资产管束有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘篡改资产管束有限公司董事长。                                  招募说明书(更新)   周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券市集研究院联想中心相配 下属北京模范股份制商议公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011 年 8 月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央栽培科学研究所助理研究员，国度国 有资产管束局主任科员、副处长，财政部干部栽培中心副处长，寰宇社保基金理 事会副处长、处长、副主任、视察员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管束有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金管束有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产管束有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券来回中心财 务部司理、来回中心副总司理，亚洲证券有限职责公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限职责公司）上海总部财务技俩主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台时期部高档时期行家，北京想德泰科科技发展 有限公司时期研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   刘洋女士，经济学硕士，11 年证券从业教训。2013 年 1 月加盟本公司，历 任研究员、来回员。历任天弘添利债券型证券投资基金(LOF)基金司理（2017 年                                       招募说明书(更新) 年 07 月至 2018 年 08 月）、天弘同利债券型证券投资基金(LOF)基金司理（2017 年 06 月至 2021 年 05 月）、天弘聚新三个月按期绽开搀杂型证券投资基金基金经 理（2020 年 09 月至 2023 年 01 月）、天弘睿新三个月按期绽开搀杂型证券投资 基金基金司理（2020 年 12 月至 2023 年 02 月）、天弘睿选利率债债券型发起式 证券投资基金基金司理（2021 年 08 月至 2023 年 06 月）、天弘合利债券型发起 式证券投资基金基金司理（2022 年 07 月至 2023 年 07 月）。现任本公司基金经 理。天弘优选债券型证券投资基金基金司理、天弘弘利债券型证券投资基金基金 司理、天弘荣享按期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理、天弘中债 1-3 年 国开行债券指数发起式证券投资基金基金司理、天弘增益呈文债券型发起式证券 投资基金基金司理、天弘中债 3-5 年政策性金融债指数发起式证券投资基金基金 司理、天弘成享一年按期绽开债券型证券投资基金基金司理、天弘中债 1-5 年政 策性金融债指数发起式证券投资基金基金司理、天弘兴益一年按期绽开债券型发 起式证券投资基金基金司理、天弘招享三个月按期绽开债券型发起式证券投资基 金基金司理。   任明先生，金融学硕士，12 年证券从业教训。2012 年 7 月加盟本公司，历 任公司固定收益部债券研究员、信用研究员、固定收益部总司理助理、信用研究 部负责东说念主、现款管束部副总司理。历任天弘新价值无邪配置搀杂型证券投资基金 基金司理（2021 年 09 月至 2023 年 02 月）、天弘新活力无邪配置搀杂型发起式 证券投资基金基金司理（2023 年 02 月至 2024 年 08 月）、天弘多元收益债券型 证券投资基金基金司理（2021 年 11 月至 2023 年 10 月）。现任本公司基金司理、 基金司理助理。天弘荣享按期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理、天弘中 债 1-3 年国开行债券指数发起式证券投资基金基金司理、天弘通利搀杂型证券投 资基金基金司理、天弘安盈一年持有期债券型发起式证券投资基金基金司理、天 弘宁弘六个月持有期搀杂型证券投资基金基金司理、天弘永利优佳搀杂型证券投 资基金基金司理。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘篡改资产管束有限公司董事长，                               招募说明书(更新) 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款管束部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金管束东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；  （四）基金管束东说念主承诺   本基金管束东说念主承诺不从事违犯《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息线路办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全里面                                招募说明书(更新) 控制轨制，采用有用措施，防守作恶行径的发生。   基金管束东说念主辞谢性行径的承诺。   本基金管束东说念主照章辞谢从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事干系的来回行动；   （7）玩忽职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他行径。   （1）依影相关法律律例和基金合同的章程，本着勤劳严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的贸易巧妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事干系的来回行动。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券来回相配他行动。  （五）基金管束东说念主的风险管束与里面控制轨制   （1）全面性原则：公司风险管束必须遮蔽公司整个的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并链接于整个业务经由和业务设施；   （2）孤苦性原则：公司根据业务需要设立保持相对孤苦的机构、部门和岗 位，并在干系部门建立防火墙；公司设立孤苦的风险管束部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和呈文公司风险管束气象，并进行孤苦陈述；   （3）审慎性原则：风险管束中枢是有用防守多样风险，任何轨制的建立都                              招募说明书(更新) 要以防守风险、审慎计议为起点；   （4）有用性原则：风险管束轨制具有高度巨擘性，是整个职工必须严格遵 守的行动指南；引申风险管束轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超过轨制 或违犯轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司计议政策方针等里面环境和律例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管束政策和措施进行 相应的调治；   （6）定量与定性相伙同的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 控制目的体系，使风险控制更具客不雅性和操作性。   公司的风险管束体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管束负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管束措施的引申。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面控制、风险管束， 从而控制公司的举座运营风险；   （2）督察长：孤苦欺骗督察权柄，径直对董事会负责，实时向审计与风险 控制委员会提交相关公司表率运作和风险控制方面的办事呈文；   （3）投资决策委员会：负责指挥基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决议和基本的投资策略；   （4）风险管束委员会：拟定公司风险管束政策，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额相配他量化风险管束工 具；根据公司总体风险控制宗旨，制定各业务和各设施风险控制宗旨和要求；落 实公司就紧要风险管束作念出的决定或决议；听取并计划会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管束轨制、经由；对职责东说念主建议处罚建议， 经总司理办公会计划后引申。   （5）内控合规部：负责公司聚合统一的合规管束办事，按照公司章程和督 察长的安排履行合规管束职责，建立和完善合规管束及合规风险信息的监控、识 别、处置、呈文体系，不休提高公司举座合规意志和能力。                             招募说明书(更新)  （6）风险管束部：通过投资来回系统的风控参数树立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来回等场应酬易 的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制；  （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行动、里面控制和风险管束的适当性和有用性，以促进公司完善治理、增多 价值和达成宗旨。  （8）业务部门：风险管束是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门 司理对本部门的风险负沿途职责，负责履行公司的风险管束模范，负责本部门的 风险管束系统的拓荒、引申和重视，用于识别、监控和镌汰风险。  （1）风险控制轨制  公司风险控制的宗旨为严格死守国度法律律例、行业自律章程和公司各项规 章轨制，自愿形成称职计议、表率运作的计议想想和计议作风；不休提高计议管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和轨制，确保各项计议管束行动的健康运行与公司财产的安全 齐全；重视公司信誉，保持公司的精熟形象。针对公司濒临的多样风险，包括政 策和市集风险，管束风险和职业说念德风险，分别制定严格防守措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经由轨制、聚合来回轨制、信息线路轨制、而已 保全轨制、守密轨制和孤苦的监察稽核轨制等干系轨制。  （2）内控合规管束轨制  为保障延续表率发展，公司制定合规管束轨制。公司设督察长，负责公司合 规管束办事，实施对公司计议管束合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司聚合统一的合规管束办事，按照公司章程和督察长的安排履行合规管束 职责，建立和完善合规管束及合规风险信息的监控、识别、处置、呈文体系，不 断提高公司举座合规意志和能力。  （3）审计管束轨制  为表率里面审计办事，公司制定里面审计管束轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行动、里面控制和风险管束的                             招募说明书(更新) 适当性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和达成宗旨。   （4）里面司帐控制轨制   建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作控制规程，确保司帐业务有章可循； 按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行干系业务的相 互核查监督机制；为了防守基金司帐在资金头寸管束上出现透支风险，制定了资 金头寸管束轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金清理交割办事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金清理；强化司帐的事前、事中、过后监督 和考察轨制；为了防守司帐数据的毁损、散构怨泄密，制定了完善的档案看护和 财务顶住轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有稳当的组织和授权，确保内 控合规办事是孤苦的，并得到高管东说念主员的救助，同期置备操作手册，并按期更新；   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来回聚合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防守风险；   （3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领域中的风险隐患上报，以防守和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、呈文、提醒模范。公司建立了风险管束委 员会，使用适合的模范，证明和评估与公司运作相关的风险；公司建立了自下而 上的风险呈文模范，对风险隐患进行层层陈述，使各个端倪的东说念主员实时掌捏风险 气象，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管束技能。采用数目化、时期化的风险控制技能， 建立数目化的风险管束模子，用以提醒市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采用有用的措施，对风险进行分散、控制和躲避，尽可能地减少损失；   （7）提供饱和的培训。公司制定了齐全的培训规划，为整个职工提供饱和                            招募说明书(更新) 和适当的培训，使职工明确其职责所在，控制风险。   本公司确知建立、重视、救助和完善里面控制轨制是本公司董事会及管束层 的职责。本公司终点声明以上对于里面控制的线路信得过、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不休完善里面控制轨制。                                       招募说明书(更新)                    四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：延续计议   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制贸易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日慎重在上海证 券来回所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。收尾 2023 年 同比镌汰 5.19%，达成包摄于母公司股东的净利润 771.16 亿元。开业三十多年 来，兴业银行恒久坚持“诚恳服务，相伴成长”的计议理念，力图于于为客户提供全 面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门树立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设玄虚管束处、基金证券业务 处、信赖保障业务处、答理私募业务处、家具管束处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行管束处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业资 格。   三、基金托管业务计议情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资历。基金托管业                                       招募说明书(更新) 务批准文号：证监基金字[2005]74 号。收尾 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共托管 证券投资基金 724 只，托管基金的基金资产净值估量 25372.53 亿元，基金份额 估量 24324.13 亿份。    四、基金托管东说念主的里面控制轨制    （一）里面控制宗旨    严格死守国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章和行内相关管束章程， 称职计议、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保相关信息的信得过、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。    （二）里面控制组织结构    兴业银行基金托管业务里面控制组织架构由总行里面控制委员会、总行风险 管束部门、总行审计部、总行资产托管部、总走时营管束部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面控制组织依照本行干系轨制对本行托管业务风险管束和里面 控制实施管束。    （三）里面控制原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 高风险领域； 彼此制衡； 齐全为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率； 内控宗旨，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及计议 管束的需要，当令进行相应修改和完善；里面控制存在的问题应当大意得到实时 反馈和纠正；                             招募说明书(更新) 达成有用控制。   （四）里面控制轨制及措施 严格的东说念主员行径表率等一系列规章轨制。 并实施风险控制措施。 监控。 制理念，并签订承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东说念主负有对基金管束东说念主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同相配他相关章程，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值 和基金净值的打算、收益分派、申购赎回以相配他相关基金投资和运作的事项， 对基金管束东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律律例章程的行径，应实时以书面款式通知基金管束东说念主限期纠正，基金管束 东说念主收到通知后应实时查对并以书面款式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金 托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违游记径，立即呈文中国证监会，同期，通知基 金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违犯法律、行政律例和其他相关章程，或 者违犯基金合同约定的，应当拒却引申，立即通知基金管束东说念主，并实时向中国证 监会呈文。                            招募说明书(更新)  基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据来回模范也曾奏效的投资指示违犯法律、行 政律例和其他相关章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金管束东说念主， 并实时向中国证监会呈文。                                  招募说明书(更新)                      五、干系服务机构  （一）基金销售机构   (1)天弘基金管束有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场说念 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   商酌东说念主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金管束有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金管束东说念主网站查询销售机构信息。 合同等的章程，采纳其他稳当要求的机构销售本基金，并在基金管束东说念主网站公示。   （二）登记机构   称呼：天弘基金管束有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   商酌东说念主：薄贺龙   （三）出具法律成见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼                                  招募说明书(更新) 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陈颖华 商酌东说念主：陈颖华 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所（特别浅薄合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 引申事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册司帐师：蒋燕华、费泽旭 商酌东说念主：蒋燕华                                   招募说明书(更新)                 六、基金的召募   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息线路 办法》、    《基金合同》相配它法律律例的相关章程召募，已于2019年12月17日赢得 中国证监会准予注册的批复（证监许可【2019】2878号）。本基金的召募期为2020 年4月20日。    经普华永说念中天司帐师事务所验资，本基金召募的净认购金额为 照每份基金份额1.00元东说念主民币打算，设立召募期间召募资金相配利息结转的份额 共计10,047,336.80 份基金份额，已沿途计入基金份额持有东说念主基金账户，归各基金 份额持有东说念主整个。                                  招募说明书(更新)                 七、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金合同已于 2020 年 4 月 22 日慎重奏效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，本 基金合同应当阻隔，无需召开基金份额持有东说念主大会审议决定即可按照本基金合同 约定的模范进行清理，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。 中国证监会章程的特别情形，从其章程。   《基金合同》奏效满三年后，一语气20个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 以线路；一语气60个办事日出现前述情形的，基金管束东说念主应当在10个办事日内向中 国证监会呈文并建议处理决议，如延续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                    招募说明书(更新)               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东说念主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时候，但基金管束东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时候变更或其 他特别情况，基金管束东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的相关章程在指定媒介上公告。   本基金 A 类基金份额已于 2020 年 5 月 20 日起绽开日常申购、赎回等业务。 本基金 C 类基金份额已于 2022 年 5 月 27 日起绽开日常申购、赎回等业务。申 购和赎回的绽开日为证券来回所来回日（基金管束东说念主公告暂停申购或赎回时除 外），投资者应当在绽开日办理申购、赎回苦求。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调遣 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行打算；                                招募说明书(更新) 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管束东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管束东说念主 必须在新法律解释脱手实施前依照《信息线路办法》的相关章程在指定媒介上公告。      （四）申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构章程的模范，在绽开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求奏效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。   基金管束东说念主应以来回时候收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日算作申购 或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行证明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不告捷， 则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售 机构如实吸收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。 对于申购苦求及申购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权柄。   基金管束东说念主在不违犯法律律例的前提下，可对上述模范法律解释进行调治。基金 管束东说念主应在新法律解释脱手实施前依照《信息线路办法》的相关章程在指定媒介上公 告。   （五）申购和赎回的数目限制                                   招募说明书(更新) 司直销中心（不含网上直销系统）的初度申购单笔最低金额为 10,000.00 元，追 加申购的单笔最低金额 1,000.00 元。收益分派转份额时，不受最低申购金额的 限制。新增销售机构对本基金最低申购金额及来回级差有章程的，以各销售机构 的业务章程为准。 于 10 份，某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构沿途来回账户的份额余 额少于 10 份的，基金管束东说念主有权强制该基金份额持有东说念主沿途赎回其在该销售机 构沿途来回账户持有的基金份额。如因分红再投资、非来回过户、转托管、多量 赎回、基金调遣等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受此限，但再次赎 回时必须一次性沿途赎回。 按期更新的招募说明书或干系公告。但本基金单一投资者（发起资金提供方除外） 持有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%(在基金运作过程中因基金 份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外)。法律律例或监管机构另有规 定的，从其章程。 基金管束东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管束东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采用上述措施对基金范畴给予控 制。具体见基金管束东说念主干系公告。 份额的数目限制，或者新增范畴控制措施。基金管束东说念主必须在调治前依照《信息 线路办法》的相关章程在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   投资东说念主在申购 A 类基金份额时支付申购用度，投资东说念主不错屡次申购本基金， 申购用度按每笔申购苦求单独打算。C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：                                              招募说明书(更新)               申购金额（M）           A类基金份额申购费率                M＜100万元           0.5%                M≥500万元           1000元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的基金份额申购东说念主承 担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，对于 A 类基金 份额和 C 类基金份额收取的赎回费，将全额计入基金财产。具体费率如下：   持有期限（T）         A 类基金份额赎回费率            C 类基金份额赎回费率     T    T≥7 天                 0                   0 费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的相关 章程在指定媒介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率死守干系法律律例以及 监管部门、自律法律解释的章程。 金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况开展基金促销行动。 在基金促销行动期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管束东说念主不错适 当调低基金申购费率、赎回费率或销售服务费率。   （七）申购份额与赎回金额的打算   （1）若投资东说念主采纳A类基金份额                                        招募说明书(更新)   基金申购罗致“金额申购、份额证明”的方式。A类基金份额的申购金额包 括申购用度和净申购金额。   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用实足用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用实足用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为0.5%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到的A类基金申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+0.5%)＝99,502.49元   申购用度＝100,000－99,502.49＝497.51元   申购份额＝99,502.49/1.0160= 97,935.52份   （2）若投资东说念主采纳 C 类基金份额   申购的有用份额为申购金额除以当日的 C 类基金份额净值，申购份额的打算 公式如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，对应申购费率为 0， 假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的 C 类基金申购份额 为：   申购份额=100,000/1.0160=98,425.20 份   上述打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   本基金罗致“份额赎回”方式，赎回金额为按实验证明的有用赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率                                        招募说明书(更新)   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.5%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的 A 类基金份额净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 10 天，适用赎 回费率为 0，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的 C 类基金份额净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×0=0 元   净赎回金额=10,679.00-0=10,679.00 元   上述打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   T 日种种基金份额净值=T 日闭市后的种种基金资产净值/T 日种种基金份额 的余额数目   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立代码，分别打算和公告种种基 金份额净值和种种基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的打算，均保留 到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后打算，并在 T+1 日内公告。遇特别 情况，经履行适当模范，不错适当蔓延打算或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。                                招募说明书(更新) 算当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系 统等无法正常运行。 商证明后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相躲避 50%聚合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管束东说念主应当根据相关章程在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东说念主应实时复原申购业务的办 理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 算当日基金资产净值。                              招募说明书(更新) 管束东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 商证明后，基金管束东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管束东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分给予铲除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额 总和后的余额)高出前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有能力支付投资东说念主的沿途赎回苦求时， 按正常赎回模范引申。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫窭或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被铲除。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并                                招募说明书(更新) 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，以此 类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）当基金出现多量赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回苦求高出上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金管束东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的沿途 赎回苦求有贫窭或者因支付该基金份额持有东说念主的沿途赎回苦求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管束东说念主不错对该单个基金份额持 有东说念主超出 10%的赎回苦求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回 苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回，采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽开 日陆续赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被铲除。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投 资者的赎回苦求，当基金管束东说念主以为有能力支付时，按正常赎回模范引申。当基 金管束东说念主以为支付上述赎回苦求有贫窭或以为因支付上述赎回苦求而进行的财 产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可按照上述“(2)部分缓期赎回” 的约定对其余赎回苦求缓期办理，具体见干系公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管束东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减慢支付赎 回款项，但不得高出 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额持有东说念主，说明相关处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                              招募说明书(更新) 刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的种种基金份额净 值。 公告的增屡次数，但基金管束东说念主须依照《信息线路办法》，最迟于从头绽开日在 指定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告，或根据实验情况在暂停公告中明确 从头绽开申购或赎回的时候，届时可不再另行发布从头绽开的公告。   （十二）基金调遣   基金管束东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管束东说念主管束的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 干系法律解释由基金管束东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与干系机构。   （十三）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、稳当法律律例的其它非来回过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系而已，对于稳当条件的非来回过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   （十五）按期定额投资规划   基金管束东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资规划，具体法律解释由基金管束东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款                              招募说明书(更新) 金额必须不低于基金管束东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的按期定 额投资规划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的来回形式或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的干系公告。                                招募说明书(更新)                九、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金通过指数化投资，争取赢得与标的指数相似的总呈文，追求追踪偏离 度及追踪误差的最小化。力争日均追踪偏离度的实足值不高出 0.5%，年追踪误 差不高出 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份国开债、备选成份国开债等。为更好地实 现投资宗旨，本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、政策性金融债、债券 回购、银行进款、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会干系章程）。   本基金不投资股票等权益类资产，也不投资于信用债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 于本基金基金资产的 80%；本基金保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金为指数基金，主要罗致抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指 数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或采纳非成份券算作替代，构 造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以达成对标的指数的有用追踪。   在正常市集情况下，力争日均追踪偏离度的实足值不高出 0.5%，年追踪误 差不高出 2%。如因指数编制法律解释调治或其他因素导致追踪误差高出上述范围， 基金管束东说念主应采用合理措施幸免追踪误差进一步扩大。   本基金将罗致抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数成份券和备选                                招募说明书(更新) 成份券组成为基础，玄虚探讨国表里宏不雅经济款式、债券市集资金供求情况、跟 踪效率、操作风险、投资可行性等因素构建投资组合，并根据基金资产范畴、日 常申购赎回情况、市集流动性以及债券秉性等情况，采纳合适的债券进行投资， 并对投资组合进行优化调治，力争达成对标的指数的有用追踪，同期有用控制跟 踪误差。   （1）分层抽样   本基金主要罗致抽样复制策略，根据债券的剩余期限将标的指数成份券别离 层级，按照分层抽样的旨趣，笃定各层级成份券相配权重。主要投资于标的指数 中具有代表性的部分红份券，或采纳非成份券算作替代，使得债券投资组合的总 体特征（如久期、剩余期限分散和到期收益率等）与标的指数相似。   （2）组合优化   为了更好地进行指数追踪，本基金在各层级成份券内利用动态最优化等方法 筛选出与各层级总体风险收益特征独揽的且流动性较好的个券，在债券投资组合 举座构建过程中，通过久期匹配、期限分散匹配等方法进行举座优化调治，在满 足总组合标的券不少于 80%的前提下根据投资需要适当投资于非成份券，以更好 地达成对标的指数的追踪。   （3）动态调治   本基金将按期评估投资组合举座以及各层级债券与标的指数的偏离情况，对 投资组合进行调治，以确保组合总体特征与标的指数相似，并缩小追踪误差。当 市集波动、大额申赎等原因导致投资组合与标的指数出现偏离，本基金将玄虚考 虑市集流动性、来回成本、偏离进度等因素，对投资组合进行不按期的动态调治 以缩小追踪误差。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中待偿期为   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债                                招募说明书(更新) 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的因素甚至基金不 稳当该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （6）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金 范畴变动、标的指数成份券调治、标的指数成份券流动性限制等基金管束东说念主之外 的因素甚至基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个 来回日内进行调治，但中国证监会章程的特别情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 脱手。   法律律例或监管部门取消上述或调治限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的章程引申。   为重视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；                                招募说明书(更新)   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱相配他不刚直的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他行动。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主相配控股股东、实验 控制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当稳当基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱引申。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予线路。紧要关联来回应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的章程引申，但需提 前公告。   （五）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为：中债 1-3 年国开行债券全价（总值）指数收益率×   明天若出现标的指数不稳当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不稳当要求以及法律律例、监管机构另有章程的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中 国证监会呈文并建议处理决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基 金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决， 基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。但 若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无本质性不利影响（包括但不限于编 制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金管束东说念主 可在履行适当模范后变更标的指数和功绩比拟基准，报中国证监会备案并实时公 告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确按期间，基金管束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额持有东说念主 利益优先原则救助基金投资运作。   （六）本基金为债券型基金，其经久平均风险和预期收益率表面低于股票型                                招募说明书(更新) 基金、搀杂型基金，高于货币市集基金。本基金为指数型基金，主要罗致抽样复 制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相似 的风险收益特征。   （七）基金管束东说念主代表基金欺骗债权东说念主权柄的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   （八）若基金管束东说念主注册并成立追踪标的指数的来回型绽开式指数基金 （ETF），在不改变本基金投资宗旨的前提下，本基金可变更为该 ETF 的聚首基 金。该聚首基金将其绝大部分基金财产投资于追踪吞并标的指数的 ETF，细致跟 踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。该聚首基金具体投资范围 及比例等将依据届时有用的法律律例或监管机构要求笃定。以上变更需经基金管 理东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额持有东说念主大会审 议。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的章程。                                              招募说明书(更新)                   十、基金投资组合呈文   基金管束东说念主的董事会及董事保证所载而已不存在空虚记录、误导性叙述或 紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金合同章程复核了本呈文中的 财务目的、净值发扬和投资组合呈文等内容，保证复核内容不存在空虚记录、误 导性叙述或者紧要遗漏。   本投资组合呈文所载数据收尾 2024 年 06 月 30 日，本呈文中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度呈文。                                              占基金总资产的比例  序号          技俩            金额(元)                                                  （%）       其中：股票                              -                   -       其中：债券               5,369,659,339.07               98.80            资产救助证券                        -                   -       其中：买断式回购的买入                                          -                   -       返售金融资产       银行进款和结算备付金合       计   本基金本呈文期末未持有股票。   本基金本呈文期末未持有股票。                                                     招募说明书(更新)                                                              占基金资产净      序号               债券品种                公允价值(元)                                                              值比例（％）               其中：政策性金融债                   5,369,659,339.07      99.96 序                                                            占基金资产净       债券代码           债券称呼    数目（张）          公允价值(元) 号                                                            值比例（％） 资明细      本基金本呈文期末未持有资产救助证券。      本基金本呈文期末未持有贵金属。                              招募说明书(更新)   本基金本呈文期末未持有权证。   本基金本呈文期末未持有股指期货。   本基金本呈文期末未持有国债期货。 查，未发目下呈文编制日前一年内受到公开责备、处罚。 合同章程之备选股票库的情况。   序号            称呼           金额(元)   本基金本呈文期末未持有处于转股期的可调遣债券。   本基金本呈文期末未持有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与估量项之间可能存在尾差。                                                     招募说明书(更新)                           十一、基金的功绩    基金管束东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤劳的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 明天发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    本基金合同奏效日2020年04月22日，基金功绩数据收尾2024年06月30日。              基金份额净值增长率相配与同期功绩比拟基准收益率的比拟                        天弘中债 1-3 年国开债发起 A                                         功绩比                        份额净     功绩比               份额净                       较基准                        值增长     较基准    阶段         值增长                       收益率     ①-③      ②-④                        率模范     收益率                率①                       模范差                        差②       ③                                          ④               -0.05%   0.06%   -1.88%   0.06%   1.83%    0.00% 自基金合 同奏效日          11.77%   0.05%   -3.95%   0.06%   15.72%   -0.01%   起于今                                                   招募说明书(更新)                       天弘中债 1-3 年国开债发起 C                                        功绩比                       份额净     功绩比               份额净                      较基准                       值增长     较基准    阶段         值增长                      收益率     ①-③     ②-④                       率模范     收益率               率①                       模范差                       差②       ③                                         ④  自基金份  额初度确  认日起至     今                               招募说明书(更新)                十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以相配他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的看护和贬责   本基金财产孤苦于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律律例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东说念主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制引申。                               招募说明书(更新)                十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回形式的来回日以及国度法律律例 章程需要对外线路基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管束东说念主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门相关章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应罗致最近来回日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近来回日的报价弗成信得过反应公允价值的，支吾报价进行调治，笃定公允价 值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金管束东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救助的估值时期笃定公允价值。罗致估值时期笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调治并笃定公允价值。   （四）估值方法                             招募说明书(更新)   （1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，罗致估值时期笃定公允价值。 来回所市集挂牌转让的资产救助证券，罗致估值时期笃定公允价值；   （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调治以证明估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应罗致估值时期笃定 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在昭彰相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 值。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新章程估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的章程或者未能充分重视基金份额持有东说念主利益时，应立即通知                                 招募说明书(更新) 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相关法律律例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管束东说念主对基金净值信息的打算结果对外给予公布。   （五）估值模范 日该类基金份额的余额数目打算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入。基金管束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规 定的，从其章程。   基金管束东说念主应每个办事日打算基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   （六）估值漏洞的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值漏洞时，视为该类基金份额净值漏洞。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状变成估值漏洞，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪状 的职责东说念主应当对由于该估值漏洞际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值漏洞处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。                               招募说明书(更新)   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值漏洞职责方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞职责方承担； 由于估值漏洞职责方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主变成损失的，由估 值漏洞职责方对径直损失承担补偿职责；若估值漏洞职责方也曾积极调和，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值漏洞职责方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行证明，确保估值漏洞已得 到更正。   （2）估值漏洞的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值漏洞的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值漏洞而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值漏洞职责方仍支吾估值漏洞负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事 东说念主享有要求托付不妥得利的权柄；如果赢得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的不妥得 利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值漏洞职责方。   （4）估值漏洞调治罗致尽量复原至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。   估值漏洞被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值漏洞发生 的原因笃定估值漏洞的职责方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞变成的损失 进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值漏洞的更正向相关当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值打算出现漏洞时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报                               招募说明书(更新) 基金托管东说念主，并采用合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 商证明后，基金管束东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息线路的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管束东说念主负责 打算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个绽开日来回收尾后打算当 日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 打算结果复核证明后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给予公布。   （九）特别情况的处理 差不算作基金资产估值漏洞处理。 机构发送的数据漏洞，或国度司帐政策变更、市集法律解释变更等非基金管束东说念主与基 金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然也曾采 取必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该漏洞的，由此变成的基金 资产估值漏洞，基金管束东说念主和基金托管东说念主罢职补偿职责。但基金管束东说念主和基金托 管东说念主应当积极采用必要的措施摒除或收缩由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。                               招募说明书(更新)               十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 所不同，基金管束东说念主可对种种别基金份额分别制定收益分派决议，吞并类别内的 每一基金份额享有同瓜分派权。 若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派方式是现款分红；   本基金每次收益分派比例详见届时基金管束东说念主发布的公告。   在稳当法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质性不利 影响的前提下，基金管束东说念主可对基金收益分派原则进行调治，不需召开基金份额 持有东说念主大会。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当                            招募说明书(更新) 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的打算方法，依照《业务法律解释》引申。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的章程。                                 招募说明书(更新)                    十五、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管束费的打算 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                                           招募说明书(更新)   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率 计提，销售服务费的打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日打算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管束 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个 办事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金合同奏效后的标的指数许可使用费按照基金管束东说念主与指数编制机构签 署的指数使用许可条约的约定从基金财产中向指数编制机构支付。在频繁情况下， 指数许可使用费按前一日的基金资产净值所适用的年度费率计提。指数许可使用 费逐日打算，逐日累计。          基金资产平均净值              季度费率         年度费率        （不包括 10 亿东说念主民币整）  （包括 10 亿东说念主民币整，不包括 20 亿东说念主民币      0.75 bp       3 bp                 整）            高出 20 亿东说念主民币        （包括 20 亿东说念主民币整）   其中：1bp=基本点数=1/10,000=0.01%   当范畴在 10 亿元以下（不包括 10 亿元），指数许可使用费按前一日的基金 资产净值的 0.04%的年费率计提。打算方法如下：   H=E×0.04%÷当年天数                                    招募说明书(更新)   当范畴在 10 亿元至 20 亿元（包括 10 亿元，不包括 20 亿元），指数许可使 用费按前一日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提。打算方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   当范畴在 20 亿元以上（包括 20 亿元），指数许可使用费按前一日的基金资 产净值的 0.025%的年费率计提。打算方法如下：   H=E×0.025%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费逐日打算，逐日累计，每季支付一次，自《基金合同》奏效 日起，基金管束东说念主应于每年 1 月，4 月，7 月，10 月的前十个办事日内，按照基 金管束东说念主与指数发布机构证明的金额向指数编制机构支付上一季度的指数许可 使用费。   如果基金管束东说念主和指数编制机构对指数许可使用费的打算方法、费率或支付 方式等另有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额持有东说念主大 会审议，但基金管束东说念主应实时在指定媒介给予公告。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据相关律例及相应协 议章程，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。                            招募说明书(更新)   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。                                   招募说明书(更新)               十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度线路； 司帐核算，按影相关章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   （二）基金的年度审计 干系业务资历的司帐师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                                招募说明书(更新)                十七、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应稳当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、 《流动性风险管束章程》、《基金合同》相配他相关章程。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组 织。   本基金信息线路义务东说念主按照以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，法律 律例和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大意按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息而已。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开线路的信息应罗致华文文本。如同期罗致外文文本的，基 金信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开线路的信息罗致阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：                              招募说明书(更新)   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体模范，说明基金家具的秉性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地线路影响基金投资者决策的沿途事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。   （4）基金家具而已概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金家具而已纲领的信息发生紧要 变更的，基金管束东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具而已纲领，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具而已纲领其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管束东说念主不再更新基金家具 而已纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具而已纲领、 《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金家具而已纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管束东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。基金合同奏效公告中应说明基金召募情况及基金管束东说念主办有的                              招募说明书(更新) 基金份额、承诺持有期限等情况。   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应 当至少每周在指定网站线路一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半 年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的打算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大意在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息而已。   基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，并将 年度呈文登载在指定网站上，将年度呈文提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度呈文中的财务司帐呈文应当经过具有证券、期货干系业务资历的司帐师事务所 审计。   基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，并 将中期呈文登载在指定网站上，将中期呈文提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在指定网站上，并将季度呈文提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。   基金管束东说念主应在年度呈文、中期呈文、季度呈文平分别线路基金管束东说念主办 有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在按期呈文“影响投资者决                               招募说明书(更新) 策的其他垂死信息”项下线路该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文 期内持有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中线路基金组结伴产情况相配 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔、基金清理；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管束东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管束东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管束东说念主的实验控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管束东说念主的高档管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管束 东说念主、基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百 分之三十；   （11）触及基金管束业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东说念主或其高档管束东说念主员、基金司理因基金管束业务干系行径受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；                               招募说明书(更新)   （13）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主相配控股股东、 实验控制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价漏洞达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或者从头接受申购、赎回苦求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金管束东说念主罗致舞动订价机制进行估值；   （23）调治本基金份额类别树立；   （24）基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集时髦传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息线路义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开自满， 并将相关情况立即呈文中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （六）信息线路事务管束                             招募说明书(更新)   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管束轨制，指定挑升部门及 高档管束东说念主员负责管束信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当稳当中国证监会干系基金信息 线路内容与步地准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期呈文、更新的招募说明书、基金家具而已纲领、基金 清理呈文等公开线路的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面 或电子证明。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介线路信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介线路信息，况兼 在不同媒介上线路吞并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计呈文、法律成见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                              招募说明书(更新)                 十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施模范和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。基金管束东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且罗致估值时期仍导致公允价 值存在紧要不笃定性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在紧要不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋机制实施期间，基金管束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。 基金份额持有东说念主苦求申购、赎回或调遣侧袋账户份额的，该申购、赎回或调遣申 请将被拒却。   （2）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证明后，基金管束东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或延 缓支付赎回款项。   （3）基金管束东说念主照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时由基金管束东说念主在 干系公告中章程。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管束东说念主仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主对侧袋账户份额实行孤苦管束，主袋账户沿 用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简 称+侧袋标志 S+侧袋账户建立日历”步地设定，同期主袋账户份额的称呼增多大                               招募说明书(更新) 写字母 M 标志算作后缀。基金整个侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼 中的 M 标志。   启用侧袋机制当日，基金管束东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，证明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全清理后，基金管束东说念主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋 账户资产为基准。基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的 其他投资操作。   基金管束东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，勉强前述情况进行充分的解 释说明，幸免引起投资者污蔑。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调治，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金管束东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管束东说念主应将特定资产作 为一个举座，弗成仅分割其公允价值无法笃定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主将对侧袋账户单独树立账套，实行孤苦核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的 司帐核算应稳当《企业司帐准则》的干系要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。如法律律例对于侧袋账户 资产托管费的收取另有章程的，以法律律例最新要求为准。因启用侧袋机制产生 的商议、审计用度等由基金管束东说念主承担。   基金管束东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分派条件的情形下，                               招募说明书(更新) 基金管束东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的 收益与分派要求。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当暂停线路侧袋账户的基金净值信息。   （2）按期呈文   侧袋机制实施期间，基金按期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户干系信息在按期呈文中单独进行线路，包括但不限于： 其他与特定资产气象干系的信息； 间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金管束东说念主对 特定资产最终变现价钱的承诺；   （3）临时呈文   基金管束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等垂死信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等垂死信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置变现后均将按 章程实时发布临时公告。   基金管束东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产给予处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是                               招募说明书(更新) 否沿途完成变现，基金管束东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘用稳当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并线路专项审计成见，具体如下：   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得稳当 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所的专科成见。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，聘用于侧袋机制启用日发 表成见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专 项审计成见，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，支吾呈文期间基金侧袋机制运行 干系的司帐核算和年报线路，引申适当模范并发表审计成见。   当侧袋账户资产沿途完成变现后，基金管束东说念主应参照基金清理呈文的干系要 求，聘用稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对侧袋账户进行审 计并线路专项审计成见。   （三）本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡径直援用法律律例或监管法律解释 的部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管束东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行适当模范后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，可径直对本部天职容进行修改、调治或补充，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。                               招募说明书(更新)                 十九、风险揭示   （一）市集风险   证券市集价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 证券市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 相对较不活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风 险。 通货蔓延的影响力而导致购买力着落，从而基金的实验收益着落。 资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券等信用证券刊行主体信用气象恶化，到期弗成履行合约 进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券来回敌手因爽约而产生的证券交割 风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集来回量不及，导致证券弗成赶紧、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，甚至莫得饱和的现款应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。                                招募说明书(更新)   本基金投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组合等方式，积极防 范流动性风险；本基金主动投资流动性受限资产的市值估量占比等，都严格遵影相 关法律律例章程的比例限制。因此，本基金拟投资市集及资产的流动性精熟。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金管束东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管束器具对赎回苦求进行控制调治，以支吾 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）减慢办理多量赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）多量 赎回的情形及处理方式”的干系内容。   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，玄虚运用种种流动性风险管束器具，对赎回申 请等进行控制调治，算作特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的扶植措施，包 括但不限于：   （1）缓期办理多量赎回苦求   上述具体措施详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨 额赎回的情形及处理方式”的干系内容。   （2）暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项   上述具体措施详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的干系内容。   （3）收取短期赎回费   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值                              招募说明书(更新)   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停基金估值，并采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回苦求的措施。   （5）舞动订价   当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错罗致舞动订价机制，以确保 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率死守干系法律律例以及监管部门、 自律组织的章程。   （6）实施侧袋机制   具体措施，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的干系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时满足整个投资者的申购和/ 或赎回苦求，投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期或可能增多投资者投资 的成本。   （五）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手线路基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产的变当前候具有不笃定 性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   （六）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面控制存在弱势或者东说念主为因素变成操作 无理或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来回、司帐部门讹诈、来回 漏洞、IT 系统故障等风险。   （七）管束风险   在基金管束运作过程中，基金管束东说念主的研究水平、投资管束水平径直影响基 金收益水平，如果基金管束东说念主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现无理等，都会影响基金的收益水平。   （八）合规性风险   合规风险指基金管束或运作过程中，违犯国度法律、律例的章程，或者违犯 基金合同相关章程的风险。   （九）本基金的非凡风险                                招募说明书(更新) 相反，此外因标的指数编制方法的不老到也可能导致指数调治较大，增多基金投 资成本，并有可能因此而增多追踪误差，影响投资收益； 因素、投资者神志和来回轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化，产生风险； 与标的指数发扬之间产生相反的不笃定性。   本基金力争日均追踪偏离度的实足值不高出 0.5%，年追踪误差不高出 2%， 但因标的指数编制法律解释调治或其他因素可能导致追踪误差高出上述范围，本基金 净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份券可能因多样原因临时或经久停牌或发生爽约，发生成份券停 牌或爽约时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份券可能大面积停牌或爽约，基金可能无 法实时卖出成份券以获取足额的稳当要求的赎回款项，由此基金管束东说念主可能树立 较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回沿途或部 分基金份额的风险。   标的指数成份券发生昭彰负面事件濒临爽约风险，且指数编制机构暂未作出 调治的，基金管束东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，玄虚探讨成份券的 爽约风险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份券替代策略， 并对投资组合进行相应调治。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和重视，明天指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的管束和重视，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会呈文并建议处理决议，如更换基金标的指 数、调遣运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基                                招募说明书(更新) 金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调遣运作方式、与 其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确按期间，基金管束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额持有东说念主 利益优先原则救助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与干系市集发扬有在相反，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如果指数发布机构变更或罢手该指 数的编制及发布、或由于指数编制方法等紧要变更导致该指数不宜陆续算作标的 指数，或证券市集有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管束东说念主 不错依据重视投资者正当权益的原则，在履行适当模范后变更本基金的标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。 模低于 2 亿元的，基金合同将阻隔。   因此，基金份额持有东说念主还有可能濒临基金合同自动阻隔的风险。 金（ETF），在不改变本基金投资宗旨的前提下，本基金可变更为该 ETF 的聚首基 金。投资者还有可能濒临基金自动转型的风险。   （十）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽阔次第等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构罗致的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之 间的匹配考试。                              招募说明书(更新)  （十一）其它风险 器具，基金可能会濒临一些特别的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；  （十二）声明 或本金安全。                               招募说明书(更新)         二十、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主贯串的； 的因素甚至标的指数不稳当要求以及法律律例、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处理决议进行表 决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。                               招募说明书(更新)   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）聘用司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 呈文出具法律成见书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理呈文经具有证券、期 货干系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理呈文提醒性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                             招募说明书(更新)             二十一、基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东说念主的权柄与义务   （一） 基金管束东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权柄或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提                               招募说明书(更新) 供服务的外部机构；   （16）在稳当相关法律、律例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、 赎回、调遣和非来回过户等业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以敦厚信用、严慎勤劳的原则管束和运用 基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产彼此孤苦,对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程打算并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相配他相关章程，履行信息线路及 呈文义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不清晰基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相配他相关章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东说念主清晰；                               招募说明书(更新)   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他相关章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时候发出，况兼 保证投资者大意按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到相关而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权柄或实施其 他法律行径；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金管束东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）引申奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                             招募说明书(更新)   （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业形式，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；                               招募说明书(更新)   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》相配他相关章程另有 章程外，在基金信息公开线路前给予守密，不得向他东说念主清晰；   （8）复核、审查基金管束东说念主打算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度、半年度和年度基金呈文出具成见，说明 基金管束东说念主在各垂死方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基 金管束东说念主有未引申《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了 适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系而已 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他相关章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临斥逐、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管束东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而罢职；   （20）按章程监督基金管束东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管束东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管束东说念主追偿；   （21）引申奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                              招募说明书(更新)   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息而已；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）慎重阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息线路，实时欺骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的 有限职责；                                招募说明书(更新)   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）引申奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主办有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。        （一） 召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调治基金管束东说念主、基金托管东说念主的报答模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或估量持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。                                 招募说明书(更新) 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费，或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生变化；   （5）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构调治相关申购、赎回、调遣、 基金来回、非来回过户、转托管等业务法律解释；   （6）增多、减少基金份额类别；   （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管束东说念主召集。 建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管 理东说念主，基金管束东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                  招募说明书(更新) 基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估量代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、干与。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地方和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地方；   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关相配联 系方式和商酌东说念主、书面表决成见寄交的截止时候和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管束东说念主 到指定地方对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通知基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决成见的计票进行监督。基金                               招募说明书(更新) 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响表决 成见的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明稳当法律律例、《基金合 同》和会议通知的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管束东说念主办有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连 续公布干系提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地方对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按                               招募说明书(更新) 照会议通知章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金 管束东说念主经通知不参加收取书面表决成见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具 书面成见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的 代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明符 正当律律例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 额持有东说念主亦可罗致其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，基金 份额持有东说念主不错罗致书面、网罗、电话、短信或其他方式进行授权，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议通知中列明。   在会议召开方式上，本基金亦可罗致其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相伙同的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通信方 式开会的模范进行。基金份额持有东说念主不错罗致书面、网罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通知中列明。    （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通知后，对原有提案的修改应                                招募说明书(更新) 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主办东说念主按照下列第七条章程模范笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次 基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和商酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。                             招募说明书(更新)   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄讲明，不然提交 稳当会议通知中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳当会议通知章程的书面表决成见视为有用表决，表决成见暗昧不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东说念主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代                               招募说明书(更新) 表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果罗致 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；                              招募说明书(更新) （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系章程以本节特别约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监 管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，履行适当模范后，基金管束东说念主提前公 告后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、引申方式   （一）基金收益分派原则 所不同，基金管束东说念主可对种种别基金份额分别制定收益分派决议，吞并类别内的 每一基金份额享有同瓜分派权。 若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派方式是现款分红；   本基金每次收益分派比例详见届时基金管束东说念主发布的公告。   在稳当法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影                               招募说明书(更新) 响的前提下，基金管束东说念主可对基金收益分派原则进行调治，不需召开基金份额持 有东说念主大会。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的打算方法，依照《业务法律解释》引申。      （五）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。 四、与基金财产管束、运用相关用度的索求、支付方式与比例   （一）基金管束东说念主的管束费   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管束费的打算 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                招募说明书(更新)   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计 提，销售服务费的打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日打算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管束 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个 办事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）标的指数许可使用费   基金合同奏效后的标的指数许可使用费按照基金管束东说念主与指数编制机构签 署的指数使用许可条约的约定从基金财产中向指数编制机构支付。指数许可使用 费的费率、具体打算方法及支付方式等见招募说明书。   如果基金管束东说念主和指数编制机构对指数许可使用费的打算方法、费率或支付 方式等另有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额持有东说念主大 会审议，但基金管束东说念主应实时在指定媒介给予公告。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份国开债、备选成份国开债等。为更好地实 现投资宗旨，本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、政策性金融债、债券 回购、银行进款、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会干系章程）。                                招募说明书(更新)   本基金不投资股票等权益类资产，也不投资于信用债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 低于本基金基金资产的 80%；本基金保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适   当模范后，不错将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中待偿期为   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的因素甚至基金不 稳当该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （6）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金                                招募说明书(更新) 范畴变动、标的指数成份券调治、标的指数成份券流动性限制等基金管束东说念主之外 的因素甚至基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个 来回日内进行调治，但中国证监会章程的特别情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起脱手。   法律律例或监管部门取消上述或调治限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的章程引申。   为重视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱相配他不刚直的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他行动。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主相配控股股东、实验 控制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当稳当基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱引申。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予线路。紧要关联来回应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的章程引申，但需提 前公告。   六、基金财产净值的打算方法和公告方式                               招募说明书(更新)   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应 当至少每周在指定网站线路一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半 年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主贯串的； 的因素甚至标的指数不稳当要求以及法律律例、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处理决议进行                               招募说明书(更新) 表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）聘用司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 呈文出具法律成见书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。                               招募说明书(更新)   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理呈文经具有证券、期 货干系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理呈文提醒性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，按照其届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地方为北京市。仲裁裁决 是末端的，对当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续忠实、勤劳、尽责 地履行基金合同章程的义务，重视基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公形式和营业形式查阅。                               招募说明书（更新）             二十二、基金托管条约的内容摘抄   （一）托管条约当事东说念主   天弘基金管束有限公司   兴业银行股份有限公司   （二）基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数的成份国开债、备选成份国开债等。为更好地实 现投资宗旨，本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、政策性金融债、债券 回购、银行进款、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会干系章程）。   本基金不投资股票等权益类资产，也不投资于信用债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 产的 80%；本基金保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定对下述基 金投资比例进行监督：   按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例应稳当以 下章程：                               招募说明书（更新） 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 资产净值的 40%，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的因素甚至基金不符 合该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   除上述 2）、4）、5）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴 变动、标的指数成份券调治、标的指数成份券流动性限制等基金管束东说念主之外的因 素甚至基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个来回 日内进行调治，但中国证监会章程的特别情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 脱手。   法律律例或监管部门取消上述或调治限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的章程引申。   （3）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对下述 基金投资辞谢行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管束东说念主基金投 资辞谢行径进行监督。                               招募说明书（更新）   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主相配控股股东、实验 控制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当稳当基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱引申。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予线路。紧要关联来回应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的章程引申，但需提 前公告。 东说念主应预先彼此提供与本机构有控股关系的股东、实验控制东说念主或者与其有紧要蛮横 关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联来回名单的信得过性、齐全性、全面性。基金管束东说念主及基金托管东说念主有责 任看护信得过、齐全、全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金管束东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个办事日内进行回函确 认已着名单的变更。一方收到另一方书面证明后，新的关联来回名单脱手奏效。 参与银行间债券市集进行监督。   基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳当法律律例及行业 模范的、经在意采纳的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各 来回敌手所适用的来回结算方式。基金管束东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在 银行间债券市集采纳来回敌手。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集来回敌手名单进行来回，如基金管束东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券市集来回敌手名单的，视为基金管束东说念主招供全市集来回                             招募说明书（更新） 敌手。基金管束东说念主不错每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算方式进行更 新，新名单笃定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照 条约进行结算。如基金管束东说念主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集来回对 手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明旨趣，并在与来回敌手发生来回前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商处理。   基金管束东说念主负责对来回敌手的资信控制，按银行间债券市集的来回法律解释进行 来回，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约的来回敌手 在基金托管东说念主与基金管束东说念主笃定的时候前仍未承担爽约职责相配他干系法律责 任的，基金管束东说念主有权向干系来回敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助与配 合。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券来回的来回敌手 相配结算方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照预先约定的 来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方 式提醒基金管束东说念主，经提醒后仍未改正时变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承 担由此变成的相应损构怨职责。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基 金出现风险或变成基金资产损失的，基金托管东说念主本旨担相应职责。 银行进款业务账目及核算的信得过、准确。基金管束东说念主应当按影相关律例章程，与 基金托管东说念主、进款机构签订干系书面条约。基金托管东说念主应根据相关干系律例及协 议对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核干系条约、账户而已、 投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   基金管束东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格死守《基金法》、 《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户管束、利率管束、支付结算等 的各项章程。   基金投资银行进款的，基金管束东说念主应根据法律律例的章程及基金合同的约定， 笃定稳当条件的进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行进款的来回敌手是否稳当相关章程进行监督。如基金管束东说念主在基 金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金管束东说念主招供整个 银行。   基金托管东说念主分歧按期进款提前支取的损失承担职责。                            招募说明书（更新） 值打算、种种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基 金收益分派、干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行 监督和核查。 法律律例、基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方式 通知基金管束东说念主限期纠正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金管束东说念主收到书面通知后应不才一办事日前实时查对并以书面款式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主通知的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。如果基金托管东说念主未能 切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金资产损失的，基金托管东说念主本旨 担相应职责。 托管条约对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管束东说念主应在 章程时候内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主 按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督呈文 的事项，基金管束东说念主应积极配合提供干所有这个词据而已和轨制等。 行政律例和其他相关章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 招供的其他方式通知基金管束东说念主，由此变成的相应损失由基金管束东说念主承担。 同期通知基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金管束东说念主无正 当旨趣，拒却、结巴对方根据本托管条约章程欺骗监督权，或采用拖延、讹诈等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教授仍不改正的，基 金托管东说念主应呈文中国证监会。 基金份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐                             招募说明书（更新） 师事务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照干系法律律例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法律解释 依照干系法律律例的章程和基金合同的约定引申。   （三）基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据相关法律律例、《基金合同》及本条约章程，基金管束东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财 产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、复核基金管束 东说念主打算的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理清理交收、 干系信息线路和监督基金投资运作等行径。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、 无故未引申或蔓延引申基金管束东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违犯《基 金法》、《基金合同》、本托管条约相配他相关章程时，基金管束东说念主应实时以书面 款式通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对质明并以书面 款式向基金管束东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内及 时改正。在限期内，基金管束东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管束东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金管束东说念主应呈文中国证监会。基金管束东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基 金因此所际遇的损失。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应立即呈文中国证监会和银行 业监督管束机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。   基金管束东说念主基于刚直合理旨趣可按期和不按期地对基金托管东说念主看护的基金 财产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交干系而已以供基金管束东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在章程时候内答 复基金管束东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直旨趣，拒却、结巴基金管束东说念主根据本条约章程欺骗监督权， 或采用拖延、讹诈等技能妨碍基金管束东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管束 东说念主建议教授仍不改正的，基金管束东说念主应呈文中国证监会。                            招募说明书（更新）   （四）基金财产看护   （1）基金财产应孤苦于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。未经基金管束东说念主的刚直指示，不得 自走时用、贬责、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需 的其他账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户、孤苦核算，与基 金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产 的齐全与孤苦。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管束东说念主负责与相关当事东说念主笃定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通知并有义务配合基金管束东说念主采用措施 进行催收。由此给基金变成损失的，基金管束东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的 损失，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合，但基金托管东说念主对此不承担相应职责。   （6）基金托管东说念主对因为基金管束东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主以 外机构的基金财产，或交由证券公司负责清理交收的基金资产相配收益，由于该 等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的讹诈、强项、过错或收歇等 原因给基金财产变成的损失等不承担职责。   （7）除依据法律律例和《基金合同》的章程外，基金托管东说念主不得托付第三 东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管束东说念主开立的“基金召募专户”。 该账户由基金管束东说念主开立并管束。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数稳当《基金法》、                   《运作办法》等相关章程后，基金管束 东说念主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规 定时候内，聘用具有从事证券干系业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资 呈文。验资呈文需对发起资金的持有东说念主相配持有份额进行挑升说明。出具的验资                               招募说明书（更新） 呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管 理东说念主按章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （1）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头开设基金托管专户，看护基金财产的 银行进款。该基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主聚合清理模式下，代表所 托管的包括本基金财产在内的整个托管资产与中国证券登记结算有限职责公司 进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管束由基金托管东说念主承担。本基金的一 切货币出入行动，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。基金托管东说念主可根据 实验情况需要，为基金开立资金清理扶植账户，以办理干系的资金汇划业务。   （2）基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金托管专户的管束应稳当《东说念主民币银行结算账户管束办法》、《现款 管束暂行条例》、        《东说念主民币利率管束章程》、                   《利率管束暂行章程》、                             《支付结算办法》 以及银行业监督管束机构的其他章程。   （1）基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有 限职责公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   （2）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上 海分公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清理。   （3）基金托管东说念主以基金托管东说念主口头在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开立托管东说念主结算备付金账户，用于所托管家具的证券资金清 算。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算 有限职责公司的章程引申。   （4）基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管束东说念主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账 户；亦不得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行动。   （5）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东说念主负责，账户资                            招募说明书（更新） 产的管束和运用由基金管束东说念主负责。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程引申。   基金财产投资按期进款的，基金管束东说念主还需按照律例章程，与进款机构签订 干系书面条约。   本基金投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，其 预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按期进款投资，基金管束东说念主都必须和存 款机构签订按期进款条约，约定两边的权柄和义务，该条约算作划款指示附件。 该条约中必须有如下明确要求：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的整个款项必须划至托管专户 （明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按期进款条约中未 体现前述要求，基金托管东说念主有权拒却按期进款投资的划款指示。在取得进款证实 书后，基金托管东说念主看护证实书底本。基金管束东说念主应该在合理的时候内进行按期存 款的投资和支取事宜，若基金管束东说念主提前支取或部分提前支取按期进款，若产生 息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差 的处理方法由基金管束东说念主和基金托管东说念主两边协商处理。   《基金合同》奏效后，基金管束东说念主负责以基金的口头苦求并取得参预寰宇银 行间同行拆借市集的来回资历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间债券市集清理所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行债券和资金的清理。   （1）在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事稳当法律律例章程和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用， 由基金管束东说念主协助托管东说念主根据相关法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立 相关账户。该账户按相关法律解释使用并管束。   （2）法律律例等相关章程对干系账户的开立和管束另有章程的，从其章程                             招募说明书（更新） 办理。   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有 限公司、或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业 中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主实验有用控制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构 实验有用控制的什物证券不承担看护职责。   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同的原件分别应由 基金托管东说念主、基金管束东说念主看护，干系业务模范另有限制的除外。除本条约另有规 定外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同应保证基金管束东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金管束东说念主应在紧要合同签署后实时 以加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将底本投递基金 托管东说念主处。因基金管束东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成 的后果，由基金管束东说念主负责。紧要合同的看护期限为基金合同阻隔后 15 年，法 律律例或监管法律解释另有章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得飘浮。   （五）基金资产净值的打算与复核模范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管束东说念主应于每个办事日对基金财产估值。但基金管束东说念主根据法律律例 或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、                              《证券投资基 金司帐核算业务相通》相配他法律、律例的章程。用于基金信息线路的基金资产 净值和种种基金份额净值由基金管束东说念主负责打算，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主 应于每个办事日来回收尾后打算当日的种种基金份额净值并以两边招供的方式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核后以两边招供的方式发送                                  招募说明书（更新） 给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给予公布。   （1）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并记 账方法和司帐处理原则，分别独未必树立、登录和看护本基金的全套账册，对双 方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时 无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的打算和公告的，以基金管束东说念主 的账册为准。   （2）基金按期呈文的编制和复核   基金管束东说念主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度 收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度呈文的编制；在上半年收尾之日起两个 月内完成基金中期呈文的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度呈文 的编制。基金年度呈文中的财务司帐呈文应当经过具有证券、期货干系业务资历 的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期 季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的呈文上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核成见书，两边各自留存一份。   基金托管东说念主在对财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文或年度呈文复核罢了后， 需盖印证明或出具相应的复核证明书，以备有权机构对干系文献审核时提醒。   （六）基金份额持有东说念主名册的看护   基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。                                  招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和看护， 基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照目下干系法律解释分别看护基金份额持有东说念主名册。保 管方式不错罗致电子或文档的款式。看护期限为 15 年，法律律例或监管机构另 有章程的除外。   基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等触及到基金垂死事项日历的 基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版款式妥善看护基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律律例或监管机构另有章程的除外。基金托管东说念主不得 将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守保 密义务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名 册，应按相关律例章程各自承担相应的职责。   （七）托管条约的变更与阻隔   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。   发生以下情况，本托管条约在履行适当模范后阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）发生法律律例或《基金合同》章程的阻隔事项。   （八）争议处理方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议如不肯或者 弗成通过协商、统一处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁 委员会，根据该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地方在北京市，仲裁裁                            招募说明书（更新） 决是末端的，并对干系各方当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 忠实、勤劳、尽责地履行基金合同和托管条约章程的义务，重视基金份额持有东说念主 的正当权益。   本条约受中国法律（为本托管条约之目的，在此不包括香港、澳门终点行政 区和台湾地区法律）统率。                                    招募说明书（更新）             二十三、对基金份额持有东说念主的服务  基金管束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管束东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理干系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间调遣服务  基金管束东说念主在基金合同奏效后的适其时候将为投资者办理基金间的调遣业务， 具体业务办理时候、业务法律解释及调遣费率在基金调遣公告中列明。  （三）信息定制服务  在时期条件老到时，基金管束东说念主可为基金投资者提供通过基金管束东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制苦求，基金管束东说念主通过手机短信（因干系方时期系统 原因，小开通用户暂不享有短肯定务，待时期系统拓荒运行告捷后，基金管束东说念主 将实时向小开通用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：来回证明信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金管束东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和来复书息。投资者请在清楚基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的来回情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046 、传真：（022）83865564                                  招募说明书（更新）   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理  投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法明白的内容，请通过上述方式 商酌基金管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面明白了本招募说明书。                                        招募说明书（更新）                    二十四、其他应线路的事项     线路日历              线路事项称呼           线路媒体                    天弘基金管束有限公司对于                    阻隔凤凰金信（海口）基金                    销售有限公司办理旗下基金                     干系销售业务的公告                    天弘基金管束有限公司对于                    增聘天弘中债 1-3 年国开行                    债券指数发起式证券投资基                      金基金司理的公告                    天弘中债 1-3 年国开行债券                      募说明书（更新）                    天弘中债 1-3 年国开行债券                    指数发起式证券投资基金                    （A 类份额）基金家具而已                       纲领（更新）                    天弘中债 1-3 年国开行债券                    指数发起式证券投资基金                    （C 类份额）基金家具而已                       纲领（更新）                    天弘中债 1-3 年国开行债券                      募说明书（更新）                    天弘中债 1-3 年国开行债券                                        招募说明书（更新）                    以通信方式召开天弘中债                    式证券投资基金基金份额持                       有东说念主大会的公告                    天弘基金管束有限公司对于                    以通信方式召开天弘中债                    式证券投资基金基金份额持                    有东说念主大会的第一次提醒性公                          告                    天弘基金管束有限公司对于                    以通信方式召开天弘中债                    式证券投资基金基金份额持                    有东说念主大会的第二次提醒性公                          告                    天弘中债 1-3 年国开行债券                         金合同                    天弘中债 1-3 年国开行债券                         管条约                    天弘中债 1-3 年国开行债券                      募说明书（更新）                    天弘中债 1-3 年国开行债券                    指数发起式证券投资基金                    （A 类份额）基金家具而已                       纲领（更新）                                        招募说明书（更新）                    天弘基金管束有限公司对于                    天弘中债 1-3 年国开行债券                    金份额持有东说念主大会决议奏效                         的公告                    天弘中债 1-3 年国开行债券                    天弘基金管束有限公司对于                    高档管束东说念主员变更的公告                    天弘中债 1-3 年国开行债券                    天弘基金将严格落实《证监                    会新闻发言东说念主就“两融”融                    券业务相关情况答记者问》                        干系要求                    天弘中债 1-3 年国开行债券                         红公告                    天弘中债 1-3 年国开行债券                    天弘基金管束有限公司对于                    高档管束东说念主员变更的公告                    天弘中债 1-3 年国开行债券                                        招募说明书（更新）                    指数发起式证券投资基金分                         红公告                    天弘中债 1-3 年国开行债券                    指数发起式证券投资基金                    （A 类份额）基金家具而已                       纲领（更新）                    天弘中债 1-3 年国开行债券                    指数发起式证券投资基金                    （C 类份额）基金家具而已                       纲领（更新）                    天弘中债 1-3 年国开行债券                    天弘基金管束有限公司对于                    阻隔喜鹊资产基金销售有限                    公司办理旗下基金干系销售                        业务的公告                    天弘基金管束有限公司对于                    阻隔中民资产基金销售（上                    海）有限公司办理旗下基金                     干系销售业务的公告                    天弘中债 1-3 年国开行债券                            招募说明书（更新）         二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公形式和 营业形式，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件。                              招募说明书（更新）               二十六、备查文献  （一）中国证监会准予天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式证券投资基金 召募注册的文献  （二）对于苦求召募天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式证券投资基金之 法律成见书  （三）基金管束东说念主业务资历批件、营业牌照  （四）基金托管东说念主业务资历批件和营业牌照  （五）《天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式证券投资基金基金合同》  （六）《天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式证券投资基金托管条约》  （七）中国证监会章程的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公形式，其他文献存放在基 金管束东说念主的办公形式、营业形式。基金投资者在营业时候内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                           天弘基金管束有限公司                          二〇二四年十月二十一日